内容简介
作为当代知名的国际投资法学者、负责处理投资者国家争端以及投资条约谈判事务的前美国国务院法律事务办公室官员,肯尼斯·J.范德威尔德在《美国国际投资协定》中详细介绍了美国为什么要缔约投资条约以及为什么与特定国家缔结条约、投资条约规定了哪些条款以及为什么要规定这些条款、美国开始时是如何理解这些条款以及这些理解后来发生了哪些变化,同时也介绍了国际仲裁庭如何适用这些条款以及美国如何抗辩。这不是一本关于国际投资法“理论”的书,这是一本关于国际投资法“事实”的书。如果说杰克逊的《世界贸易与GATT法》是贸易领域的“圣经”的话,不妨可以说范德威尔德的《美国国际投资协定》是投资领域的“圣经”。
作者简介
肯尼斯·J.范德威尔德,美国加州圣地亚哥托马斯·杰弗逊法学院教授,主要研究领域为美国法律史、宪法以及国际投资法与仲裁。在从事学术研究之前,范德威尔德曾经在美国国务院法律事务办公室担任法律顾问与律师,处理涉及伊、美求偿庭的事务,以及投资条约和自由贸易协定的谈判工作。出版发表了大量论文。
目录
致谢
第一章 导论
第一节 双边投资条约
第二节 本书结构与内容
第二章 美国对外政策中的投资条约
第一节 条约与保护美国对外投资的其他方式之间的关系
第二节 BIT之前针对美国对外投资的条约保护
第三节 BITs的起源
第四节 外国投资争端的去政治化
第五节 BIT计划的演变
一、第一波谈判中的BIT政策
二、第二波谈判中的BIT政策
三、第三波谈判中的BIT政策
第六节 BIT序言
第三章 BIT范本的演变
第一节 起草范本
第二节 范本内容的演变
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
第三节 谈判政策
第四章 BIT保护的范围
第一节 界定涵盖投资
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
八、已经签署的BTIs
九、已经签署的FTAs
十、仲裁实践
第二节 界定缔约方的国民
第三节 界定缔约一方的公司
一、BITs之前的美国实践
二、1983年范本
三、1984年范本
四、1987年范本
五、1991年范本
六、1992年范本
七、1994年范本
八、2004年范本
九、美国已经签署的BITs
十、已经签署的FTAs
十一、仲裁实践
第四节 界定缔约方的领土
第五节 界定投资协议与投资授权
第六节 其他定义
第七节 BITs对政治分支机构的适用
第八节 BITs对现有投资的适用
第九节 BITs的溯及力
第十节 一般适用范围条款
第十一节 BIT不加禁止的措施
一、BITs之前的美国实践
二、1983年范本
三、1984年范本
四、1987年范本
五、1991年范本
六、1992年范本
七、1994年范本
八、2004年范本
九、已经签署的BITs
十、已经签署的FTAs
十一、条约实践总结
十二、仲裁实践
第十二节 特别形式要求
一、1983年范本
二、1984年、1987年、1991年及1992年范本
三、1994年范本
四、2004年范本
五、已经签署的BITs
六、已经签署的FTAs
第十三节 金融服务规制
第十四节 不披露信息
第五章 一般待遇条款
第一节 美国缔结双边投资条约之前的实践
第二节 现代谈判范本中的相对待遇标准
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
第三节 现代谈判范本中的绝对待遇标准
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
第四节 已经签署的BITs
一、美国-埃及BIT
二、美国-巴拿马BIT
三、美国-喀麦隆BIT
四、美国-摩洛哥BIT
五、美国-民主刚果BIT
