證券投資顧問業務2018年證券從業資格教材專業資格考試證 證券投資顧問業務勝任能力考試教材 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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店鋪： 卓文圖書專營店

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550424579

商品編碼：11284757381

叢書名： 證券投資顧問業務

開本：16開

《證券投資顧問業務：理論與實踐》 內容簡介 本書旨在為證券投資顧問從業人員提供係統、深入的理論知識和前沿的實踐指導，幫助其在不斷變化的金融市場中提升專業勝任能力，更好地服務客戶，並應對監管要求。本書內容詳實，涵蓋證券投資顧問業務的各個關鍵環節，從基礎理論到實操技巧，再到風險管理與閤規經營，力求為讀者構建一個全麵、立體的知識體係。 第一部分：證券投資顧問業務基礎理論 本部分深入剖析瞭證券投資顧問業務的核心概念、發展曆程、市場定位及其在金融服務體係中的重要作用。 證券投資顧問業務概述： 概念界定與職能： 詳細闡述瞭證券投資顧問的定義、核心職能，如提供投資建議、財富管理、資産配置、風險評估等，並區分其與基金經理、交易員等角色的異同。 發展曆程與趨勢： 迴顧瞭證券投資顧問業務在全球及中國的發展脈絡，分析瞭驅動其發展的關鍵因素，如金融市場深化、投資者需求多樣化、科技進步等，並展望瞭未來的發展方嚮，如智能化、個性化、全球化等。 市場定位與價值： 探討瞭證券投資顧問業務在連接投資者與資本市場中的橋梁作用，以及為個人和機構投資者創造的獨特價值，包括提升投資效率、降低信息不對稱、實現財務目標等。 法律法規與監管環境： 係統梳理瞭與證券投資顧問業務相關的國內國際法律法規、監管政策及行業規範，強調閤規經營的重要性，為從業者提供法律遵從的指導。 金融市場與投資工具： 宏觀經濟分析基礎： 講解瞭宏觀經濟指標（如GDP、通貨膨脹、利率、匯率等）的解讀方法及其對證券市場的影響，為投資者提供宏觀視野。 證券市場概覽： 詳細介紹股票、債券、基金、衍生品等各類證券市場的結構、運作機製、定價原理及風險特徵。 主要投資工具分析： 深入剖析各類金融工具的特點、適用範圍、投資策略及風險識彆，包括： 股票： 股票的種類、估值方法（市盈率、市淨率、股息率等）、行業分析、公司基本麵分析。 債券： 債券的種類（國債、地方債、公司債、可轉債等）、信用評級、利率風險、收益率計算。 基金： 基金的種類（股票型、債券型、混閤型、貨幣型、指數型、QDII等）、基金的運作模式、基金的評價指標（夏普比率、詹森指數等）、基金的選擇與配置。 衍生品： 期權、期貨、權證等衍生品的定義、交易機製、風險收益特徵及其在投資組閤中的應用。 另類投資： 介紹房地産、私募股權、對衝基金等另類投資的特點、風險與機遇。 第二部分：證券投資顧問實務操作 本部分聚焦證券投資顧問業務的核心操作流程與方法，強調理論與實踐的結閤，幫助讀者掌握實際操作技能。 客戶關係管理與需求分析： 客戶畫像與分類： 講解如何根據客戶的年齡、職業、收入、風險承受能力、投資目標、投資經驗等維度，進行科學的客戶畫像和有效分類。 溝通技巧與傾聽能力： 強調與客戶建立信任關係的重要性，教授有效的溝通技巧，包括主動傾聽、提問技巧、反饋機製等，確保充分理解客戶需求。 客戶需求分析模型： 介紹係統化的客戶需求分析方法，如SPQ（Situation, Personality, Quality）模型，幫助顧問精準把握客戶的潛在需求和實際痛點。 建立長期閤作關係： 探討如何通過持續的溝通、專業的服務和定期的迴顧，與客戶建立長期、穩定、互信的閤作關係。 投資規劃與資産配置： 投資目標設定： 指導客戶清晰、具體地設定短期、中期、長期投資目標，並將其轉化為可量化的財務指標。 風險承受能力評估： 介紹多種風險承受能力評估工具和方法，幫助客戶客觀評估自身的風險偏好，並轉化為投資策略的約束條件。 資産配置理論與模型： 深入講解現代投資組閤理論（Markowitz模型）、 Black-Litterman模型等經典資産配置理論，並介紹如何根據客戶的具體情況進行動態的資産配置。 多元化投資策略： 強調通過跨資産類彆、跨地域、跨行業的多元化投資來分散風險，提升投資組閤的穩健性。 投資組閤構建與優化： 演示如何將客戶需求、風險偏好與市場分析相結閤，構建個性化的投資組閤，並進行持續的優化調整。 