证券法学（第3版）/21世纪法学系列教材·经济法系列 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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朱锦清 著

图书标签:

• 证券法
• 资本市场
• 法律教材
• 经济法
• 法学
• 金融法
• 投资
• 公司法
• 证券监管
• 21世纪法学系列

出版社： 北京大学出版社

ISBN：9787301108291

版次：3

商品编码：10826736

包装：平装

开本：16开

出版时间：2011-08-01

页数：371

正文语种：中文

内容简介

《21世纪法学系列教材：证券法学（第3版）》系统全面的介绍了证券法相关理论知识，本教材适于高等院校法学、经济学和管理学高年级本科生及研究生使用；同时，对于科研人员、企事业单位管理者或经营者、证券经营者或投资者，以及证券市场的其他参与者也可作参考读物。

目录

第一章 什么是证券
第一节 股票
第二节 公司债券
第三节 投资基金
第四节 衍生证券
第五节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享
第六节 证券定义的概括性讨论

第二章 证券的发行和交易
第一节 证券的发行
第二节 证券的交易
一、二级市场的作用及其与一级市场的关系
二、二级市场对发行人的影响
三、二级市场的四种结构
四、证券交易所
五、柜台市场
第三节 我国的证券市场及活动于其中的各类主体
一、我国的证券市场
二、活动于我国证券市场内的各类主体

第三章 证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则
第一节 证券法的基本原理
一、公开的意义
二、目的是保护投资者
第二节 我国证券法中的发行批准制度讲评
一、法律规定
二、形式审查和实质审查
三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史
四、我国发行批准制度的改革方向
附：路漫漫其修远兮
——一个民营企业家的27次上市“公关”路
第三节 我国证券法中的公开制度讲评
一、发行公开
二、发行之后的信息持续公开
第四节 关于“三公”原则及其他

第四章 民事责任
第一节 主观责任
一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
二、承销人
三、发行人的控股股东、实际控制人
四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构
第二节 违法行为
第三节 损害后果
第四节 违法行为和损害后果之间的因果关系
第五节 我国证券法民事责任实况评说
附：艾斯考特诉巴克利司建筑公司案

第五章 几种违法行为的讨论
第一节 内幕交易
第二节 操纵市场
第三节 欺诈客户

第六章 公司收购
第一节 公司收购的内容和形式
第二节 征集投票代理权
第三节 对公司收购的防御
第四节 法律保护投资者
第五节 举例说明
一、派泼航空器公司诉科里司一克拉夫特实业公司案
二、诺林公司收购案
三、莫冉诉国际家用公司案
四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案
五、海克曼诉阿门森案
六、弯伯格诉全石油产品公司案

第七章 我国证券市场的监管体制
第一节 国务院证券监督管理机构
——中国证券监督管理委员会
第二节 中国证监会的发行审核程序
第三节 对发行核准的司法审查
第四节 全面管理和目标体制
第五节 自律性组织

第八章 现行证券法条文讲评
第一节 《证券法》总则
第二节 证券发行的规定（《证券法》第二章 ）
第三节 证券交易的一般性规定（《证券法》第三章 第一节 ）
第四节 证券上市的规定（《证券法》第三章 第二节 ）
第五节 信息持续公开的规定（《证券法》第三章 第三节 ）
第六节 禁止的交易行为（《证券法》第三章 第四节 ）
第七节 上市公司收购的规定（《证券法》第四章 ）
主要参考文献