六、美国-孟加拉国BIT
七、美国-海地BIT
八、美国-塞内加尔BIT
九、美国-土耳其BIT
十、美国-格林纳达BIT
十一、美国-刚果BIT
十二、美国-波兰BIT
十三、美国-突尼斯BIT
十四、美国-斯里兰卡BIT
十五、美国-捷克BIT
十六、美国-斯洛伐克BIT
十七、美国-阿根廷BIT
十八、美国-哈萨克斯坦BIT
十九、美国-罗马尼亚BIT
二十、美国-俄罗斯BIT
二十一、美国-亚美尼亚BIT
二十二、美国-保加利亚BIT
二十三、美国-吉尔吉斯斯坦BIT
二十四、美国-摩尔多瓦BIT
二十五、美国-厄瓜多尔BIT
二十六、美国-白俄罗斯BIT
二十七、美国-牙买加BIT
二十八、美国-乌克兰BIT
二十九、美国-格鲁吉亚BIT
三十、美国-爱沙尼亚BIT
三十一、美国-特立尼达和多巴哥BIT
三十二、美国-蒙古BIT
三十三、美国-乌兹别克斯坦BIT
三十四、美国-阿尔巴尼亚BIT
三十五、美国-拉脱维亚BIT
三十六、美国-洪都拉斯BIT
三十七、美国-尼加拉瓜BIT
三十八、美国-克罗地亚BIT
三十九、美国-约旦BIT
四十、美国-阿塞拜疆BIT
四十一、美国-立陶宛BIT
四十二、美国-玻利维亚BIT
四十三、美国-莫桑比克BIT
四十四、美国-厄瓜多尔BIT
四十五、美国-巴林BIT
四十六、美国-乌拉圭BIT
第五节 已经签署的FTAs
一、NAFTA
二、美国-新加坡FTA
三、美国-智利FTA
四、美国-澳大利亚FTA
五、美国-摩洛哥FTA
六、美国-中美洲国家-多米尼加FTA
七、美国-秘鲁FTA
八、美国-安曼FTA
九、美国-哥伦比亚FTA
第六节 仲裁实践
一、国民待遇与最惠国待遇
二、公平与公正待遇
三、充分的保护与安全
四、符合习惯国际法的待遇
五、专断与歧视性待遇
六、遵守义务
第六章 特定待遇条款
第一节 入境与居留条款
第二节 雇佣条款
一、美国BITs之前的实践
二、1983年范本
三、1984年范本
四、1987年范本
五、1991年范本
六、1992年范本
七、1994年范本
八、2004年范本
九、已经签署的BITs
(一)以1983年范本为基础签署的BITs
(二)以1984年、1987年、1991年或者1992年范本为基础签署的BITs
(三)以1994年范本为基础签署的BITs
(四)以2004年范本为基础签署的BITs
十、已经签署的FTAs
十一、仲裁实践
第三节 竞争平等条款
第四节 履行要求条款
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
八、已经签署的BITs
(一)以1983年范本为基础签署的BITs
(二)以1984年、1987年、1991年或者1992年范本为基础签署的BITs
(三)以1994年范本为基础签署的BITs
(四)以2004年范本为基础签署的BITs
九、已经签署的FTAs
(一)NAFTA
(二)美国-新加坡FTA
(三)美国-智利FTA
(四)美国-澳大利亚FTA
(五)美国-摩洛哥FTA
(六)美国-中美洲国家-多米尼加FTA
(七)美国-秘鲁FTA
(八)美国-阿曼FTA
(九)美国-哥伦比亚FTA
十、仲裁实践
第五节 诉诸司法条款
一、BITs之前的美国实践
二、BIT范本
三、已经签署的BITs
四、仲裁实践
第六节 公开条款
第七节 信息交换条款
第八节 透明度条款
第九节 金融服务透明度条款
第十节 战争与内乱条款
一、BIT以前的美国实践
二、BIT范本
三、已经签署的BITs
四、已经签署的FTAs
五、仲裁实践
第十一节 税收条款
一、BITs之前的美国实践
二、BIT范本
三、已经签署的BITs
四、已经签署的FTAs
五、仲裁实践
第十二节 国家企业条款
一、界定国家企业
