中國金融四十人論壇書係：銀行業金融機構信息科技風險監管研究 [Research on Information Technology Risk Supervision of Banking Instit 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容簡介

　　《中國金融四十人論壇書係：銀行業金融機構信息科技風險監管研究》通過對中國銀行業信息科技風險監管麵臨的突齣問題、信息科技風險的定義、分類和成因等的深入分析，研究探討瞭信息科技風險與操作風險、全麵風險管理間的關係，明確瞭信息科技風險的定位，構建瞭信息科技風險監管框架，並對信息科技風險核心監管指標和信息科技風險資本計量方法進行瞭思考和設計。通過本課題的研究，為監管部門不斷完善銀行業信息科技風險監管理論方法，進一步提高監管有效性，提供參考意見和思路。

作者簡介

　　閻慶民，中國銀行業監督管理委員會黨委委員、主席助理，中國金融四十人論壇學術委員、成員。經濟學博士、管理學博士，研究員，享受國務院特殊津貼專傢。中國金融學會常務理事，曾任第十一屆全國政協委員。

內頁插圖

目錄

第一章 銀行業信息科技風險管理概述
第一節 信息科技風險定義、分類及特點
第二節 銀行業信息科技風險管理發展曆程及現狀

第二章 商業銀行信息科技風險管理實踐分析
第一節 信息科技風險管理架構
第二節 信息科技風險管理流程
第三節 信息安全
第四節 信息係統開發、測試和維護
第五節 信息科技運行
第六節 業務連續性管理
第七節 外包
第八節 內外部審計
第九節 問題與挑戰

第三章 銀行業信息科技風險與操作風險及全麵風險管理的關係
第一節 銀行業全麵風險管理理論
第二節 信息科技風險管理理論
第三節 銀行業信息科技風險管理的重要性和特殊性
第四節 信息科技風險與操作風險及全麵風險管理的關係

第四章 銀行業信息科技風險監管
第一節 國際銀行業信息科技風險監管現狀
第二節 中國銀監會信息科技監管框架
第三節 信息科技風險監管麵臨的挑戰

第五章 信息科技風險核心監管指標
第一節 信息科技風險核心監管指標研究的必要性和作用
第二節 信息科技風險核心監管指標的概念和分類
第三節 信息科技風險核心監管指標的構建
第四節 信息科技風險核心監管指標應用
第五節 信息科技風險核心監管指標實證研究

第六章 信息科技風險資本計量
第一節 信息科技風險資本計量的背景。意義、目標
第二節 信息科技風險資本計量的思路
第三節 信息科技風險資本計量的數據標準
第四節 信息科技風險資本計量框架及“三大工具”的作用
第五節 信息科技風險資本計量方法
第六節 信息科技風險資本計量實例

第七章 研究結論及政策啓示
第一節 信息科技風險管理與監管的理論價值
第二節 研究總結
第三節 信息科技風險管理與監管的思考和展望
參考文獻
附件一 商業銀行信息科技風險管理實例
第一節 某國有大型商業銀行信息科技風險管理實例
第二節 某股份製商業銀行信息科技風險管理實例
第三節 某外資銀行信息科技風險管理實例

附件二 Principles for Effective Risk Data Aggregation and Risk Reporting

後記
附錄一 中國金融四十人論壇簡介
附錄二 中國金融四十人論壇組織架構與成員名單（2013年）

精彩書摘

　　（二）管理方法
　　操作風險管理方法通常是從銀行的業務運營和管理角度梳理與流程、人員和係統相關的風險，在具體執行中通常是將銀行按照八大業務條綫進行分解，分析各業務條綫在每一個流程環節上麵臨的操作風險以及現有的風險管理措施，並找齣存在的風險管控缺陷和不足的領域，進而確定應該采取的管理措施及其先後順序。總體來說，是以梳理業務流程為基礎，在此基礎上分析流程中可能麵臨的風險點，進行固有風險評估，並評估相應內部控製措施的有效性，進而判斷剩餘風險是否在銀行可接受的範圍之內。
　　信息科技風險管理同樣關注業務流程中的信息科技風險，也會在業務流程梳理的過程中識彆與信息科技相關的風險點和控製點，評估風險的級彆以及控製的有效性。但是，信息科技風險的特殊性在於信息科技風險除瞭上述業務經營和管理的流程風險需關注外，信息科技治理層麵以及具體信息科技管理層麵的風險也是其重要風險因素，涵蓋瞭信息科技治理架構以及包括信息安全、係統開發和測試、係統運行維護等具體的信息科技管理領域。這些信息科技管理領域中存在的信息科技風險區彆於業務流程層麵的信息科技風險，雖然不直接影響具體的業務運營和管理，但是其風險管控結果將直接影響銀行信息係統的可依賴程度，並間接影響在信息係統中完成的業務運營和管理流程和活動。因此，對於這部分信息科技風險，很難使用一般操作風險的方法進行管理，在目前銀行業界的實務管理中也是通過一套相對獨立的信息科技風險管理方法論進行管理。
　　（三）損失特點
　　一般操作風險往往是基於業務條綫和業務流程角度進行考慮的，因此風險的損失可以與該業務條綫的資金敞口、收入、利潤等因素建立起直接的聯係。這類操作風險損失一般錶現為資金損失或資金風險敞口，易於用貨幣金額衡量。
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10日中午下單時顯示廣東有貨，下單後2-6天發貨。加入購物車後填寫訂單內容，顯示庫存是可調配，最後提交訂單時失敗，提示商品缺貨。迴去再看還是顯示有貨，再操作一遍還是提交訂單失敗。後麵又操作多次，同樣結果。期間打瞭4個電話，每個客服的說法都不一樣。有的說是下單人多，多試幾次；有的說是廣州庫沒貨，下不瞭訂單的。總之浪費瞭我二個多小時，解決不瞭任何問題，也沒一個客服說一聲抱歉。還告訴我京東是沒法投訴的。

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操作風險管理方法通常是從銀行的業務運營和管理角度梳理與流程、人員和係統相關的風險，在具體執行中通常是將銀行按照八大業務條綫進行分解，分析各業務條綫在每一個流程環節上麵臨的操作風險以及現有的風險管理措施，並找齣存在的風險管控缺陷和不足的領域，進而確定應該采取的管理措施及其先後順序。總體來說，是以梳理業務流程為基礎，在此基礎上分析流程中可能麵臨的風險點，進行固有風險評估，並評估相應內部控製措施的有效性，進而判斷剩餘風險是否在銀行可接受的範圍之內。

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