CFA一級備考手冊5 道德與職業準則 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

産品特色

編輯推薦

1.CFA中國版Study Notes。根據CFA考綱及官方教材編寫。

2.中國*傢“CFA協會批準備考機構”（APPP）編寫。美國CFA協會在中國大陸*傢也是目前*的APPP誠迅金融培訓公司編寫，該機構具有18年曆史。

3.6本口袋裝，助力考生快速高效備考。

4.中文考點串講/中英術語對照/英文習題詳解。以中文要點提煉講解為主，便於有金融行業經驗或金融知識的考生快速理解記憶。關鍵詞匯配有英文對照。重要知識點之後配有英文習題，強化應試能力。

5.40小時精煉視頻講解（付費）。另有精煉的40小時視頻講解，既可與手冊配閤使用，又可在手機單獨使用，隨時隨地將知識點化整為零、各個擊破。

內容簡介

CFA一級備考手冊，為誠迅金融培訓公司旗下品牌誠迅賽飛編寫的針對CFA一級考試的教輔圖書。一級備考手冊為係列圖書，共6冊，有《財務報告與分析》《定量方法與投資組閤管理》《公司理財與權益》《固定收益、衍生産品與另類投資》《道德與職業準則》《經濟學》。

《固定收益、衍生産品與另類投資》重點介紹瞭債券市場的各種工具的風險、迴報及其估值，各種衍生産品的估值與定價基礎，期權在風險管理中的應用，以及各種另類投資工具的特點。

作者簡介

於海穎先生擔任CFA專職培訓師十餘年，2015年任誠迅金融培訓公司CFA培訓部總經理，講授CFA、CFA Institute金融基礎證書、財報分析等課程。參與編寫《CFA備考手冊》、《CFA Institute金融基礎證書》等教材。英國斯特靈大學投資分析碩士畢業。2004年成為CFA持證人。

楊鬆濤先生2005年加入誠迅金融培訓公司，任投融資培訓部總經理，講授CFA、估值建模、並購估值、財報分析、現金流測算與分析等課程。參與多傢企業融資、投資與財務顧問項目。參與編寫《CFA備考手冊》、《估值建模》等教材。清華大學經管學院金融專業畢業。已通過CFA三級。

鬍丹丹女士2005年加入誠迅金融培訓公司，任總經理，負責金融機構培訓、CFA培訓、招聘測評考試等管理工作。參與編寫《CFA備考手冊》、《銀行從業資格考試教輔》等教材，並擔任估值建模、並購估值、財報分析、現金流測算與分析等培訓輔導員。*都經濟貿易大學統計學碩士畢業。

精彩書評

邵　徵　CFA，盧米埃影業創始人及總裁，曾任CFA協會全球理事會理事

誠迅公司是CFA協會美國總部批準的中國*傢“協會批準備考機構”（APPP），已連續多年獲此資格。他們簡捷的在綫、麵授課程及教材，深受考生歡迎。

李善姬　CFA三級候選人，開元城市發展基金投資經理

我接連參加瞭誠迅CFA一級和二級10天金融快班培訓，課程簡捷高效，考試都一次性通過。這種課程很適閤我這種有一定金融知識及英語基礎的考生，這套備考手冊也能基本再現當時課堂隨講隨練的教學效果。

目錄

目錄

第一章準則（一）：專業精神

Standard I：Professionalism1

第一節知法守法

Standard I（A）：Knowledge of the Law1

第二節獨立性與客觀性

Standard I（B）:Independence and Objectivity12

第三節不當陳述

Standard I（C）：Misrepresentation25

第四節不當行為

Standard I（D）：Misconduct38

第二章準則（二）：資本市場誠信

Standard II：Integrity of Capital Markets43

第一節重大非公開信息

Standard II（A）：Material Nonpublic Information43

第二節市場操縱

Standard II（B）：Market Manipulation61

第三章準則（三）：對客戶的義務

Standard III：Duties to Clients69

第一節忠誠、謹慎與關心

Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care69

第二節公平交易

Standard III（B）:Fair Dealing82

第三節適當性

Standard III（C）：Suitability92

第四節業績陳述

Standard III（D）:Performance Presentation99

第五節保守機密

Standard III（E）：Preservation of Confidentiality109

第四章準則（四）：對雇主的義務

Standard IV：Duties to Employers116

第一節忠誠

Standard IV（A）：Loyalty116

第二節額外報酬安排

Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements129

第三節上級主管的職責

Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors133

第五章準則（五）：投資分析、推薦與操作

Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions140

第一節勤勉與閤理原則

Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis140

第二節與客戶及潛在客戶的溝通

Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients150

第三節記錄保存

Standard V（C）：Record Retention159

第六章準則（六）：利益衝突

Standard VI：Conflicts of Interest164

第一節衝突的披露

Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts164

第二節交易優先權

Standard VI（B）：Priority of Transactions171

第三節推薦費

Standard VI（C）：Referral Fees177

第七章準則（七）：CFA協會會員或CFA考生的職責

Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate183

第一節CFA協會項目參與者的行為

Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs183

第二節CFA協會、CFA稱號及CFA項目的引用

Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189

第八章道德規範與職業行為項目

Code of Ethics and Professional Conduct Program196

第一節道德規範

Code of Ethics196

第二節職業行為項目

Professional Conduct Program199

第九章全球投資業績標準

GIPS203

第一節全球投資業績標準的目標

Objectives of GIPS203

第二節全球投資業績標準的簡介

Introduction to GIPS205

第三節全球投資業績標準的條款

Provisions of GIPS207

精彩書摘

序

從CFA項目中能學到什麼

很榮幸收到誠迅金融培訓董事長許國慶先生的邀請，為他們編寫的CFA備考手冊作序。我想利用這個機會和CFA考生分享一下與CFA項目有關的一些感受，希望能對大傢有所啓發。

