证券从业资格考试教材2018 证券从业：证券市场基本法律法规 教材 [Securities Market Basic Laws and Regulations] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心 编

图书标签:

• 证券从业
• 证券市场
• 法律法规
• 教材
• 2018
• 金融
• 考试
• 资格证
• 从业资格
• 基础知识

出版社： 复旦大学出版社

ISBN：9787309124262

版次：1

商品编码：11970569

包装：平装

丛书名： 证券从业

外文名称：Securities Market Basic Laws and Regulations

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：268

字数：448000

产品特色

内容简介

　　《2017 证券市场基本法律法规/SAC证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》特色：
　　【复旦名师专业解答，精准详细 】
　　◆精讲考试解读——**考生正确的复习备考。
　　本版块阐述了证券业资格考试的改革、一般从业资格考试改革前后对比、一般从业资格考试改革前合格成绩的效用衔接以及一般从业资格考试备考策略几个方面的内容，使考生快速了解新的考试形式，有针对性地复习备考。

内页插图

目录

证券业一般从业资格考试解读
证券业资格考试的改革
一般从业资格考试备考策略

第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场法律法规体系的主要层级
考点2 证券市场各层级的主要法律、法规
真题精选精测
第二节 公司法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 公司的种类
考点2 公司法人财产权的概念
考点3 关于公司经营原则的规定
考点4 分公司和子公司的法律地位
考点5 公司的设立方式及设立登记的要求
考点6 公司章程的内容
考点7 关于公司对外投资和担保的规定
考点8 关于禁止公司股东滥用权利的规定
考点9 有限责任公司的设立和组织机构
考点10 有限责任公司注册资本制度
考点11 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
考点12 有限责任公司股权转让的相关规定
考点13 股份有限公司的设立方式与程序
考点14 股份有限公司的组织机构
考点15 股份有限公司的股份发行和转让
考点16 上市公司组织机构的特别规定
考点17 董事、监事和高级管理人员的义务和责任
考点18 公司财务会计制度的基本要求和内容
考点19 公司合并、分立的种类及程序
考点20 高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
考点21 关于虚假注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立帐簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任
真题精选精测
第三节 证券法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券法的适用范围
考点2 证券发行和交易的“三公”原则
考点3 发行交易当事人的行为准则
考点4 证券发行、交易活动禁止行为的规定
考点5 公开发行证券的有关规定
考点6 证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
考点7 承销团及主承销人
考点8 证券的销售期限
考点9 代销制度
考点10 证券交易的条件及方式等一般规定
考点11 股票上市的条件、申请和公告
考点12 债券上市的条件和申请
考点13 证券交易暂停和终止的情形
考点14 信息公开制度及信息公开不实的法律后果
考点15 内幕交易行为
考点16 操纵证券市场行为
考点17 虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
考点18 上市公司收购的概念和方式
考点19 上市公司收购的程序和规则
考点20 违反证券发行规定的法律责任
考点21 违反证券交易规定的法律责任
考点22 上市公司收购的法律责任
考点23 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
真题精选精测
第四节 基金法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
考点2 设立基金管理管理公司的条件
考点3 基金管理人的禁止行为
考点4 公募基金运作的方式
考点5 基金财产的独立性要求
考点6 基金财产债券债务独立性的意义
考点7 基金公开募集与非公开募集的区别
考点8 非公开募集基金的合格投资者要求
考点9 非公开募集基金的投资范围
考点10 非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金备案要求
考点11 非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金备案相关法律责任
真题精选精测
第五节 期货交易管理条例
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 期货的概念、特征及其种类
考点2 期货交易所的职责
考点3 期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
考点4 期货公司设立的条件
考点5 期货公司的业务许可制度
考点6 期货交易的基本规则
考点7 期货监督管理的基本内容
考点8 期货相关法律责任的规定
真题精选精测
第六节 证券公司监督管理条例
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
考点2 禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
考点3 证券公司股东出资的规定
考点4 关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
考点5 证券公司设立时业务范围的规定
考点6 证券公司变更公司章程重要条款的规定
考点7 证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
考点8 证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
考点9 有关证券公司组织机构的规定
考点10 证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
考点11 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
考点12 关于客户资产保护及证券公司客户交易结算资金管理的规定
考点13 证券公司信息报送的主要内容和要求
考点14 证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施
考点15 证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
真题精选精测
本章命题预测
参考答案及解析