前言/序言

《证券法学（第3版）/21世纪法学系列教材·经济法系列》 内容简介 本书为“21世纪法学系列教材·经济法系列”的第三版，聚焦于我国证券法律制度及其理论研究的最新发展，力求系统、全面、深入地阐释证券法的核心要义与实践规则。本版教材在继承前版优良传统的基础上，紧密结合新修订的《中华人民共和国证券法》及相关配套法规、司法解释，并吸收了近年来证券市场监管、创新及重大案例的最新动态，旨在为读者提供一个与时俱进、具有前瞻性的证券法学习范本。 全书结构严谨，逻辑清晰，在体系上，遵循从基础理论到具体制度，再到前沿问题的递进逻辑。 第一编 证券法学基本理论 本编旨在构建读者对证券法的整体认知框架。首先，系统阐述了证券法的概念、性质、渊源及其在现代经济法体系中的地位，深入剖析了证券市场的基本功能与经济学原理。其次，详细解读了证券法律制度的目标与价值，包括保护投资者权益、维护证券市场秩序、促进资本形成与经济发展等。同时，对证券法律关系的主体、客体以及证券发行、交易、监管等基本法律要素进行了界定和梳理，为后续内容的学习奠定坚实的基础。 第二编 证券发行制度 本编聚焦于证券发行这一证券市场源头的关键环节。详细阐述了证券发行的法律规制，包括发行主体的资格要求、发行方式（如公开发行、非公开发行）、发行程序（如审批制、注册制下的不同要求）等。重点解读了招股说明书等发行文件的法律要求与信息披露义务，分析了发行过程中可能涉及的法律风险与规避对策。特别对首次公开发行（IPO）和上市公司再融资等重要发行活动中的法律规则进行了细致的分析，并探讨了科创板、创业板等板块的发行制度特色。 第三编 证券交易制度 本编深入剖析了证券交易的法律规范。系统梳理了证券交易的基本原则，如公平、公开、公正。详细讲解了证券交易的场所（如证券交易所、国务院批准的其他交易场所）、交易方式（如竞价交易、大宗交易）以及证券交易的参与主体（如投资者、证券公司、交易所）。本编的重点在于对内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为的法律规制，深入分析了这些行为的构成要件、法律责任，并结合典型案例进行剖析，旨在提升读者识别和防范证券违法行为的能力。同时，对证券从业人员的职业操守和法律义务进行了阐述。 第四编 上市公司监管 本编专注于上市公司的法律监管。详细阐述了上市公司信息披露的制度要求，包括定期报告、临时报告的披露内容、格式及披露时限，以及信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性原则。深入分析了股东权利的保护，特别是中小股东的权利保障机制，如股东大会的召集与表决、利润分配、剩余财产分配等。此外，还对上市公司治理结构、关联交易、股权激励等方面的法律规制进行了阐释，探讨了如何通过法律手段提升上市公司治理水平。 第五编 证券市场监管 本编从宏观层面探讨证券市场的法律监管体系。详细介绍了中国证券监督管理机构的职责与权力，以及其在证券市场监管中的核心作用。深入分析了证券市场的监管方式，包括事前审批、事中事后监管、稽查执法等。重点解读了证券违法行为的法律责任，包括民事责任（投资者损失赔偿）、行政责任（罚款、没收违法所得、市场禁入等）和刑事责任（构成犯罪的追究刑事责任）。本编还对证券监管的国际比较和发展趋势进行了探讨，为读者提供更广阔的视野。 第六编 证券市场创新与发展 本编关注证券市场的新兴领域和发展趋势。涵盖了金融衍生品（如期货、期权）、资产证券化、私募基金、证券投资信托等新型金融工具与市场的法律规制。探讨了互联网金融对证券市场的影响，以及相关法律法规的适用与完善。同时，对证券监管科技（RegTech）、金融科技（FinTech）在证券领域的应用前景进行了展望，并分析了其可能带来的法律挑战与机遇。 第七编 投资者权益保护 本编是本书的重点和亮点之一，贯穿全书并集中论述。系统阐述了投资者权益保护的法律原则和基本制度，包括投资者适当性制度、损害赔偿制度、投资者教育与服务等。详细解读了证券集体诉讼制度在我国的实践与发展，分析其在提高投资者维权效率、弥补投资者损失方面的作用。此外，还探讨了投资者保护机构的设立与职能，以及其在促进投资者权益保护中的重要作用。 本书特色 与时俱进的更新： 本版教材全面反映了新《证券法》的重大调整以及其他相关法律法规的最新发展，确保内容的权威性和时效性。 理论与实践的结合： 紧密结合中国证券市场的实践，引用大量典型案例，使理论知识更具说服力和可操作性。 体系的完整性与逻辑性： 按照证券法律制度的内在逻辑进行编排，内容涵盖全面，易于读者理解和掌握。 前瞻性视角： 关注证券市场发展的新趋势和新问题，为读者提供对未来证券法治发展的洞察。 本书适合高等院校法学院系、经济学院系等相关专业的本科生、研究生使用，也可作为从事证券监管、证券法律实务、金融投资等工作的专业人士的参考用书。通过学习本书，读者将能够系统掌握证券法的基本理论与实务规则，具备分析和解决证券法律问题的能力，为我国证券市场的健康发展贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，理解一个行业的本质，离不开对其底层法律框架的认知。《证券法学（第3版）》正是我一直在寻找的那本能够揭示证券市场秘密的钥匙。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的冠名，让我对其专业性和系统性有了初步的信心。这本书给我的感受是，它不仅仅是一本教科书，更像是一本证券法的“百科全书”。它的内容涵盖了证券法学的所有重要分支，从基础理论到具体制度，再到前沿问题，无所不包。在对证券市场监管体系的论述中，我尤其感受到了作者的功力。从监管机构的设置、职能划分，到监管手段的运用、法律责任的追究，都进行了极其细致的梳理和分析。书中对于监管失效的案例分析，以及对如何完善监管机制的建议，都具有极强的现实指导意义。它让我明白，证券市场的健康发展，离不开强有力的法律监管。这本书的出版，无疑填补了市场上的一个重要空白，为所有关心和参与证券市场的人士提供了一个权威、全面的知识来源。

