中国无线电频谱拍卖机制研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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尹华川，万晓榆，张炎 著

图书标签:

• 无线电频谱
• 频谱拍卖
• 拍卖机制
• 无线通信
• 经济学
• 博弈论
• 资源配置
• 政策研究
• 通信工程
• 中国通信

出版社： 科学出版社

ISBN：9787030387608

版次：1

商品编码：11367087

包装：平装

开本：16开

出版时间：2013-12-01

用纸：胶版纸

页数：263

字数：380000

正文语种：中文

内容简介

　　《中国无线电频谱拍卖机制研究》根据国家无线电管理委员会“我国无线电频率资源交易机制研究”专项课题的研究结果，依据拍卖理论，对国内外频谱拍卖案例深入研究，设计有中国特色的频谱拍卖方案。《中国无线电频谱拍卖机制研究》较为系统和全面地阐述了无线电频谱的基本概念、管理、分配，拍卖概念、拍卖的基本类型、标准拍卖模型、等价关系、收益等价定理、关联信号，美国、欧洲部分国家、中国香港地区频谱拍卖案例研究，行政指配、干扰问题、牌照期限、交易费用等频谱拍卖影响因素研究，价格密封拍卖机制设计、第二价格密封拍卖机制设计、同步升价拍卖机制设计、组合拍卖机制设计价格密封拍卖实验研究、第二价格密封拍卖实验研究、同步升价拍卖实验研究，中国频谱拍卖实施的组织架构、拍卖实施流程、政策建议等方面的内容。
　　《中国无线电频谱拍卖机制研究》适合频谱管理及应用相关人员、行业和政府管理机构的工作人员、对频谱拍卖感兴趣的研究人员，以及高校师生阅读参考。

作者简介

　　尹华川，博士，重庆大学、重庆邮电大学兼职教授。现任重庆市经济和信息化委员会副主任，主要从事信息及管理科学领域研究，近五年作为项目负责人和技术负责人完成城市轨道交通无线信号系统（CBTC）的频率规划研究及在重庆的示范线路建设研究，我国无线电频率资源交易机制研究等10余项国家和省部级应用示范与规划项目，公开发表学术论文10余篇，荣获重庆市科技进步奖5项。
　　
　　万晓榆，博士，教授。现任工业和信息化部电信经济专家委员会委员、重庆市信息技术标准委员会副主任委员。主要从事通信运营管理、通信网络技术及电子商务等领域研究。近五年完成国家级和省部科研项目10余项，完成企事业单位委托项目20余项，出版学术著作9部，发表论文50余篇。获得国家发明专利1项，计算机软件著作权登记证书2个；获得省部级科技进步奖3项，重庆市发展研究奖1项。
　　
　　张炎，研究生，工程师。现任电信研究院西部分院院长助理。主要从事设备测试、频谱研究，包括我国未来频谱管理的新模式-频谱交易、移动通讯终端公共检测服务平台项目一期、物联网测试系统研究、重庆城市轨道交通无线通信规划用频段研究、物联网智能家居技术和测试规范两项重庆地方标准等。出版著作5部，发表文章10余篇，获得专利2项。

内页插图

目录

序
前言

第1章 无线电频谱管理发展历程
1.1 无线电频谱的基本概念
1.1.1 无线电频谱的定义
1.1.2 无线电频谱的经济属性
1.1.3 无线电频谱的波段划分
1.2 无线电频谱的应用
1.2.1 无线电频谱在通信行业的应用
1.2.2 无线电频谱在运输行业的应用
1.2.3 无线电频谱在物联网领域的应用
1.3 无线电频谱管理
1.3.1 无线电频谱管理内涵
1.3.2 无线电频谱管理机构及职能
1.3.3 无线电频谱管理的发展历程