第二章 证券从业人员管理
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

《证券市场基本法律法规》：构建中国证券市场健康发展的基石 引言 中国证券市场作为国民经济的重要组成部分，其健康、稳定、有序的发展，离不开一套完善、健全的法律法规体系的支撑。这套法律法规不仅是规范市场参与者行为、维护市场公平公正的准则，更是防范系统性金融风险、保护投资者合法权益的“压舱石”和“护栏”。《证券市场基本法律法规》一书，正是系统梳理、深入解读中国证券市场一系列核心法律法规的权威指南，它为理解和把握中国证券市场的运行逻辑、监管框架以及未来发展方向提供了坚实的基础。本书并非仅仅罗列条文，而是深入浅出地剖析了各项法规背后的立法精神、实际应用以及对市场生态的深远影响，旨在帮助读者建立起对中国证券市场法律法规的全面认知和深刻理解。 第一部分：中国证券市场的法律框架构建 本书的第一部分，着力于为读者勾勒出中国证券市场法律框架的宏观图景。我们从最顶层的法律出发，深入解析《中华人民共和国证券法》的核心要义。这部法律被誉为中国证券市场的“根本大法”，它确立了证券发行的基本原则，规范了证券交易的行为，明确了信息披露的要求，并构建了证券市场的监管体系。书中将详细阐述证券法在保护投资者权益、打击证券欺诈、维护市场秩序等方面的关键作用。 在此基础上，本书将进一步拓展到与证券法紧密相连的各项行政法规和部门规章。例如，我们将深入研究《国务院关于加强证券监管维护证券市场稳定发展的若干意见》（“新国九条”及其后续相关政策），分析这些政策如何引导和规范市场的发展方向，如何应对市场出现的突出问题，如何提升监管的有效性。同时，还会涉及《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《证券发行与承销管理办法》等一系列具体法规，详细解读它们如何具体操作和执行，涉及的发行上市条件、重组流程、承销机制等关键环节。 此外，本书还会关注中国证监会发布的各项规章和规范性文件，这些文件往往是对法律法规的具体细化和补充，具有极强的实践指导意义。例如，关于信息披露违规的处罚规定、关于内幕交易和操纵市场行为的认定与查处、关于投资者适当性管理的具体要求等，都将得到细致的讲解。通过这一部分的学习，读者将能够清晰地认识到中国证券市场法律法规的层级结构、相互关系以及它们如何共同构筑起一个层层递进、严密有效的法律保障体系。 第二部分：证券发行与上市的合规要点 证券市场的生命线在于源源不断的融资功能，而发行与上市正是这一功能的实现路径。本书的第二部分，将聚焦于证券发行与上市的合规要点，为有志于进入资本市场的企业以及相关从业人员提供清晰的指引。 我们将详细分析《首次公开发行股票并上市管理办法》以及相关的上市板（如主板、科创板、创业板）的发行上市审核要求。这包括对拟上市公司主体资格、独立性、规范运作、财务状况、盈利能力、董监高素质、信息披露质量等方面的全方位考察。书中将通过大量的案例分析，阐述哪些行为和情况可能导致发行上市受阻，哪些是审核的重点关注领域。 对于再融资（如增发、配股、发行债券等），本书也将进行深入的讲解。这部分内容将侧重于再融资的审批流程、定价机制、发行条件以及对上市公司治理和股东权益的影响。理解这些规定，对于上市公司优化资本结构、满足发展资金需求，以及投资者进行价值判断具有至关重要的意义。 本书还会特别强调信息披露的合规性。信息披露是证券市场的“生命线”，任何虚假、误导或重大遗漏都可能对市场造成严重的破坏。我们将详细解读《证券法》、《信息披露违法行为处罚办法》等相关规定，阐述上市公司在招股说明书、定期报告、临时报告等各类信息披露中的义务和责任，以及信息披露违规可能面临的法律后果。 第三部分：证券交易与市场监管的秩序维护 健康的证券交易市场离不开严格的市场监管和秩序维护。本书的第三部分，将深入探讨证券交易的各项规则以及监管机构如何有效地履行职责，保障市场的公平、公正和透明。 我们将解析《证券法》关于交易行为的规定，包括证券交易的基本原则（如价格涨跌幅限制、交易时间、交易方式等），以及禁止的交易行为，如内幕交易、操纵市场、欺诈发行等。书中将详细阐述这些违法行为的构成要件、认定标准以及相应的法律制裁，并结合实际案例，帮助读者理解这些规定在实践中的应用。 同时，本书还将重点介绍中国证监会及证券交易所等自律组织在市场监管中的角色和职能。这包括对市场交易行为的实时监控、对违法违规行为的调查取证、以及采取的各项监管措施（如谈话、警示、罚款、市场禁入等）。我们还将探讨风险监测与预警机制，分析市场监管如何防范系统性金融风险的发生。 