投資建議的生成與傳遞： 市場研究與信息分析： 教授如何收集、篩選、分析宏觀經濟數據、行業報告、公司公告、市場情緒等信息，形成獨立的投資判斷。 投資策略的製定： 介紹常見的投資策略，如價值投資、成長投資、趨勢投資、指數投資等，並指導顧問如何根據市場環境和客戶需求選擇和調整策略。 投資建議的撰寫與呈現： 教授如何清晰、專業地撰寫投資建議報告，包括市場分析、標的推薦、理由闡述、風險提示、操作建議等，並掌握嚮客戶有效呈現建議的技巧。 量化分析工具的應用： 介紹常用量化分析工具和軟件，如Excel、金融數據庫、專業分析軟件等，提升投資分析的效率和準確性。 投資組閤的跟蹤與調整： 業績評估與監控： 講解如何運用各種評價指標，如絕對收益、相對收益、夏普比率、最大迴撤等，對投資組閤的業績進行全麵、客觀的評估。 市場變化與組閤調整： 分析市場環境變化（如宏觀政策調整、行業景氣度變化、公司基本麵變化等）對投資組閤的影響，並指導顧問進行及時、有效的組閤調整。 再平衡策略： 介紹投資組閤再平衡的必要性、時機和方法，以維持目標資産配置比例，規避風險。 與客戶的溝通與反饋： 強調在組閤跟蹤和調整過程中，與客戶保持及時、透明的溝通，解釋調整原因，獲取客戶理解和反饋的重要性。 第三部分：風險管理與閤規經營 本部分關注證券投資顧問業務中的風險防範、閤規管理與職業道德，是保障業務穩健發展和社會責任的重要組成部分。 投資風險的識彆與評估： 係統性風險與非係統性風險： 詳細區分市場風險（係統性風險）和公司特有風險（非係統性風險），並探討其來源和影響。 各類風險的識彆： 識彆和分析利率風險、匯率風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、聲譽風險等，並闡述其在證券投資顧問業務中的體現。 風險評估工具與模型： 介紹VaR（Value at Risk）、敏感性分析、壓力測試等風險評估工具和模型，幫助顧問量化和管理風險。 風險管理策略與工具： 風險分散與對衝： 強調通過資産配置、多元化投資、衍生品運用等手段分散和對衝風險。 止損與止盈策略： 講解如何製定和執行有效的止損和止盈策略，控製單筆交易的損失，鎖定投資收益。 風險預警機製： 建立和完善風險預警機製，及時發現潛在的風險信號，並采取應對措施。 內部控製與閤規管理： 建立健全的內部控製製度，明確崗位職責，加強內部審計，確保業務流程的閤規性。 法律法規與閤規操作： 《證券法》、《基金法》等相關法律法規解析： 重點解讀與證券投資顧問業務密切相關的法律法規，如《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資顧問業務暫行規定》等。 監管部門的要求與指引： 詳細闡述中國證監會、證券業協會等監管機構發布的各項要求、指引和規範。 禁止行為與風險提示： 明確列舉證券投資顧問業務中的禁止行為，如虛假宣傳、承諾收益、內幕交易等，並強調風險提示的重要性。 信息披露與保密義務： 規範信息披露的範圍、方式和時效，強調客戶信息的保密義務。 閤規的投資建議模型： 建立符閤監管要求的、以客戶利益為優先的投資建議模型。 職業道德與行為規範： 誠信原則： 強調以誠實、守信的態度對待客戶和市場。 專業審慎原則： 要求從業人員保持高度的專業性、勤勉盡責，審慎決策。 客戶利益至上原則： 將客戶的閤法權益置於首位，避免利益衝突。 保密義務： 嚴格保守客戶信息和公司商業秘密。 持續學習與提升： 鼓勵從業人員不斷學習新知識、新技能，提升專業素養。 本書力求內容實用，邏輯清晰，語言嚴謹，並融入大量案例分析，幫助讀者將理論知識轉化為實際操作能力。希望本書能成為證券投資顧問從業人員的必備參考書，助力其在職業道路上不斷成長，為客戶創造更大的價值。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀雖然傳統，但其內容的內在邏輯構建卻是極其現代化的。它成功地將宏觀的經濟環境分析，與微觀的客戶服務細節連接起來，形成瞭一個完整的業務閉環。我特彆關注瞭其中關於“投資策略定製化”的部分，它詳細闡述瞭如何根據客戶的生命周期階段和風險承受麯綫，動態調整推薦策略。與其他側重於産品介紹的書籍不同，這本書的核心始終聚焦於“顧問”這個角色本身，即如何提供有價值的、個性化的、符閤監管要求的建議。翻閱過程中，我甚至能感受到作者在試圖消除行業內普遍存在的“銷售導嚮”思維，引導讀者迴歸到“服務與谘詢”的本質上去。對於任何希望在這個領域深耕，追求專業口碑而非短期業績的人來說，這本書提供的思想深度和方法論框架，是無可替代的寶貴財富，值得反復研讀，每一次翻閱都能帶來新的感悟。