第2章 无线电频谱分配方式的主流趋势
2.1 无线电频谱主要的分配方式
2.1.1 政府直接指配
2.1.2 频谱评审分配
2.1.3 频谱招标分配
2.1.4 频谱拍卖分配
2.1.5 频谱分配方式发展趋势
2.2 无线电频谱拍卖的形成机理
2.2.1 经济上的贡献
2.2.2 技术与模式的创新
2.2.3 社会进步的要求
2.2.4 政策法律的完善
2.2.5 效益最大化的驱动
2.3 国际无线电频谱拍卖回顾
2.3.1 无线电频谱拍卖的探索阶段（1990～1999年）
2.3.2 无线电频谱拍卖的发展阶段（2000～2008年）
2.3.3 无线电频谱拍卖的主流阶段（2008年至今）

第3章 拍卖理论综述
3.1 拍卖的概念
3.1.1 经典案例
3.1.2 拍卖的定义
3.1.3 拍卖的特点
3.2 供需关系
3.2.1 市场和竞争
3.2.2 需求
3.2.3 供给
3.3 等价收入
3.3.1 等价收入的定义
3.3.2 等价收入定理的证明
3.3.3 等价的拍卖方式
3.4 博弈
3.4.1 合作博弈
3.4.2 非合作博弈
3.4.3 博弈均衡
3.4.4 占优策略
3.5 拍卖标准模型
3.5.1 对称独立私人价值模型
3.5.2 共同价值模型
3.5.3 关联价值模型
3.6 拍卖基本类型及其扩展
3.6.1 第一价格密封拍卖
3.6.2 第二价格密封拍卖
3.6.3 英国式拍卖
3.6.4 荷兰式拍卖
3.6.5 其他拍卖类型
3.7 其他一些基本概念
3.7.1 估价
3.7.2 风险规避
3.7.3 收入与效率
3.7.4 合谋

第4章 无线电频谱拍卖应用研究
4.1 美国无线电频谱拍卖研究
4.1.1 美国无线电频谱拍卖概况
……
第5章 我国开展无线电频谱拍卖的可行性研究
第6章 我国4G牌照拍卖的机制设计
第7章 我国无线电频谱拍卖机制的实验研究
第8章 我国无线电频谱拍卖实施建议
第9章 我国4G牌照拍卖流程设计
第10章 总结和研究展望
第11章 我国4G牌照拍卖实验研究材料
第12章 拍卖过程相关附件
主要参考文献
索引

精彩书摘

　　1.频谱拍卖方式简述
　　罗纳德·科斯1959年就频谱分配问题撰写了《联邦通讯委员会》，该文指出：频谱与土地一样都是稀缺资源，因此，对资源的分配和使用应由市场决定而不是由政府指导，政府指导是低效的；频谱的产权界定十分重要，频谱的使用权可以在市场上获得，市场会自发地把频谱交给最合适的人。
　　其实，科斯并不是第一位讨论频谱问题的经济学家，但科斯以他的论文终结了有关频谱问题的争议，该论断成为了各国频谱执照拍卖的理论基础。从20世纪90年代开始，欧美各国政府为了保证频谱分配的效率和公平，纷纷立法要求频谱管理机构在频谱分配中用拍卖代替原先的政府指配。
　　交易就是买卖双方对某一样产品或商业信息进行磋商谈判的生意。频谱交易即围绕频谱进行的一系列商业活动，主要包括：频谱拍卖、频谱投标、频谱租赁、频谱二级交易等。频谱拍卖即规划某一频段，对外进行公开拍卖，以公开竞价的方式将该频段的使用权转让给最高应价者。
　　20世纪90年代初期，频谱拍卖在许多国家得到了广泛应用，当时的拍卖是为了缓解核发商业无线电牌照时出现的竞争。拍卖具有彻底的透明性，有效推动了频谱资源的充分利用，原因是竞拍成功者因为出价最高而有强烈的向收益更丰的无线电新业务投资的动机。拍卖并非真正将频谱卖掉，而是租给出价最高的申请者一定年限，在此期间他们可以自由使用频段。也不意味着全部的频谱都用于拍卖，而是将其中的一部分频谱公开拍卖，其对象可以是移动通信系统和广播电视系统等。
　　拍卖也有很多种类：第一价格密封拍卖、第二价格密封拍卖、公开拍卖、封闭式拍卖、同步拍卖、相继拍卖、英国式拍卖（价格上行拍卖）、荷兰式拍卖（价格下行拍卖）。目前，以拍卖方式分配频谱的无线电通信业务主要涉及蜂窝移动通信业务、宽带固定无线接人寻呼业务和3G业务等。随着技术的发展以及市场的开放进程，4G许可证采用拍卖方式也是大势所趋，每个国家可以根据拍卖频段的不同和国情来决定具体的拍卖方式。
　　2.频谱拍卖方式优缺点
　　作为一种以市场机制分配频谱资源的方式，拍卖方式具有公开透明的特点，它可以避免政府直接支配方式可能出现的不公开或腐败的现象，还可以为政府部门带来一定的财政收入。频谱通过拍卖的分配方式，很大程度上提高了资源配置的效率。当然，原始的拍卖方式是一柄双刃剑，频谱拍卖提高了进入壁垒，有可能人为地排挤了中小型运营企业的参与，反而使得不具备技术、运营及管理能力的企业竞拍到了牌照。此外，拍卖可能抬高了频谱使用的价格，企业会将频谱牌照的价格计人运营成本中，最终转嫁给消费者，从而导致用户受损。
　　……