对于投资者而言，理解交易规则和监管要求至关重要。本书将引导投资者了解如何识别市场风险，如何规避不法行为，以及在权益受到侵害时如何通过法律途径寻求救济。 第四部分：上市公司治理与投资者权益保护 一个规范、健康的证券市场，必然拥有良好的上市公司治理结构和对投资者权益的充分保护。《证券法》及相关规定，为实现这一目标提供了法律保障。本书的第四部分，将深入探讨上市公司治理的关键要素以及投资者权益保护的法律机制。 在上市公司治理方面，我们将详细解读《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法规，阐述股东大会、董事会、监事会的权责划分，独立董事制度的作用，以及高管人员的勤勉尽责义务。本书将分析完善的公司治理如何能够提升公司的经营效率，降低内部人控制风险，并最终为股东创造价值。 在投资者权益保护方面，我们将重点关注《证券法》等法律法规中关于投资者适当性管理、知情权、参与权、收益权、求偿权等方面的规定。书中将详细解读上市公司在信息披露、股东大会表决、分红派息等环节中对中小投资者的倾斜性保护。同时，我们还将探讨证券纠纷的解决机制，包括和解、调解、仲裁以及诉讼等多种途径，为投资者提供清晰的维权指导。 第五部分：证券从业人员的职业操守与法律责任 证券从业人员是证券市场健康运行的重要参与者，他们的职业操守和法律责任直接关系到市场的公平与效率。《证券法》以及其他相关法律法规，对证券从业人员的行为提出了明确的要求。本书的第五部分，将聚焦于证券从业人员的职业操守和法律责任。 我们将分析从事证券发行、交易、投资咨询、资产管理等业务的机构和人员所需要具备的资质条件、行为规范以及法律责任。这包括对证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构及其从业人员的业务范围、风险控制、信息保密、利益冲突等方面进行详细阐述。 书中还将强调诚信原则和勤勉尽责义务在证券从业人员心中的重要性。我们将探讨从业人员可能面临的法律风险，例如利用未公开信息交易、泄露商业秘密、从事不正当竞争等，以及相关的处罚措施。通过本部分的学习，证券从业人员将能够更加清晰地认识到自身的法律义务，自觉遵守法律法规，提升职业道德水准，从而为维护证券市场的秩序和健康发展贡献力量。 结语 《证券市场基本法律法规》一书，旨在为读者提供一个系统、全面、深入理解中国证券市场法律体系的窗口。法律法规是证券市场发展的基石，是保护投资者、规范市场、防范风险的利器。通过对本书的学习，读者将能够更好地把握中国证券市场的运行逻辑，理解监管政策的意图，识别市场风险，规避法律陷阱，并在证券市场中做出更明智的决策。无论您是证券市场的初学者，还是希望深化对行业理解的专业人士，本书都将是您宝贵的参考书。掌握证券市场的法律法规，就是掌握了驾驭资本市场、实现财富增长的“安全驾驶证”。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计真是让人眼前一亮，采用了一种沉稳而又不失活力的蓝色作为主色调，搭配上简洁的白色字体，整体感觉非常专业，也很符合证券行业那种严谨的氛围。我刚拿到手的时候，就忍不住翻阅了一下目录，虽然是考试教材，但编排得非常有条理，章节划分清晰，每个知识点都标注得明明白白，这对于初次接触证券市场基本法律法规的考生来说，无疑是极大的福音。我特别喜欢它在章节开头部分会有一个简短的引言，简要介绍本章的学习目标和核心内容，这样在开始阅读之前，我就能对即将学习到的知识有一个大致的框架，不容易迷失在细节里。而且，每一章的最后都有配套的习题，这简直是太贴心了！通过做题，我能及时检验自己的学习成果，找出薄弱环节，然后有针对性地回顾和巩固，这个过程让我感觉学习效率大大提升，不再是那种“死读书”的感觉，而是真正地在吸收和理解。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值不仅仅在于其考试指导性，更在于它能够帮助读者构建起对证券市场法律框架的整体认知。它并没有停留在机械地背诵条文，而是通过层层递进的方式，引导读者理解法律法规背后的逻辑和精神。书中会穿插一些行业监管的最新动态和案例分析，这使得教材的内容具有很强的时效性和实践性。我曾研究过其他一些类似的教材，但很多都显得过于陈旧或者理论化。这本书在这方面做得非常出色，它能让我了解到当前证券市场最前沿的法律动态，并将其与理论知识相结合。这种学习方式让我觉得，我不仅仅是在为考试而学习，更是在为未来的职业发展打下坚实的基础，让我能够更自信地面对未来在证券行业可能遇到的各种法律挑战。

