内容简介
《公司治理学(第三版)》以治理和管理相统一的系统论观点,强调战略管理及执行董事在公司治理中的衔接作用及实现方式;既介绍成熟的理论和方法,也介绍前沿性问题;既介绍代表性公司治理模式的特征、形成、运作、优缺点及演化趋势,又专门分析我国公司治理的完善和规范及可能形成的模式;既从管理学和法学视角分析公司治理,也从经济学特别是企业理论角度分析公司治理。
作者简介
李维安,管理学博士、经济学博士,全国首批管理学科长江学者特聘教授。现任天津财经大学校长、南开大学中国公司治理研究院院长,《南开管理评论》主编,兼任国务院学位委员会第六届学科评议组(工商管理)召集人、教育部高等学校工商管理教学指导委员会副主任委员、全国MBA教学指导委员会委员、中国管理现代化研究会联职理事长、中国企业管理研究会常务副会长、中国集团公司促进会副会长、天津市管理学会会长等学术职务。率领团队在国内较早从事公司治理、网络组织与企业集团治理等研究,先后主持国家自然科学基金重点项目、国家社会科学基金重大项目、国家软科学重大项目、教育部重大攻关项目等多项国家或省部级课题和与大型企业合作的横向课题,并先后承担多项国际合作项目。研究成果分获第十届孙冶方经济科学著作奖、第二届蒋一苇企业改革与发展学术基金优秀著作奖、教育部人文社会科学优秀成果一等奖、宝钢全国优秀教师奖等奖项,并获得国家教学名师奖、全国五一劳动奖章等荣誉称号,于2007年入选“管理学杰出贡献奖”。
内页插图
目录
第一篇 基础理论
第一章 公司治理学:新兴学科的诞生
学习目的
关键词
第一节 企业制度的演进与公司治理问题的产生
第二节 公司治理研究的主题与内涵
第三节 公司治理学的研究对象、学科性质与研究方法
小结
复习思考题
案例讨论题美国IBM公司的兴衰:公司治理的影响
第二章 公司治理:理论框架与基本问题
学习目的
关键词
第一节 公司科层契约与公司治理体系
第二节 公司治理边界及其原理
第三节 有效公司治理机制的设计原则和企业竞争力
小结
复习思考题
案例讨论题帕玛拉特与安然:欧美模式的失败?
第二篇 内部治理
第三章 股东权益:谁是治理主体
学习目的
关键词
第一节 股东权益及其特征
第二节 股东大会及中小股东权益保护
第三节 公司治理主体的选择
小结
复习思考题
案例讨论题只有董事长一人参加的股东大会
第四章 董事会和监事会:设置与运作
学习目的
关键词
第一节 董事会的设置与运作
第二节 监事会的设置与运作
小结
复习思考题
案例讨论题花旗银行与德意志银行的内部治理机制比较
第五章 独立董事:实质重于形式
学习目的
关键词
第一节 独立董事制度的产生与发展
第二节 独立董事的独立性
第三节 独立董事作用及其决策参与机制的设计
小结
复习思考题
案例讨论题“伊利风波”与尴尬的独立董事
第六章 高层管理者:激励与约束
学习目的
关键词
第一节 高层管理者的激励机制
第二节 高层管理者的约束机制
第三节 高层管理者激励与约束的长效机制
小结
复习思考题
案例讨论题“新59岁现象”:国有企业老总改制情结与新心病
第三篇 外部治理
第七章 证券市场与控制权配置:走向成熟
学习目的
关键词
第一节 股票价格、资本市场与控制权配置
第二节 公司并购与公司剥离
第三节 证券市场监管与信息披露
小结
复习思考题
案例讨论题股权分置改革:三一重工VS清华同方
第八章 银行治理:从治理者到被治理者
学习目的
关键词
第一节 商业银行与公司治理
第二节 商业银行治理的一般性分析
第三节 我国国有商业银行治理及其改进
小结
复习思考题
案例讨论题德意志银行:适应银行战略的治理调整
第九章 机构投资者治理:从幕后到台前
学习目的
关键词
第一节 机构投资者的种类和特点
第二节 机构投资者参与公司治理的机理分析
第三节 我国机构投资者:不再沉默
小结
复习思考题
案例讨论题美国机构投资者“炮打司令部”
第四篇 新兴治理
第十章 集团治理:揭开法人的面纱
学习目的
关键词
第一节 集团治理概述
第二节 母公司的行为:控制、合作与利益转移
第三节 保护子公司利益相关者的原则
小结
复习思考题
案例讨论题集团母公司掏空上市子公司:“猴王”变空壳
第十一章 跨国公司治理:文化对接的瓶颈
学习目的
关键词
第一节 跨国公司治理的内涵和特征
第二节 跨国公司的内部治理
第三节 跨国公司的外部治理
第四节 中国企业跨国经营中的公司治理
小结
复习思考题
案例讨论题雀巢婴儿奶粉事件
第十二章 网络治理:公司治理的延伸
学习目的
关键词
第一节 从传统治理到网络治理
第二节 共同治理:网络治理的特征
第三节 治理机制:网络治理的核心
小结
复习思考题
案例讨论题某些网络组织治理现状的分析
第五篇 治理模式与评价
第十三章 治理模式:是否趋同
学习目的
关键词
第一节 外部控制主导型公司治理模式
第二节 内部控制主导型公司治理模式
第三节 家族控制主导型公司治理模式
第四节 公司治理模式的趋同化
小结
复习思考题
案例讨论题日本索尼的公司治理改革
第十四章 转轨经济中的公司治理:路在何方
学习目的
关键词
第一节 “内部人控制”:转轨经济中的治理症结
第二节 中国案例:“内部人控制”还是“行政控制”
第三节 路在何方:转轨经济条件下成功治理模式的探讨
小结
复习思考题
案例讨论题中美董事会,差异在哪里?