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期关注中国经济发展和资本市场动向的读者，《证券法学（第3版）》的问世，让我看到了我国证券法学研究的最新成果。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的定位，也足以说明其在学术界的重要地位。本书给我最深的感受是它的“前瞻性”。作者不仅对现行的证券法律制度进行了系统的梳理和分析，更重要的是，它对未来证券市场的法律发展趋势进行了深入的预测和探讨。在关于数字货币和金融科技对证券市场影响的章节中，我看到了作者对于新生事物的前瞻性思考，以及对未来可能出现的法律挑战的预判。他对于这些新兴问题的分析，既有理论的高度，又不失实践的可行性。这本书让我认识到，证券法的研究并非一成不变，而是需要不断地与时俱进，以适应经济发展的需要。它为我理解当前证券市场的改革提供了重要的理论视角，也为我展望未来的发展指明了方向。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在翻阅《证券法学（第3版）》之前，我对证券法学的印象是枯燥乏味的。但这本书彻底改变了我的看法。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的引入，让我对它的内容充满了好奇。这本书最吸引我的地方在于它的“故事性”。作者善于将复杂的法律概念和制度，通过一个个引人入胜的故事和案例来呈现。比如，在讲解证券市场的风险警示制度时，书中穿插了几个因信息不对称而导致投资者遭受巨大损失的案例，让读者深刻体会到风险警示制度的必要性和重要性。作者的叙述方式非常生动，富有感染力，使得我在阅读过程中仿佛置身于一个生动有趣的证券法课堂。这本书不仅仅是知识的传递，更是一种情感的共鸣，它让我感受到了法律在保护个体权益、维护社会公正方面的温度。对于任何想要了解证券市场背后法律逻辑的读者来说，这本书都将是一次愉快的阅读体验。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，在于它提供了一个关于证券法的“全景图”。《证券法学（第3版）》以其精炼的语言和系统的框架，将证券法学的知识体系完整地呈现在读者面前。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的定位，也注定了它将是该领域的经典之作。我特别欣赏本书在分析证券市场基本制度时所展现出的深度。例如，在探讨公司债券发行制度时，它不仅梳理了不同类型的公司债券，还分析了各国在公司债券发行监管方面的异同，以及我国在这一领域的改革方向。作者对于这些制度的分析，往往能够触及问题的本质，并提出富有建设性的观点。此外，本书在对证券市场监管机构的职权进行阐述时，也显得尤为专业。它清晰地勾勒出了监管机构在市场准入、信息披露、交易行为规范等各个环节的监管职责，让我对证券市场的“游戏规则”有了更深的理解。这本书无疑是深入研究证券法学的必读之作。

