禁区：证券市场法律边界 下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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内容简介

本书从证券市场的一些违法违规行为说起，以一个个大家熟知的案例着重讲述了内幕交易、操纵证券市场、虚假陈述的法律规制，以及对这些行为会采取的一些措施。

作者简介

赵曾海
现任北京市律师协会副会长,负责证券、并购重组、不良资产处置、风险投资、私募股权、刑民交叉、税法等业务领域的分管指导工作；曾经和正在担任的部分职务有：中银律师事务所主任/名誉主任/资深高级合伙人、中国政法大学法学院兼职教授、中国人民大学律师学院兼职教授、国家律师学院客座教授、北京市人大常委会立法咨询专家、福建省政协委员、北京市朝阳区人大代表等。
赵曾海先后就读于中国政法大学、厦门大学、清华大学，获法学、工商管理等学位，编著出版了《砍掉风险:企业家如何阻止大败局》 《奔向创业板》 《股东的权利》 《现代企业产权交易法律实务》等学术著作。先后获评 “中国十大律师名人”“全国律师行业创先争优先进个人”“年度zui佳管理合伙人”“青年榜样 —— 十佳青年政法工作者”“优秀中国特色社会主义事业建设者”“北京市优秀律师事务所主任”“北京市律师行业优秀律师党员”等荣誉。
E-mail: cenghaizhao@vip.sina.com
门美子
现任职于中银律师事务所，先后就读于中国政法大学和清华大学，拥有证券业从业资格和基金业从业资格，系中国共产党北京市第十一次代表大会代表、北京市第十三次妇女代表大会代表。曾供职于北京市某检察院，先后获得zui高人民检察院“全国zui美青年检察官”、北京市检察机关十佳公诉人第yi名、北京市优秀青年知识分子等荣誉。
陈闻涛
现任职于中银律师事务所，先后就读于华东政法大学和美国密歇根州立大学。赴美期间曾在美国密歇根英格汉姆县第30巡回法院（Ingham County 30th Judicial Circuit Court）以及芝加哥希夫哈丁律师事务所（Schiff Hardin LLP）实习。

精彩书评

本书系统介绍了实践中主要的证券市场违法违规行为，不仅明晰了行为规范框架，也为市场主体提示了倘若不慎触犯法律，将要面临的法律后果和要经历的法律程序，以及投资者遭遇违法侵害如何最大限度地维护权益，寻求救济之法。
作为法律人，深知案例学习的重要性，并将案例学习作为理论学习深入之法。本书亦总结了大量真实案例，通过对案例开展分析研判，鲜活地向读者展示了法律规范的实然层面，具有极强的实用性。
—— 中华全国律师协会会长 王俊峰

目录

CHAPTER 1“底线”就在身边：证券市场违法违规行为
从大繁荣到大败局：股市大潮不能碰触的“底线”
上亿元重罚与强行退市——上市公司可能遭遇的生死危机
“大佬们”的倒下——董监高的个人风险
CHAPTER 2证券法律禁区之一：内幕交易
内幕交易的行为主体
内幕交易的具体行为表现
内幕交易的法律后果
CHAPTER 3证券法律禁区之二：操纵证券市场
将股票玩弄于股掌之间——操纵市场的行为主体
人为扭曲的股市——操纵市场的具体表现
操纵市场的法律后果
CHAPTER 4证券法律禁区之三：虚假陈述
什么信息需要披露
什么是虚假陈述
虚假披露的法律后果
CHAPTER 5证券市场违法行为的责任承担与损害赔偿程序
证券违法的行政处罚程序
涉嫌证券刑事犯罪的诉讼程序
证券违法的民事诉讼法律程序
证券违法责任承担程序中的律师作用
附录本书涉及的证券类法律、法规、规范性文件