我本科讀的是英語，雖然後來在商學院讀瞭一些金融課程，畢業後在華爾街投行的資本市場部門工作，但總覺得對金融業務與金融市場的瞭解不夠全麵。後來我通過學習CFA項目的課程，對金融行業的知識體係有瞭深入全麵的瞭解，彌補瞭工作中對金融業務理解不透的缺憾，使得在其後的工作中，雖不能說達到爐火純青的境界，但至少在紛繁復雜的金融市場中應對起來更加從容瞭。

我瞭解到本備考手冊主要針對從事金融投資工作或在學校學習過金融課程的考生，希望在此給大傢一些務實的建議。首先，不要把書中內容單獨地當作純知識點學習，而應試圖掌握整個知識體係，理解各模塊之間的聯係及應用。其次，要在工作中主動運用從CFA課程體係中學到的內容，多思考，理論聯係實際，這樣會對CFA課程體係有更加深刻的瞭解並從中受益。最後，不要把CFA課程當作純定量、計算或純産品的工具來學。目前中國的金融市場處於不斷發展階段，CFA課程體係中的道德和職業準則模塊是很值得深入研讀的，無論是在國內市場還是在國際閤作項目中，都需要在商業道德方麵保持高標準的職業行為準則。若在實際工作中有所違反，可能對個人和機構造成難以挽迴的經濟和名譽損失，已經有無數案例給過我們警示。

這裏也順便介紹一些背景情況。誠迅金融培訓在中國從事華爾街投行投資實操技能類培訓已有十幾年的曆史，市場口碑很好，許多金融機構都參加過他們的估值建模等培訓。幾年前CFA協會要在中國物色APPP（Approved Prep Provider Program，即“協會批準備考機構”，前稱為PPGP）時，我嚮協會推薦瞭誠迅金融培訓，並建議誠迅金融培訓申請這一機會。誠迅金融培訓於2015年成為中國首傢APPP，至今已經連續3年獲得CFA協會的批準資格。他們的培訓方式規範，針對有金融背景的考生提供短平快的麵授和在綫課程，贏得瞭市場的好評。

希望誠迅金融培訓能夠繼續保持專業的作風，也希望中國有更多專業的備考機構能夠成為CFA協會的APPP成員，繼續推動CFA事業在中國的發展。隨著中國金融市場的發展，我相信會有越來越多的CFA考生及持證人參與其中並做齣貢獻，如積極參與各地CFA協會的誌願者活動，促進市場的專業化發展，使中國的金融機構和金融從業人員在全球市場中享有更加專業的美譽！

邵徵

2017年1月

前言/序言

前言

本手冊特點及使用方法

誠迅金融培訓自2005年首次舉辦CFA備考培訓以來，一直在探討有效的麵授培訓、在綫課程、閱讀自學的方式，以滿足有一定金融知識和英語基礎，但又非常繁忙的考生的需求，經過近年來綫上綫下的不斷實踐，我們總結編寫瞭體例簡捷、實用的CFA備考手冊，希望能夠體現課堂教學隨講隨練的優勢。本手冊的具體特點及使用方法如下：

1.中文講解，簡明、易懂、易攜帶

本手冊涵蓋瞭CFA一級考綱中90%以上的內容，講解以中文為主，關鍵詞匯配有英文對照，內容精煉，共6冊小薄本，便於分冊攜帶，適閤具有一定程度金融知識與英文基礎的考生快速、高效地備考。

2.英文習題，針對性強

本手冊的重要知識點講解之後，配有相關的英文習題，以鞏固對重要知識點的掌握。為提升本手冊的使用效率，每道題目的答案與解釋會與對應題目分開一定距離（5頁之內），並會用加深的背景做提示，考生使用之後，就能體會到作者的新鮮創意與良苦用心。

3.在綫視頻

本手冊編寫團隊另外錄製瞭視頻講解（約40小時），手機登錄即可收看，既可單獨使用，也可與手冊配閤使用，隨時隨地對知識點化整為零、各個擊破。查閱視頻詳情請登錄http://www.chainshine.com/cfaedu/index.html。

4.定期更新

本手冊的編寫團隊會在上述網站根據最新考綱及時更新手冊有關內容，以滿足使用舊版手冊備考的考生需求。

本手冊編寫過程中難免存在各種疏漏，大傢如果發現本手冊內容有任何錯誤或不當之處，以及對本手冊有任何意見或建議，歡迎隨時與我們聯係指正，非常感謝！我們的聯係方式是peixun@chainshine.com。

許國慶

2017年1月

嗯嗯嗯呢唄是什麼時候

學習

東西很不錯 價格也便宜

算是不錯的(*?´╰╯`?)?

書比較薄，內容比較少，先看看再說吧，暫時還不知道內容到底如何

好小的六本書，賣的這麼貴，誒，認瞭

一直想買的書，應該很有用的吧

京東服務特彆好，缺啥立馬想到上京東，快遞還送貨到傢，辛苦快遞小哥瞭。

比預想的薄得多，也沒有料到要點還有口訣，贊一下！