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金融监管与合规

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H.大卫.科茨（H.David Kotz） 著

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发表于2024-11-13

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图书介绍

出版社： 中国金融出版社
ISBN：9787504991966
版次：1
商品编码：12326092
包装：平装
丛书名： 现代金融译丛实务类
开本：16开
出版时间：2018-01-01
用纸：胶版纸
页数：195
字数：172000

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图书描述

内容简介

　　这本书对证券规管的分析还涉及了金融监管较新的领域，涵盖了证券的部分。从历史角度出发，只有银行是被监管的——即，银行需要面对调查并向监管人员提供机密记录，还需面临制裁的可能。但是近年来，证券交易委员会的执法部门规模迅速扩大，而且如果一些政策制定者如愿以偿的话，它还会继续扩大。

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