前言/序言

中国无线电频谱拍卖机制研究 内容简介 本书深入探讨了中国无线电频谱拍卖机制的理论基础、实践演进、关键要素、面临挑战以及未来发展趋势。通过系统梳理和分析，旨在为理解和优化我国频谱资源配置方式提供全面的视角和有价值的参考。 第一章 引言 无线电频谱是国家重要的战略资源，也是支撑信息通信技术飞速发展、驱动数字经济蓬勃增长的基础设施。随着移动通信技术的不断迭代升级，如4G、5G乃至未来6G的部署，对频谱资源的需求日益增长，如何高效、公平、透明地配置频谱资源，成为各国政府面临的核心课题。传统的频谱分配方式，如“先到先得”或行政划拨，已难以适应当前复杂多变的市场需求和技术发展。频谱拍卖作为一种市场化的配置手段，因其能够引入竞争机制，提高频谱利用效率，促进技术创新，实现公平定价，因而受到了广泛的关注和采用。 本书的研究聚焦于中国无线电频谱拍卖机制。中国作为全球最大的通信市场之一，其频谱资源配置的有效性直接关系到国家信息通信产业的竞争力、数字经济的健康发展以及社会民生的改善。对中国频谱拍卖机制的研究，不仅具有重要的理论意义，也具有紧迫的实践价值。本书将从中国国情出发，结合国际频谱管理经验，系统性地分析我国频谱拍卖机制的设计、运行、效果及其影响。 第二章 频谱资源与频谱拍卖的理论基础 频谱资源具有独特性质，如稀缺性、公共物品属性（在一定程度上）、以及其使用会对他人产生外部性的影响（干扰）。理解这些性质是设计有效频谱管理政策的前提。频谱拍卖理论主要借鉴了经济学中的拍卖理论，特别是博弈论和信息经济学。 频谱的经济学属性： 频谱被视为一种有限的、不可再生的自然资源，其价值在于能够承载通信业务，从而创造经济效益和社会价值。其稀缺性使得竞争成为必然，而拍卖正是解决稀缺资源配置问题的有效方式之一。 拍卖理论基础： 核心理论包括纳什均衡、信息不对称、风险厌恶等。不同类型的拍卖机制（如英式拍卖、荷式拍卖、第一价格密封拍卖、第二价格密封拍卖/维克里拍卖）各有其优缺点，适用于不同的市场环境和目标。例如，密封拍卖可以降低“赢家诅咒”的风险，而开放式拍卖（如英式拍卖）则可以更好地揭示买家的真实估值。 拍卖设计原则： 效率（最大化总福利）、公平性（机会均等）、透明度（公开公正）、收入最大化（为政府带来财政收入）以及促进竞争和创新是设计频谱拍卖机制时需要平衡的几个重要目标。不同国家在设计拍卖时会根据自身国情和政策导向，对这些原则的侧重有所不同。 激励相容性： 拍卖机制设计需要考虑激励相容性，即鼓励参与者如实申报其对频谱的真实价值，从而实现资源的最优配置。 第三章 中国无线电频谱拍卖的实践历程与演进 中国对频谱资源的配置经历了从行政分配到市场化配置的转变过程。频谱拍卖的引入，标志着我国频谱管理走向更加科学和精细化的阶段。 早期频谱分配模式： 在市场经济体制改革初期，我国频谱分配主要依靠行政指令，例如根据不同业务的优先级进行划分和分配。这种模式在早期能够满足通信建设的需求，但也存在效率不高、资源浪费、以及对新兴业务支持不足等问题。 频谱拍卖的萌芽与试点： 随着通信市场的快速发展和市场化改革的深入，引入频谱拍卖机制的呼声渐高。2000年代初期，一些地方性的、针对特定频谱或特定业务的拍卖开始出现，为全国性的频谱拍卖积累了经验。 