2018新大纲证券从业资格考试真题汇编与机考题库：金融市场基础知识+证券市场基本法律法规（套装共2册）下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心著

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发表于2024-11-21

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图书介绍

出版社：电子科技大学出版社

ISBN：9787564730505

版次：1

商品编码：12120850

品牌：未来教育（Future）

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-01-01

用纸：轻型纸

页数：240

套装数量：2

字数：364000

正文语种：中文

附件：电脑软件、网页软件、微信软件

附件数

图书描述

产品特色

编辑推荐

　　1.证券考试发生重大变革

　　变革一由原来的五个科目变为两个必考科目；变革二每套题由原来的150道单选、多选、判断题，变革为100道选择题。

　　本书完全根据变革后的新考试大纲和新题库编写，题目覆盖新考试大纲的所有考点，书及软件中的题目源自新真考题库，与真考题库同步更新,只要这些题目都做会，肯定能高分通过考试。考生购书时请务必认准新考试规则的图书。

　　2.标准答案及详尽解析

　　本书八套试题，题库软件中有十多套试题，全部配有正确的答案与详尽的专家解析，每道题的解析都经国内优秀的名师和专家仔细分析，精心编写出来。

　　3.配套题库软件

　　本书配套题库软件提供更多增值服务，主要有4大模块：“模拟考试”模块，完全模拟证券业从业人员一般从业资格考试科目的真实机考环境，并提供成套模拟题，方便考生练习；“章节练习”模块，考试可设置考试时间，查看学习进度及正确率，并可通过艾宾浩斯理想记忆曲线科学练习；“错题库”模块，收录考生做错的试题，帮助考生通过重复练习错题查漏补缺，提高复习效率。

内容简介

　　本书严格依据全新证券业从业人员一般从业考试大纲和全新无纸化考试真考题库进行编写。新的考试制度规定每科考试为100道选择题，购书时务必认清是否符合新考试制度。书中提供八套真题汇编试卷，配套的题库软件中有十多套试卷，每道试题均配有正确答案和详尽解析。

　　本书适合作为参加证券从业资格考试的考生自学备考，亦适合作为相关课程的辅导资料。

作者简介

　　证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心，是一只由国内专业的金融专家及老师组成的团队，部分编委参与新大纲修订及真题命题工作。编委会结合新考试大纲和新真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。

精彩书摘

　　第一部分真题汇编

　　《证券市场基本法律法规》真题汇编试卷（一）

　　一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1．在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（　　）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A．6 B．3 C．12 D．9

　　2．法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（　　）。

　　A．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

　　B．设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

　　C．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

　　D．设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

　　3．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

　　A．1万元以上10万元以下B．10万元以下

　　C．5万元以上50万元以下D．3万元以上30万元以下

　　4．公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是（　　）。

　　A．基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

　　B．基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

　　C．基金管理人应当公平对待A、B两只基金

　　D．基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

　　5．证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

　　A．10 B．20 C．15 D．5

　　6．根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（　　）的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A．51％ B．60％ C．40％ D．50％

　　7．依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（　　）。

　　A．机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

　　B．受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C．中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

　　D．中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

　　8．被监管机构采取（　　）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A．重大行政监管B．监管谈话C．刑事处罚D．自律管理

　　9．对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（　　）日。

　　A．60 B．180 C．90 D．360

　　10．下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（　　）。

　　A．《行政和解试点实施办法》B．《上市公司收购管理办法》

　　C．《期货公司监督管理办法》D．《中华人民共和国公司法》

　　参考答案及解析

　　《证券市场基本法律法规》真题汇编试卷（一）

　　一、选择题

　　1．C　【解析】审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　2．D　【解析】设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。

　　3．D　【解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4．C　【解析】选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。

　　5．A　【解析】证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　6．C　【解析】根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50％，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　7．D　【解析】证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　8．A　【解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第31条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

　　9．C　【解析】股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分

　　为代销和包销2种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

　　10．D　【解析】《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。

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