评分☆☆☆☆☆

这本书的阅读体验，简直可以用“醍醐灌顶”来形容。我一直对资本市场如何运转，以及法律在其中扮演的角色感到好奇，但市面上充斥的各种碎片化信息往往让人眼花缭乱，缺乏系统性。当《证券法学（第3版）》出现在我面前时，我看到了希望。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的标签也让我对它的专业性有了更高的期待。这本书最大的优点在于其逻辑严谨的结构。它围绕着证券市场的核心环节，如证券的发行、交易、监管等，展开了深入的论述。在证券交易的部分，我尤其被关于内幕交易和操纵市场等违法行为的详细阐释所吸引。书中不仅列举了大量的法律条文，更重要的是，它提供了权威的司法解释和典型案例，并对这些案例进行了深入的解读，让我理解了法律条文在司法实践中的具体应用。作者的语言风格非常学术化，但又不失通俗易懂，对于一些复杂的技术性概念，他总是能用恰当的比喻或类比来帮助读者理解。阅读过程中，我感觉自己仿佛置身于一个专业的法律课堂，老师正在循循善诱地讲解，而我则在积极地吸收和思考。这本书为我构建了一个完整的证券法知识体系，让我看到了法律在维护市场秩序、保护投资者权益方面的巨大作用。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融行业摸爬滚打多年的从业者，我对法律知识的渴求日益强烈，尤其是与我工作息息相关的证券法。这本书的出现，恰逢其时。《证券法学（第3版）》以其严谨的学术态度和前沿的理论视野，深深地吸引了我。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的定位，也预示着它将是该领域内的权威之作。让我惊叹的是，本书在理论深度上达到了一个新的高度。它不仅仅停留在对法律条文的罗列和解释，而是深入挖掘了证券法背后的法理基础、价值取向和发展趋势。在关于公司治理和证券市场风险防范的章节中，我看到了作者对于国内外实践的深刻洞察，以及对于未来改革方向的独到见解。书中对于一些前沿问题的探讨，例如区块链技术对证券市场的影响，或者ESG投资的法律规制等，都展现了作者的远见卓识。这些内容不仅拓宽了我的视野，也让我对当前证券法律实践中存在的挑战和机遇有了更深刻的认识。阅读此书，就像是在与一位博学的导师对话，每一次翻阅都能带来新的启发和思考，让我受益匪浅。

评分☆☆☆☆☆

我是一名对经济法领域充满好奇的普通读者，偶然间接触到了《证券法学（第3版）》。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的标签，让我对它的专业性产生了浓厚的兴趣。这本书最令我感到惊喜的是，它用一种非常易于理解的方式，将证券法的复杂性一一展现。在介绍证券市场参与者的权利义务时，作者并没有直接抛出冷冰冰的法律条文，而是首先描绘了不同参与者在市场中的角色和地位，然后逐一分析他们在法律框架下的行为边界和行为规范。例如，在论述上市公司信息披露义务时，书中引用了许多实际案例，说明了信息披露不充分或虚假披露可能带来的严重后果，让我深刻认识到信息透明度对于维护市场公平的重要性。这本书的语言流畅，叙述清晰，即使是对法律概念不太熟悉的读者，也能从中获得宝贵的知识。它不仅解答了我关于证券市场的一些疑问，更重要的是，它激发了我对经济法更广泛的兴趣。