评分☆☆☆☆☆

说实话，对于考试教材，我通常抱着一种“完成任务”的心态去阅读，但这本书却给了我一些意外的惊喜。它的排版设计非常人性化，字体大小适中，行间距也恰到好处，长时间阅读也不会觉得眼睛疲劳。而且，书中还巧妙地运用了一些图表和示意图来解释一些比较复杂的概念，这大大降低了阅读难度，也帮助我更好地记忆和理解。我特别喜欢书中的一些“知识点提示”和“重点回顾”的小栏目，这些地方通常会提炼出最核心的考点，让我能够快速把握住重点，提高复习效率。我记得有一次，我遇到一个关于“证券发行核准制度”的难点，书中的一个流程图就清晰地展示了整个审批过程，让我豁然开朗。这种细节上的用心，真的让这本书从一本普通的教材，变成了一本令人愉悦的学习伙伴。

评分☆☆☆☆☆

我是一个对金融领域一直充满好奇心的人，尤其是最近几年，看着金融市场风起云涌，总想着能够深入了解一下背后的规则和法律。这本书的出现，恰好满足了我这个愿望。我尤其看重教材的语言风格，希望它既能保持专业性，又不至于过于晦涩难懂，让普通读者也能理解。当我开始阅读这本书的时候，就惊喜地发现，它的语言风格非常平实易懂，很多复杂的法律条文都被解释得非常清晰，而且还辅以大量的实际案例，这让我能够更直观地理解那些抽象的法律概念是如何在现实生活中应用的。书中的例子都非常贴合实际，像是关于信息披露违规、内幕交易等内容，都通过生动的故事案例来讲解，让我一下子就抓住了重点。我觉得这种“理论与实践相结合”的学习方式，比单纯背诵条文要有效得多，也更容易让我产生学习的兴趣，让我觉得证券市场并没有我想象中那么神秘莫测，而是有章可循的。

评分☆☆☆☆☆

作为一名希望进入证券行业的新人，我深知掌握扎实的法律法规知识是多么重要。这本书的内容深度和广度都非常契合我的需求。它不仅仅是简单地罗列法律条文，而是深入浅出地讲解了每一项法律法规的背景、目的以及实际应用。书中对一些关键的法律术语都有详细的解释，并提供了相关的法律条文链接，方便读者进一步查阅。我尤其欣赏书中对于一些容易混淆的概念的辨析，它能清晰地指出它们之间的区别和联系，避免我们在学习过程中产生误解。而且，它还包含了一些关于合规经营、风险防范等方面的指导性内容，这让我觉得这本书不仅仅是应试教材，更是未来职业生涯的“指南针”，能够帮助我建立起正确的职业道德和风险意识。

评分☆☆☆☆☆

买了完全没看 也过了考试 还是app上题海战术比较实际

评分☆☆☆☆☆

东西挺好的，物流速度也还可以！

评分☆☆☆☆☆

书很好，好好学习

评分☆☆☆☆☆

书还行，纸质一般，就是在书上看不见2017版的字样，希望有用吧

评分☆☆☆☆☆

总体价格很便宜，看了以后再说

评分☆☆☆☆☆

过了来评价的，满分

评分☆☆☆☆☆

挺好的

评分☆☆☆☆☆

够咯陌陌陌陌摸摸弄

评分☆☆☆☆☆

够咯陌陌陌陌摸摸弄