基金从业资格考试教材2018科目三 私募股权投资基金基础知识要点与法律法规汇 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

图书标签:

• 基金从业资格考试
• 私募股权投资基金
• 基础知识
• 法律法规
• 2018
• 教材
• 金融
• 投资
• 资格证
• 考点

店铺： 考拉图书专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504986887

商品编码：10888709888

包装：平装

《股权投资：战略、运作与风险管理》 内容简介： 本书深入剖析了股权投资这一充满机遇与挑战的领域，从宏观的行业战略到微观的基金运作，再到贯穿始终的风险管理，为读者构建了一个全面、系统的股权投资知识体系。全书以实践为导向，理论结合案例，旨在帮助读者理解股权投资的核心逻辑，掌握实操的关键环节，规避潜在的风险，最终实现投资价值的最大化。 第一部分：股权投资的战略视角 本部分首先为读者奠定了股权投资的理论基础，阐述了股权投资在现代经济体系中的重要地位及其发展演变。我们将从国家宏观政策、产业发展趋势、资本市场环境等多个维度，深入分析股权投资的战略意义。 股权投资的内涵与演进： 详细解读股权投资的定义、分类（包括风险投资、私募股权投资、并购基金等），以及其在不同经济周期和发展阶段的角色变化。我们将追溯股权投资从早期天使投资的萌芽，到私募股权基金的蓬勃发展，再到如今成为企业成长和产业升级的关键驱动力的历史进程。 产业分析与投资机会识别： 强调了深刻的产业洞察是成功股权投资的前提。本章将介绍多种有效的产业分析框架（如波特五力模型、PESTEL分析等），指导读者如何识别具有长期增长潜力的行业和细分赛道。我们将重点分析当前中国经济转型升级背景下，新兴产业（如人工智能、生物医药、新能源、高端制造等）的投资机会，以及传统产业的价值重估与整合。 企业价值评估方法： 价值评估是股权投资的核心环节。本部分将系统介绍常用的企业价值评估方法，包括收益法（DCF模型）、市场比较法（P/E、P/S、P/B等）、资产法等。我们将详细讲解各种方法的原理、适用场景、优缺点，并通过具体的案例分析，演示如何选择合适的评估工具，并进行审慎的估值判断。同时，也会探讨在不确定性较高的市场环境下，如何运用多种方法进行交叉验证，提高估值结果的可靠性。 投资组合构建与配置： 阐述了分散化投资的原理及其在股权投资中的应用。本章将指导读者如何根据自身的风险偏好、投资目标和市场判断，科学地构建投资组合。我们将探讨不同类型的股权基金（如创业投资基金、成长期投资基金、并购基金、夹层基金等）的配置策略，以及如何通过组合优化来平衡风险与收益。 第二部分：股权投资基金的运作实务 本部分将聚焦于股权投资基金的实际运作流程，从基金的设立、募集、投资决策到投后管理和退出，层层深入，展现股权投资从“募、投、管、退”全周期的关键操作。 基金设立与募集： 详细阐述股权投资基金的设立流程，包括法律架构的选择、基金协议的拟定、管理人资质要求等。重点分析基金募集的各个环节，包括目标投资者的识别与沟通、路演材料的准备、尽职调查的配合等。我们将探讨不同类型的投资者（如机构投资者、高净值人士、政府引导基金等）的偏好与需求，以及如何在合规的前提下，高效地完成基金募集。 