评分☆☆☆☆☆

作为一名法学院的学生，我对《证券法学（第3版）》的期待值自然很高，而这本书的表现，绝对超出了我的预期。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的品质保证，让我对它的内容和深度有了更高的要求。这本书最让我印象深刻的是其“接地气”的特点。它并非高高在上的理论说教，而是将抽象的法律概念与鲜活的现实案例紧密结合。在论述证券欺诈的章节，书中对一些经典案例进行了详细的梳理，包括案情、法院判决以及判决理由，并在此基础上提炼出证券欺诈的构成要件和法律后果。这种“以案说法”的方式，让我对法律条文的理解更加深刻，也对如何在实践中运用法律有了更清晰的认识。此外，书中对于投资者保护的探讨也十分到位，从知情权、参与权到救济权，都进行了全面的阐述，让我看到了法律对于弱势投资者的关怀。这本书不仅是一本合格的教材，更是一本能够激发学习兴趣、提升实践能力的优秀读物。

评分☆☆☆☆☆

我是在朋友的推荐下，才开始阅读《证券法学（第3版）》的。这本书的专业性和理论深度，让我颇为震撼。《21世纪法学系列教材·经济法系列》的品质，果然名不虚传。本书最大的特点在于其极高的学术价值。作者在对证券法基本原则进行阐述时，深入剖析了这些原则背后的法理依据和价值冲突，并结合了大量的学理研究和司法实践，对这些原则的内涵和外延进行了精准的界定。在论述证券市场失灵与法律干预的必要性时，作者更是以严谨的逻辑和充分的论据，阐述了法律在纠正市场失灵、维护市场秩序方面的关键作用。书中的一些分析，即使是资深法律人士也未必能够洞悉。这本书对于我这样一个希望在证券法学领域进行深入学术研究的读者来说，无疑是一笔宝贵的财富，它为我提供了坚实的理论基础和丰富的研究素材。

评分☆☆☆☆☆

这本书的问世，无疑为我这个刚刚步入证券法领域的初学者提供了一盏明灯。在接触《证券法学（第3版）》之前，我对证券市场的理解仅停留在新闻报道和一些零散的财经信息层面，对于其背后错综复杂的法律框架感到茫然。翻开这本书，首先映入眼帘的是清晰的章节划分和循序渐进的叙述方式。作者并没有一开始就抛出艰涩的法律条文，而是从证券法的基本概念、历史渊源讲起，将一个宏大而抽象的领域，拆解成一个个可以理解的模块。尤其让我印象深刻的是关于证券发行制度的介绍，从核准制到注册制，以及不同时期改革的动因和成效，都进行了详尽的阐述。书中引用的案例分析也非常生动，比如对某知名公司IPO过程中存在的违规行为的剖析，让我对法律条文的实际应用有了更直观的认识。它不仅仅是知识的堆砌，更是一种思维的引导，教会我如何去分析和理解证券市场中的各种法律关系。对于我这样希望深入了解证券市场运作机制，并希望在未来从事相关法律工作的人来说，这本书无疑是一个坚实的起点，它的深度和广度都远远超出了我的预期，让我对证券法学这门学科充满了敬畏与期待。

