证券从业资格考试2018教材 证券市场基本法律法规 下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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产品特色

编辑推荐

☆ 章节概述

☆ 知识架构

☆ 双色印刷

☆ 重点标记

☆ 真题精选

内容简介

2014年11月，中国证券业协会发布了全新《证券业从业人员一般从业资格考试大

纲》。考试大纲涉及《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个考试科目，

考生须一次性通过全部科目考试。

本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了全新考试大纲，全面涵盖

了全新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了

全新的证券市场法律、法规。

本书正文中出现的“★”是根据考试大纲的要求所加，了解内容为“★”，熟悉内

容为“★★”，掌握内容为“★★★”。“★”主要是起到醒目的标注作用，读者不可

只看标注“★”的内容，还应认真学习教材中所提到的所有知识内容。

目录

《证券市场基本法律法规》

第一章 证券市场基本法律法规··············（1）

第一节 证券市场的法律法规体系···········（3）

第二节 公司法···················（4）

第三节 证券法···················（25）

第四节 基金法···················（47）

第五节 期货交易管理条例··············（53）

第六节 证券公司监督管理条例············（67）

第二章 证券从业人员管理················（80）

第一节 从业资格··················（82）

第二节 执业行为··················（100）

第三章 证券公司业务规范················（131）

第一节 证券经纪··················（133）

第二节 证券投资咨询················（145）

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问···（157）

第四节 证券承销与保荐···············（164）

第五节 证券自营··················（172）

第六节 证券资产管理················（178）

第七节 其他业务··················（196）

第四章 证券市场典型违法违规行为法律责任·······（220）

第一节 证券一级市场················（222）

第二节 证券二级市场················（227）

精彩书摘

　　《证券从业资格考试2018教材 证券市场基本法律法规》：
　　具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（1）项至第（4）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
　　向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
　　（1）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
　　（2）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
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