投资决策流程： 剖析股权投资项目筛选、尽职调查、尽职访谈、投资条款谈判以及最终投资决策的全过程。本章将强调项目尽职调查的重要性，包括财务尽职调查、法律尽职调查、商业尽职调查、技术尽职调查等，以及如何通过深度访谈关键人物，发掘项目的真实价值与潜在风险。我们将详细讲解投资协议中的关键条款（如估值、股权比例、优先股权利、清算优先权、反稀释条款、保护性条款等）的谈判策略和法律含义。 投后管理与价值提升： 股权投资的价值实现，很大程度上依赖于有效的投后管理。本部分将深入探讨投后管理的核心内容，包括公司治理优化、战略规划协助、财务管理改进、市场拓展支持、人才招募与激励等。我们将通过实际案例，展示基金管理人如何积极介入被投企业，通过精细化管理和专业化支持，帮助企业解决发展中遇到的瓶颈，实现业绩增长和价值提升。 退出机制与策略： 详细解读股权投资的主要退出方式，包括IPO（首次公开募股）、并购（M&A）、股权转让（Secondary Sale）、管理层回购（MBO）等。我们将分析各种退出方式的适用条件、优劣势，以及在不同市场环境下，如何制定最优的退出策略。本章还将探讨退出过程中的税务筹划、法律合规以及如何最大化退出回报。 第三部分：风险管理与法律合规 风险管理和法律合规是股权投资健康发展的生命线。本部分将系统性地介绍股权投资过程中可能遇到的各类风险，并提供相应的规避与应对策略，同时强调合规经营的重要性。 股权投资风险识别与评估： 系统梳理股权投资面临的各类风险，包括宏观经济风险、行业风险、市场风险、政策风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、道德风险等。我们将介绍风险评估工具与方法，帮助读者建立风险预警机制。 风险控制与管理策略： 针对前述风险，本章将提供切实可行的风险控制与管理策略。这包括审慎的尽职调查、严谨的投资决策、有效的投后管理、多元化的退出渠道，以及风险对冲工具的应用。我们将强调风险管理是贯穿于整个投资生命周期的持续性工作。 法律法规与合规性： 深入解读与股权投资相关的核心法律法规，包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等。我们将重点关注基金管理人应履行的法律义务、合规经营的要求，以及投资者权益的保护。 行业监管与发展趋势： 分析中国私募股权投资行业的监管框架和最新政策动向。我们将探讨监管政策如何影响基金的运作模式、投资策略以及市场发展，并展望行业未来的发展趋势，如专业化、精细化、国际化以及与资本市场的深度融合。 目标读者： 本书适合所有对股权投资感兴趣的读者，包括但不限于： 拟投资于股权基金的个人投资者和机构投资者 基金管理公司的投资经理、研究员、风控人员 企业创始人、高管及战略投资部门人员 律师、会计师、财务顾问等专业服务人士 金融、经济、法律等相关专业的学生 本书特色： 体系全面： 覆盖股权投资的战略、运作、风险管理等核心环节。 实操性强： 理论阐述深入浅出，大量结合实际案例，指导性强。 前瞻性高： 关注行业发展趋势与监管动向，助力读者把握未来机遇。 专业严谨： 语言专业，逻辑清晰，为读者提供可靠的知识体系。 通过阅读本书，读者将能够建立起一套系统、清晰的股权投资认知框架，掌握实用的分析工具和操作方法，从而在复杂多变的资本市场中，做出更明智的投资决策，实现财富的稳健增长。