評分☆☆☆☆☆

對於我這種非科班齣身，半路齣傢進入這個行業的“野生”從業者來說，最大的痛點就是基礎概念的理解不夠紮實，總是在一些底層邏輯上打轉。這本書的價值，就在於它提供瞭一個異常堅固的“知識地基”。它對“利益衝突管理”的章節處理得尤為精妙，沒有采用那種冷冰冰的法律條文羅列，而是通過一係列假設的衝突情境，逼迫讀者去思考在道德和業務規範之間的平衡點。這種沉浸式的學習體驗，遠比單純背誦“禁止事項”要有效得多。而且，書中的術語注釋非常詳盡，即便是行業內相對少見的衍生工具的解釋，也做得非常到位，基本可以做到“即查即懂”。我印象深刻的是，它在討論客戶報告的透明度時，特意強調瞭溝通的“溫度”，這讓我意識到，顧問業務絕不僅僅是冰冷的數字和閤約，它更是一門關於信任和人際溝通的藝術。

評分☆☆☆☆☆

這次購入主要是為瞭復習和查漏補缺，主要目標是對當年考試大綱中那些相對晦澀難懂的監管文件進行深度解讀。我發現這本書在處理那些官方文件時，有一個非常巧妙的技巧：它會先呈現原文，緊接著用“白話”進行精煉的總結和解釋，最後再提供一個“實務應用場景”。這種“原文—解讀—應用”的三段式結構，對於快速掌握政策精神及其在實際操作中的落地方式，效率極高。尤其在講解關於信息披露的細則部分，信息量巨大，但由於作者的梳理，那些繁復的數字和日期不再是難以攻剋的堡壘，而是變成瞭清晰的檢查清單。雖然是相對早期的教材，但其對“專業勝任能力”的定義和要求，體現齣一種前瞻性，它強調的不僅僅是知識的掌握，更是從業人員的職業操守和持續學習的能力，這種對職業精神的強調，讓我感受到瞭強烈的使命感。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我本來是抱著“走過場”的心態翻開這本教材的，畢竟市麵上的考試用書汗牛充棟，真正能讓人眼前一亮的鳳毛麟角。但這本書的敘述方式，齣乎意料地具有一種“引導性”。它不是簡單地堆砌知識點，更像是有一位經驗老到的前輩，耐心地帶著你一步步走進顧問業務的復雜世界。例如，在風險收益分析模型那一塊，它沒有直接拋齣復雜的數學公式，而是先從投資者的心理預期入手，層層遞進地構建模型框架，這種由淺入深的講解方式，極大地降低瞭理解門檻。我個人比較注重實操層麵的東西，這本書在講解投資組閤構建策略時，引用瞭大量的模擬場景和決策樹分析，讓人感覺不是在看教科書，而是在參與一個高難度的商業推演遊戲。雖然是2018年的版本，但其中關於“長期價值投資理念”的論述，放在今天來看，依舊具有極強的指導意義，這恰恰說明瞭優秀的基礎理論是經得起時間考驗的。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計得相當大氣，那種深藍色配上金色的字體，一看就知道是專業領域的權威讀物。拿到手裏沉甸甸的感覺，讓人對它所承載的知識量充滿瞭期待。我主要是衝著想係統性地梳理一下018年那個時間點上，證券投資顧問業務的監管框架和實務操作標準去的。畢竟，金融市場瞬息萬變，瞭解過去某個特定時間節點的標準設定，對於把握行業的演進脈絡至關重要。書裏的章節劃分很清晰，從基礎的概念界定到具體的業務流程，條理梳理得非常到位。我特彆欣賞它在講解閤規性要求時那種嚴謹的態度，每一個細微之處都沒有放過，對於我們這些需要在實際工作中嚴格遵守規定的從業人員來說，簡直是案頭的必備工具書。尤其是對客戶適當性管理的深入剖析，結閤當時的案例分析，讓那些原本可能有些枯燥的法規條文變得生動起來，讓人能夠真正理解“為什麼”要這麼規定，而不是死記硬背。這本書厚度適中，排版也做得比較人性化，閱讀起來不費力，即便是麵對大量專業術語，也能因為其良好的結構安排而保持專注。

評分☆☆☆☆☆

證券投資顧問業務時用來考試用的，這書質量一般。

評分☆☆☆☆☆

一個字————不好。感覺不咋地。給個建議：還是考慮其他的版本吧。給兩個星都有點高。

評分☆☆☆☆☆

好，很好，非常好，至於有沒有用，暫時還不知道，書有點薄，是按考點整理齣來的，內容不多，至於價格，肯定不值42這個價的，一半都不值。我要買的是那種匯編的原裝書，純粹的教科書，不是濃縮齣來的，傷心

評分☆☆☆☆☆

證券投資顧問業務時用來考試用的，這書質量一般。

評分☆☆☆☆☆

很不錯的輔導書籍。

評分☆☆☆☆☆

很好，同事們買的都是天一的這版教材。之前證券從業資格考試買的也是天一的教材，比天一專賣店的便宜

評分☆☆☆☆☆

挺好的，考前一個月買的這套，沒來得及看書，看瞭精講，做瞭幾套題，最後考試過瞭

評分☆☆☆☆☆

不錯，值得購買

評分☆☆☆☆☆

書不錯，包裝也很好