4G时代频谱拍卖的推广： 4G（TD-LTE和LTE FDD）的商用部署，为我国频谱拍卖机制的大规模应用提供了契机。2009年，我国首次进行了3G频谱的定向拍卖。进入4G时代，为了支持TD-LTE和LTE FDD的协调发展，国家对频谱的配置进行了多次拍卖，确立了市场化的配置导向。 5G时代频谱拍卖的常态化与精细化： 5G技术对频谱资源的需求更加多样化和精细化，包括低频段、中频段和高频段。在5G牌照发放过程中，频谱拍卖成为主要配置方式。相比4G，5G频谱拍卖更加复杂，涉及的频段更多，拍卖规则也更加精细，例如考虑了区域划分、业务类型等因素。 政策导向与调整： 在实践过程中，我国频谱拍卖机制也在不断根据技术发展、市场需求和宏观经济政策进行调整和优化。例如，对拍卖收入的使用、对新进入者的扶持、以及对频谱共享等问题的考虑，都体现了政策的动态演进。 第四章 中国无线电频谱拍卖的关键要素分析 一个成功的频谱拍卖机制需要精心设计一系列关键要素，以确保其有效性和公平性。 频谱划分与组合（Bundling）： 频谱资源如何被划分成独立的拍卖单元至关重要。是单独拍卖还是组合拍卖？是按频段拍卖还是按地理区域拍卖？组合策略会影响运营商的竞拍行为和频谱的利用效率。例如，将连续的频段组合在一起进行拍卖，可能更能满足运营商对连续频谱的需求。 拍卖形式与流程： 拍卖的具体形式（如顺序拍卖、同时拍卖、组合拍卖）以及拍卖的流程（如资格审查、出价阶段、结果公布）直接影响竞拍者的策略和拍卖结果。例如，多轮顺序拍卖可以允许信息逐步暴露，有助于揭示估值；而同时拍卖则可以减少策略性地出价以阻止竞争对手。 合格竞拍者资格： 设定合理的竞拍者资格标准，既要保证有足够数量的潜在竞拍者形成竞争，又要避免不具备实际运营能力的企业参与，从而可能导致频谱资源闲置。 底价设置： 底价的设置是拍卖成功的关键。过低的底价可能导致频谱资源以过低的价格成交，未能实现公平定价和收入最大化；过高的底价可能导致流拍，影响频谱的及时部署。底价的设定需要基于对频谱价值的科学评估。 支付模式： 拍卖的最终支付模式，如一次性支付、分期支付，或者与频谱利用情况挂钩的支付方式，都将影响运营商的资金压力和投资决策。 附带义务与条件： 拍卖通常会附带一些义务和条件，例如频谱的覆盖范围、部署时间、网络质量要求，以及投资承诺等。这些条件旨在引导运营商的投资行为，促进公共利益的实现。 第五章 中国无线电频谱拍卖面临的挑战与对策 尽管中国频谱拍卖机制取得了显著进展，但在实践中仍面临一些挑战。 频谱价值评估的复杂性： 准确评估频谱的价值是一个动态且复杂的过程，受技术发展、市场竞争、用户需求、宏观经济环境等多种因素影响。如何建立科学、公正、动态的频谱价值评估体系是关键。 市场结构与竞争： 频谱拍卖结果可能对通信市场的竞争格局产生深远影响。设计机制时需要考虑如何防止寡头垄断，鼓励适度竞争，保护新进入者。 频谱利用效率与监管： 拍卖完成后，如何确保频谱得到有效利用，避免囤积和浪费，是频谱管理的重要课题。需要建立有效的频谱监测和监管机制。 拍卖收入的使用与分配： 频谱拍卖收入如何使用，是用于补贴通信基础设施建设，还是用于其他公共服务，抑或上缴国库，需要有明确的政策导向和透明的分配机制。 技术演进的不确定性： 新一代通信技术（如6G）的快速发展，对频谱需求提出新的挑战。拍卖机制需要具备一定的灵活性，以适应未来技术的发展和频谱需求的变动。 