发表于2024-11-27
书名:证券发行与承销考点考题速记手册
定价:30.00元
售价:21.9元,便宜8.1元,折扣73
作者:证券业从业资格考试研究中心
出版社:中国经济出版社
出版日期:2011-11-01
ISBN:9787513609944
字数:
页码:422
版次:1
装帧:平装
开本:32开
商品重量:0.459kg
在证券业从业资格考试中,能否熟记基础知识,直接决定了考试的成败。为了帮助大家抓紧一切时间,随时随地进行复习备考,我们推出了这套“口袋版”证券业从业资格考试《考点考题速记手册》,本套丛书将给您的学习带来以下的便利:,内容精炼,便于记忆。《证券发行与承销考点考题速记手册》依据近年来证券业从业资格考试的命题特点,提炼了考试中的重要考点,使您能够花少的时间,迅速掌握考试要求的重要考点。第二,辅以经典试题,提升解题能力。为了帮助大家更好地理解考点,《证券发行与承销考点考题速记手册》将近几年来对该考点进行考查的试题一并列出,使大家记忆基础知识的同时,了解本考点的命题思路与特点。第三,口袋版本,便于携带。证券业从业资格考试考查的内容多,系统性强,考生必须投入大量的精力认真学习。我们特意把《证券发行与承销考点考题速记手册》作成了口袋本,以帮助紧张的上班族随时随地进行复习备考。
章 证券经营机构的投资银行业务
第四节 投资银行业务的监管
考点30.我国发行证券采用核准制。
【精讲】核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要
求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。证券监管部门恨据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。推行股票、转质发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
考点31.核准制与行政审批制的差别。
【精讲】核准制与行政审批制相比,具有以下特点:
,在选择和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业、增强了保荐机构的责任。
第二,在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要。
第三,在发行审核上,发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能。
第四,在股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映投资者的需求,使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
……
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