二、国家企业适用条款
三、国家企业非歧视条款
四、国家企业设立条款
……
第七章 征收条款
第八章 汇兑条款
第九章 投资者-东道国争端解决条款
第十章 国家-国家争端解决条款
第十一章 BIT范本中的其他条款
第十二章 BIT中的特别条款
译后记
附录 美国投资协定范本文本
精彩书摘
《美国国际投资协定》:
20世纪80年代政府发展援助的削减意味着发展中国家日益必须从私人渠道寻找所需要的资本。同时,在里根政府急剧增加借款而产生创纪录的财政赤字的20世纪80年代也发生了主权债务危机,这降低了私人银行向许多发展中国家发放贷款的意愿,这就迫使发展中国家从市场举债。发展中国家逐步意识到,外国直接投资对它们的发展需求是一个重要的资本来源,而那些接受利用外国投资的国家的处境要好于不利用外国投资的国家。
结果,随着第二波BIT谈判的开始,发展中国家寻求有效的方式表明它们欢迎外国投资。其中一个方式就是缔结接受及时、充分与有效补偿标准以及其他有利于投资者的条款的BITs网络。
如前指出,投资环境的变化在从指令型经济转向市场经济的转型经济体中表现得最为突出,从而创设了导致美国在第二波BIT谈判中与21个转型经济体签署BITs的情势。美国也感受到了这一变化在拉美与加勒比地区产生的影响,美国在第二波BIT谈判期间与这两个地区的国家缔结了8个BITs,这一数量几乎相当于第一波BIT谈判期间美国在全球范围内签署的所有BITs。这8个BITs是美国与阿根廷、玻利维亚、厄瓜多尔、萨尔瓦多、洪都拉斯、牙买加、尼加拉瓜,以及特立尼达和多巴哥签署的。在第一波BIT谈判期间,美国只与一个拉美国家,即巴拿马签署了BIT,同时与2个加勒比国家,即海地与格林纳达签署了BITs。
美国政府赞赏拉美地区投资环境发生的变化。美国一阿根廷BIT-1993年1月19日提交给参议院——附带的由乔治.H.W.布什总统提交的提请函指出,该BIT是“自1990年我6月宣布‘企业支持美国倡议’(Enterprise for the Americas Initiative)以来与拉美国家签署的第一个提交给参议院的双边投资条约。本条约旨在保护在阿根廷的美国投资并且鼓励阿根廷私人部门的发展,以支持那里正在发生的经济改革。条约规定的阿根廷冻结并消除扭曲贸易的履行要求是向美国出口产品开放市场的前提性步骤。在这方面,以及对争端解决的做法方面,这一条约将成为我们与其他拉美国家谈判的样板。”
国务卿提交的呈报函也指出美国一阿根廷BIT的历史性意义,它是与强烈支持卡尔沃主义的国家签署的第一个BIT。⑩为纪念阿根廷法学家卡洛斯·卡尔沃而得名的卡尔沃主义认为,外国人有权从东道国获得不超过国民待遇的待遇,并且东道国只能经由国内法院对外国人承担责任,如果东道国有责任的话。因而,卡尔沃主义与BIT中的实体性与程序性条款是不相符合的。
1991年11月14日,阿根廷与美国签署BIT,而美国与苏联签署BIT的谈判正在进行当中。1992年6月17日,美国与俄罗斯签署了BIT,而苏联在1991年12月已经正式解体了。因而,在六个多月的时间里,美国与前共产主义阵营的领导人以及具有标志性意义的坚持卡尔沃主义的国家的领导人都签署了BITs,这生动地揭示了全球范围内对外国投资的态度发生的显著变化。
这一趋势强化了美国的谈判地位,使美国较以往更不愿意做出哪怕并不过分的让步。例如,与第一波BIT谈判相比,在第二波BIT谈判中,美国在履行要求及外汇管制方面做出让步的情形要少得多。在第二波BIT谈判中,第一波BIT谈判中随时出现的哪怕是细微、无关宏旨的措辞变化也少见得多。与第一波BIT谈判相比,第二波BIT谈判期间签署的条约在遵循BIT谈判范本的措辞方面要严格得多。
……
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