国际经验的借鉴与本土化： 学习和借鉴国际上成功的频谱拍卖经验固然重要，但更需要结合中国国情，进行本土化设计和调整，找到最适合中国发展的道路。 第六章 未来发展趋势与政策建议 展望未来，中国无线电频谱拍卖机制将朝着更加智能化、精细化、灵活化的方向发展。 智能化拍卖机制： 引入人工智能、大数据等技术，优化拍卖算法，实现更精准的频谱价值评估和拍卖设计。 频谱共享与动态频谱接入： 随着频谱资源的日益紧张，未来频谱管理将更加注重频谱共享和动态频谱接入（DSA）的应用。拍卖机制也可能需要向鼓励频谱共享的方向发展。 绿色频谱管理： 关注频谱使用的能源效率，鼓励采用绿色通信技术。 跨部门协调与合作： 加强无线电管理部门、通信运营商、设备商、科研机构之间的协调与合作，共同推动频谱资源的高效配置和利用。 政策建议： 建立更加科学、透明的频谱价值评估体系。 优化拍卖规则，充分考虑市场结构和竞争需求。 加强拍卖后的频谱监管，提升频谱利用效率。 明确拍卖收入的使用方向和分配机制。 探索适应新技术发展的频谱配置模式，如鼓励频谱共享。 加强国际交流与合作，学习先进经验。 结论 中国无线电频谱拍卖机制的研究是一项复杂而重要的工作。本书通过对理论基础、实践历程、关键要素、挑战与对策以及未来趋势的深入分析，希望能为我国频谱资源的高效配置、通信产业的健康发展、以及数字经济的持续繁荣提供有益的参考。未来，中国将继续在频谱拍卖机制的探索与完善中前进，为国家战略资源的优化配置贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计简约却不失专业感，主色调采用了沉静的蓝色，辅以银色的字体，传递出一种严谨、科学的研究气息。在拿到这本书之前，我对中国无线电频谱拍卖机制的了解仅限于新闻报道中的零星信息，知道它对通信行业发展至关重要，但具体运作方式、背后的逻辑和面临的挑战，都知之甚少。然而，这本书的出现，仿佛为我打开了一扇通往频谱管理智慧殿堂的大门。我迫不及待地想要深入了解，在中国这样一个庞大且动态变化的通信市场中，如何通过拍卖这一市场化手段，有效地分配稀缺的频谱资源。这本书是否能够系统地梳理出中国频谱拍卖的演进历程？它是否能够深入剖析不同拍卖模式的优劣，并给出具体的案例分析？我尤其关心的是，作者是如何平衡政府监管与市场活力的，如何在确保公平竞争的同时，最大化频谱资源的经济效益和社会效益。这本书是否也探讨了国际上频谱拍卖的先进经验，并对比分析了其与中国国情的异同？我期待它能为我揭示隐藏在拍卖规则背后的深层思考，以及这些机制如何影响着我们日常使用的无线通信技术，比如5G、物联网等。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我对于专业性极强的技术类书籍通常会感到有些畏惧，但《中国无线电频谱拍卖机制研究》这个书名，却意外地勾起了我的好奇心。我设想，这本书或许不仅仅是枯燥的理论阐述，而更侧重于解释“为什么”和“如何做”。我希望它能够用相对通俗易懂的语言，解释清楚频谱作为一种公共资源，其稀缺性体现在哪里，为什么需要通过拍卖这种方式来分配。书中是否会穿插一些生动的故事，比如某个重要的频谱拍卖是如何促成某个通信技术的普及，或者某个拍卖决策是如何影响了行业的格局？