评分☆☆☆☆☆

欺诈客户

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第四节

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朱老师的第二版我看过了2遍

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第四节

评分☆☆☆☆☆

w中国证x监会的发行审核程序

评分☆☆☆☆☆

第三节d

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很实用

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很愉快的一次购书经历。 阅读可以分成四种情况。第一种是信息式阅读法。这类阅读的目的只是为了了解情况。我们阅读报纸、广告、说明书等属于这种阅读方法。对于大多数这类资料，读者应该使用一目十行的速读法，眼睛象电子扫描一样地在文字间快速浏览，及时捕捉自己所需的内容，舍弃无关的部分。任何人想及时了解当前形势或者研究某一段历史，速读法是不可少的，然而，是否需要中断、精读或停顿下来稍加思考，视所读的材料而定。 第二种是文学作品阅读法。文学作品除了内容之外，还有修辞和韵律上的意义。因此阅读时应该非常缓慢，自己能听到其中每一个词的声音，嘴唇没动，是因为偷懒。例如读“压力”这个词时，喉部肌肉应同时运动。阅读诗词更要注意听到声音，即使是一行诗中漏掉了一个音节，照样也能听得出来。阅读散文要注意它的韵律，聆听词句前后的声音，还需要从隐喻或词与词之间的组合中获取自己的感知。文学家的作品，唯有充分运用这种接受语言的能力，才能汲取他们的聪明才智、想象能力和写作技巧。这种依赖耳听—一通过眼睛接受文字信号，将它们转译成声音，到达喉咙，然后加以理解的阅读方法，最终同我们的臆想能力相关。 第三种是经典著作阅读法，这种方法用来阅读哲学、经济、军事和古典著作。阅读这些著作要象读文学作品一样的慢，但读者的眼睛经常离开书本，对书中的一字一句都细加思索，捕捉作者的真正的用意。从而理解其中的深奥的哲理。值得注意的是，如果用经典著作阅读法阅读文学作品，往往容易忽略文学作品的特色，以 使读者自己钻进所谓文学观念史的牛角尖中去。 第四种阅读方法是麻醉性的阅读法。这种阅读只是为了消遣。如同服用麻醉品那样使读者忘却了自己的存在，飘飘然于无限的幻想之中。这类读者一般对自己的经历和感受不感兴趣，把自己完全置身于书本之外。如果使用麻醉性的阅读方法阅读名著，读者只能得到一些已经添加了自己的幻想的肤浅的情节，使不朽的名著下降到鸳鸯蝴蝶派作家的庸俗作品的水平。如果漫不经心地阅读《安娜•卡列尼娜》，犹如读一本拙劣的三角恋爱小说。麻醉性的阅读在将进入成年的时候达到顶峰。年轻人的麻醉阅读是造成大量的文学作品质量低劣的原因。 1、以阅读时是否发音为标准。 一般以阅读时是否出声音为标准，则可以分为朗读、默读和视读三类，前两类也称为音读，后一类一般称为速读。朗读（有的称诵读）即发出声音的阅读，这类阅读多半在少儿识字、读书背诵时使用，或因老师需要了解学生是否真的会读，或作检验学生阅读能力等；而默读则是表面没有发出声音，而大脑中仍然在默念阅读时的文字或符号读音的阅读，这种阅读是当今为最大多数人所熟悉并使用的阅读方法；视读即速读，它则是指完全由人的视觉器官眼睛识别后直接由大脑发生知觉的阅读方式，它的特点就是由眼睛识别后直接作用于大脑产生意义理解的阅读，整个过程极少有发生音读现象。 2、以阅读速度的快慢为标准。若以阅读时的速度快慢为标准的话，一般可以分为速读和慢读两大类。以比平常阅读速度快三倍以上的速度进行阅读的我们称为“速读”，具体也可分为“线式阅读、面式阅读、图式阅读”的整体感知为特点阅读都可以叫作“速读”。速读的阅读速度一般比慢读快三到十倍左右。慢读一般是指阅读速度在每分钟一百字到三百字之间的阅读，以速度较慢为特点的阅读类型还有“听读、朗读、默读”等多种，我们在中小学教育中常见。 3、以阅读效率的高低为标准。 若以阅读理解效率的高低为标准的话，一般的阅读可分为“精读、速读、略读和泛读”四类。精读是读者对掌握阅读物要求最高的一种，这类阅读一般是用于工作、学习和考试复习中需要精确理解和记忆方面；速读则是需要从全文的从头到尾的阅读中获取有用信息的一种快速阅读方法，此种阅读的理解记忆精确度稍次于精读；而略读则重于选择重点和要点式的概要式阅读；泛读则是目的性不强的泛泛而读。 4、以阅读的功能与作用为标准。 若以阅读的目的性和功能作用为标准的话，一般阅读也可分为多种。在国外，如日本、奥地利、美国等国家阅读专家研究后认为，可根据读者的动机不同，也可依据读物的性质不同，阅读大致可分为“理解性阅读、记忆性阅读、评价性阅读、创造性阅读、探测性阅读和消遣性阅读”等多种。由于阅读以个人为主体的多元性、复杂性和特殊性的特征，无论从哪个角度进行分类都具有其合理的成分和存在的依据，在阅读学的研究中同样发挥出其重要的作用，但由于分类的单一及细化，同时也不可避免地存在误区和盲点。

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