第十五章 公司治理原则与评价:没有规矩何能方圆
学习目的
关键词
第一节 公司治理原则:治理实务的指引
第二节 公司治理评价:治理实践的呼唤
第三节 中国公司治理评价原则与方法
小结
复习思考题
案例讨论题2007年中国某能源类上市公司治理状况的评价
主要参考文献
前言/序言
当前,我国全面深化改革的总目标已确定为推进国家治理体系和治理能力现代化。作为中国现代治理改革开端的公司治理改革也随之进一步提升到国家战略高度。
经过多年的发展,公司治理改革历经结构建立、机制完善、有效性提升等阶段,取得了重要进展,并已经渗透到管理的各个职能环节,如营销治理、供应链治理、财务治理,等等。2009年诺贝尔经济学奖颁给奥斯特罗姆和威廉姆森,意味着经济治理的讨论得到了主流经济学界的认可,现代公司治理研究的范围得到拓展。2013年世界进入“大数据元年”,大数据和移动互联网的发展,潜移默化地对治理成本、治理风险、治理手段、治理模式产生深刻影响,推动着公司治理创新,强化传统公司治理向网络治理发展。因而,公司治理研究越来越成为全球关注的学术领域和改革前沿,公司治理学科也逐渐从单一或某一方面的理论问题研究转向多学科交叉融合的知识体系研究,一步一步走向成熟。
《公司治理学》与现代治理改革相伴而生,系统详述了公司治理的理论基础、框架体系及运作机制,已于2005年推出第一版,2009年推出第二版。作为传播现代公司治理理念的重要平台,普及公司治理学科前沿知识的主要教材,《公司治理学》已被国内诸多高校用于本科生和研究生相关专业的教学。《公司治理学》被评为国家级精品课程“公司治理”教学体系的主要依托教材,在十余年的教学实践中,颇受任课教师和学生的好评。但我们也逐渐认识到,技术实践的创新已经领先于管理创新,更领先于公司治理创新。为适应现代公司治理改革的发展,培育出一批既懂得公司治理理念,又能紧跟公司治理创新实践步伐的现代公司治理人才,《公司治理学》的修订工作就显得尤为迫切。为此,编写组结合近年来公司治理创新实践的相关内容,并在征求使用者意见、充分吸收各方面反馈信息的基础上对教材的内容进行了补充与调整。
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参与修订的执笔人及分工如下(按章节顺序):南开大学商学院教授薛有志(第一章),南开大学商学院教授李建标(第二章),复旦大学商学院教授吕长江(第三章),东北大学工.商管理学院教授王世权(第四章),深圳证券交易所博士后何卫东(第五章),对外经济贸易大学会计系教授叶陈刚(第六章),南开大学商学院副教授李亚(第七章),山东大学经济学院教授曹廷求(第八章),中国银河证券总公司研究员田书华与南开大学商学院副教授牛建波(第九章),南开大学商学院教授武立东(第十章),武汉大学商学院教授吴先明与南开大学商学院教授周建(第十一章),山西财经大学教授孙国强(第十二章),北京师范大学公司治理与企业发展研究中心教授高明华(第十三章),清华大学公共管理学院副教授梁正(第十四章),山东大学管理学院教授谢永珍(第十五章)。
我们衷心地希望《公司治理学》能够为培养适应互联网时代的现代公司治理人才发挥积极作用。在教材的修订过程中,我们参阅了大量的国内外著作、教材和相关资料,在此我们特向这些作者和大力支持修订工作的高等教育出版社表示衷心的感谢。尽管我们花费了大量时间和精力来完成本版的修订工作,但书中难免存在一些缺点和错误,我们欢迎来自各方面的批评和指教,以便使本教材更加完善。
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