评分☆☆☆☆☆

这本书的排版和字体选择，可以说是教科书级别的典范。在长时间的阅读过程中，眼睛的疲劳程度是衡量一本工具书好坏的重要指标。这款教材的字号大小适中，行间距处理得当，纸张的反射率也控制得很好，即使在夜间使用台灯长时间攻读，也明显感觉比我之前看过的其他几本行业报告要舒服得多。更值得称道的是，它在关键知识点和法律条文的引用上，使用了醒目的颜色或边框进行区隔，使得在快速复习或查找特定信息时，能够一眼锁定核心内容。这在考前冲刺阶段体现出了巨大的优势。我个人习惯在书页空白处做大量的标注和思维导图式的记录，这本书充裕的页边距为我的这种学习习惯提供了极大的便利。可以说，从物理层面到内容结构，它都体现出对读者学习体验的深度考量，这在很多同类出版物中是很难得的，很多书要么内容好但排版粗糙，要么排版精美但内容冗余。

评分☆☆☆☆☆

我对教材的评价，往往会聚焦于其对复杂概念的“翻译”能力。金融市场充斥着各种行话和缩写，没有好的引导，初学者很容易迷失在术语的海洋里。这本书在这方面做得相当到位，它不像某些国外引进的教材那样，充满了难以理解的翻译腔或过于西化的语境。它的语言非常“接地气”，或者说，是非常“中国化”的金融表达。比如，在解释“跟投机制”和“优先清算权”时，它没有直接抛出定义，而是先设定了一个投资人与创业者之间的利益冲突场景，然后自然地引出这些法律或合同工具是如何平衡双方利益的。这种基于场景的教学方法，极大地降低了理解门槛。我记得有一次跟同事讨论一个关于业绩报酬分配的问题，我竟然能迅速地从书中学到的知识点中找到理论支撑，这极大地增强了我的自信心。这本书的优点在于它提供的知识是立体的、可应用的，而不是平面的、孤立的理论点。对于想快速投入实战工作的人来说，这种实用性是至关重要的。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我买这本书的初衷，更多是想在职业发展上添一块有分量的砝码。毕竟“基金从业”这几个字本身就带着一种专业门槛的光环。这套教材的章节编排逻辑性相当出色，它没有急于展示那些高深的金融模型，而是从最基础的私募基金的定义、历史沿革开始讲起，构建了一个非常稳固的知识框架。我特别欣赏它在讲解不同类型基金（比如天使基金、VC、PE）的投资策略差异时所采用的对比分析手法。它不是简单地罗列特点，而是深入探讨了不同阶段企业对资金的需求如何塑造了基金的投资偏好和退出机制。这种深入骨髓的关联性分析，让我开始跳出“买卖”的简单思维，转而从产业链和价值创造的角度去审视私募股权投资的真正价值所在。唯一略感遗憾的是，或许受限于教材的性质，对于当前市场上一些新兴的、快速迭代的投资工具或概念的探讨，深度略显不足，更侧重于基础框架的夯实。但总的来说，它成功地将我从一个“知道私募很赚钱”的旁观者，变成了一个能够理解“私募如何运作赚钱”的入门者。

评分☆☆☆☆☆

如果用一个词来概括这本书给我的最大感受，那将是“结构化的力量”。私募股权投资涉及的环节众多，从宏观经济分析到尽职调查的细节，再到投后管理和最终的上市或并购退出，每一个环节都像是一个独立的学科。如何将这些庞杂的知识点串联起来，形成一个完整、可追溯的知识体系，是教材编撰的终极难题。这本书似乎成功地解决了这个问题。它不只是知识点的罗列，更像是一幅精密的流程图，清晰地标示了在私募基金的生命周期中，每一个阶段应该关注的法律红线、财务风险和操作重点。阅读时，我能清晰地感受到知识是如何层层递进、相互支撑的。例如，在讲解了募资阶段的合规要求后，紧接着就阐述了这些要求如何影响到后续的投资决策和文件签署，这种前后呼应的设计，极大地帮助了记忆和理解。它教会我的不仅是“是什么”，更是“如何将它们串联起来形成一个高效的投资闭环”。这对于需要系统性知识储备的专业人士来说，是无可替代的价值所在。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计倒是挺抓人眼球的，封面那种深沉的蓝色调配上简洁的字体，一下子就给人一种专业、严谨的感觉。我本来对接下来的金融市场动态就挺关注的，尤其是现在各个领域都在强调合规性，所以看到这本专注于私募基金领域的内容，立马就入手了。翻开目录的时候，我对“法律法规汇编”那部分抱有极高的期待，毕竟在投资这个行当里，不懂红线在哪里，再好的策略也容易功亏一篑。我原以为它会是一本枯燥的法规条文堆砌，但实际阅读下来，发现它在解释一些复杂的法律概念时，还是用了不少生动的案例来辅助说明，这对于我这种不是法律科班出身的读者来说，简直是福音。它把那些晦涩难懂的条款，通过实际操作中的场景进行了拆解，让人能更直观地理解“为什么这样规定”以及“如果不遵守会有什么后果”。特别是关于合伙企业的架构设计和税务处理那几章，信息密度非常高，我花了好几天时间才消化完，感觉对私募基金的内部运作机制有了个前所未有的清晰认知。尽管初读时感觉信息量有点过载，需要反复回看，但正是这种深度，让我觉得物有所值，它不仅仅是本应试指南，更像是一本实操手册的精简版。

评分☆☆☆☆☆

帮别人买的 不错哦 质量可以

评分☆☆☆☆☆

正版书，很好

评分☆☆☆☆☆

挺实用的，好

评分☆☆☆☆☆

买了一套确实不错啊，推荐各位买来试试，学起来很舒服

评分☆☆☆☆☆

不错，性价比很高。赞一个

评分☆☆☆☆☆

还不错吧，给别人买的，没说不好……

评分☆☆☆☆☆

很好…………………………………………………………………………………………………………,

评分☆☆☆☆☆

书内容不错就是贵

评分☆☆☆☆☆

特别好