精彩书摘

　　《禁区：证券市场法律边界》：
　　从客观的角度来讨论，“投资者决策标准”具有范围更广、对披露义务人要求更严、实用性更强等优点。毕竟能够实际影响价格的信息范围相对较窄，许多信息可能最终难以体现到价格的变化中，但却实在影响了投资者的理性判断，从这个角度说，“投资者决策标准”势必覆盖了更多信息，能够促使足够的信息被披露。同时，采用此标准对信息披露义务人的要求显然更加严格，因为当其决定是否对某一信息披露的时候，不仅需要考虑证券价格的变动，而且更多需要从投资者的角度来考虑此信息的价值。一只股票的价格，是与披露义务人的自身利益切实相关的，考虑证券价格的波动，实际是披露义务人在衡量自己的利益将受到的影响，但考虑对投资人判断的影响，则是将投资人的利益也纳入了考虑范围之中，所以在此标准下，投资人的利益会得到更好的保护。此外，因为我国证券市场尚不成熟，信息往往难以正确的反映在股票价格中，许多投资尚属于投机行为，披露的重大信息却经常得不到投资人的重视，重大信息在价格上甚至会出现相反的效应，造成事后难以对证券价格与信息之间的联系进行认定，所以从司法实践的角度看，“投资者决策标准”仿佛更加具有实际意义，即实用性更强。
　　……

前言/序言

前言
2015年新的日成交量记录的诞生似乎宣示着证券市场的高度繁荣，而在这一年与经济相生相伴的法治建设亦有了长足发展和突出业绩：《证券法》进入新的修改程序，更加成熟、规范的证券市场正向我们走来。2015年同样令人印象深刻的还有一些著名的企业、机构和“风云人物”、“资本大佬”，因无视法律或触犯法律而“翻车”。曾经万人敬仰的成功人士如今沦为阶下囚徒，曾经眼花缭乱的资本运作神话如今泡沫尽碎，令人咋舌，让人扼腕。个中缘由，沉痛教训，引人深思，予人警醒。党的十八届四中全会做出的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出：“社会主义市场经济本质上是法治经济”，由此市场经济中的证券市场也必须走法治道路。
　　前车之鉴，务当引以为戒。前已有人玩火自焚，后来者就不该再涉法律的雷区。在依法治国的今天，成功的企业家、高管人员和证券市场的其他参与者，要想在市场大潮中运筹帷幄，决胜千里，仅有敏锐的市场意识、丰富的经济知识和科学的决策能力尚不足够，既然是走法治道路，基本的法律素养就不可或缺！
　　笔者撰写本书，固然是出于自己长期研究证券市场法律规范的偏好，同时也是受到近年来愈发频繁、影响力愈发深远的诸多案件的触动，更是希望在法治道路上能够伴各位证券市场参与者左右，成为各位提升法律素养的重要参谋。笔者希望借由本书，帮助读者明确行动操守，助力合规自省，合法规制行为，有效防范和控制法律风险，也希望本书能够帮助那些因违法违规行为而遭受损失的投资者寻求到权利救济之法，最终实现促进整个证券市场的健康、有序、规范发展的宏大愿景。
　　循此心路，本书首先通过带领读者回顾近年来证券市场的重大案件或事件，明确证券市场违法行为的重大后果，强调证券市场行为边界的重要性。其后，本书用三个章节分别介绍了证券市场最为常见的三种违法行为，即虚假陈述、内幕交易和操纵市场，这部分采取了理论阐释与案例分析相结合的写作方法，让读者能够通过鲜活的现实案例了解违法行为的现实状态以及法律规制的实践做法。本书的最后一章系统介绍了证券市场违法违规行为责任追究与权利救济、损害赔偿的基本程序，即行政处罚程序、刑事诉讼程序和民事诉讼程序，最后还特别明确了律师在上述程序中能够为当事人提供的法律服务。
　　倘若本书能够为证券市场的各位参与者提供一些帮助，成为诸君案头枕边之物，乃是笔者的荣幸；如能对规范整个证券市场提供某些价值，则更是大幸！同时，由于本书涉及法律、法规众多，理论亦纷繁复杂，故书中的观点难免存在疏漏或可商榷，欢迎读者诸君赐教、雅正。
　　感谢为本书创作给予帮助的朋友们！


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