我尤其感兴趣的是，这本书是否会深入探讨频谱拍卖背后的政治考量和利益博弈，毕竟，资源分配从来都不是纯粹的技术或经济问题。它是否会揭示在频谱拍卖过程中，政府、企业、社会公众之间是如何互动与协调的？一本好的书籍，应该能够激发读者的思考，让我能够站在一个更高的视角，去理解中国无线电频谱管理这项复杂而重要的工作。我期待这本书能够填补我在这一领域知识上的空白，并且引发我更进一步的探索。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对国家战略和公共政策有浓厚兴趣的读者，《中国无线电频谱拍卖机制研究》这本书的主题恰好戳中了我的关注点。我推测，这本书很可能不仅仅局限于微观的拍卖机制设计，而是会将其置于中国经济发展、科技创新乃至国家安全的大背景下进行审视。我非常好奇作者是如何分析频谱资源分配对国家信息基础设施建设、数字经济发展以及国际竞争力的影响。书中是否会探讨频谱拍卖在促进技术进步、鼓励产业升级方面的作用？例如，是否会分析如何通过拍卖设计引导运营商投资下一代通信技术，如6G？此外，我也关注书中对频谱拍卖过程中可能出现的垄断、寻租行为的警惕和防范机制的探讨。一本有深度的研究，必然会触及这些敏感而重要的问题。我期待这本书能够为我展现中国在无线电频谱管理这一关键领域所展现出的战略眼光和政策智慧，以及这些机制如何为中国在全球通信技术浪潮中赢得先机提供支撑。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对经济学理论和政策实践都颇感兴趣的读者，我对《中国无线电频谱拍卖机制研究》这本书的期望值相当高。我猜测，书中一定包含了一系列严谨的经济学模型和计量分析，用以解释频谱拍卖定价、参与者竞拍策略以及市场均衡等核心问题。我非常好奇作者是如何运用博弈论、信息经济学等理论工具来构建其研究框架的，是否能够清晰地阐述不同拍卖设计（如英式拍卖、荷兰式拍卖、改良式拍卖等）在中国具体实践中的适应性与效果。书中是否会详细探讨频谱拍卖的“拍而不用”或“囤积居奇”等潜在负面效应，以及相关的规制对策？另外，我关注的重点还在于，这本书是否能够深入挖掘频谱拍卖对我国电信运营商、设备制造商乃至于终端用户等各个利益相关方产生的实际影响，例如市场集中度的变化、技术创新的驱动力，以及最终用户资费水平的波动等。一本优秀的研究书籍，不仅要“知其然”，更要“知其所以然”，并能提出前瞻性的政策建议，这一点上，我对这本书抱有极大的期待，希望它能提供一套具有中国特色的、可操作性强的频谱拍卖理论体系。

评分☆☆☆☆☆

我一直对“拍卖”这个概念在不同领域的应用充满好奇，而《中国无线电频谱拍卖机制研究》这个书名，让我觉得这是一个非常独特的切入点。我猜想，这本书可能会从历史的角度，讲述中国无线电频谱管理经历了怎样的演变，从最初的行政分配到引入市场化拍卖，这个过程是如何发生的？它是否会梳理出不同时期所采用的拍卖模式及其背后的原因？书中是否会包含一些关于早期频谱分配的案例，来对比说明拍卖机制的优势？我更感兴趣的是，作者是如何看待频谱拍卖在中国通信发展中的“角色”的。它不仅仅是一种资源分配工具，更可能是一种政策调控手段，用来引导行业发展方向，促进技术革新，甚至影响市场结构。我希望这本书能够提供一些关于频谱拍卖“成效评估”的视角，比如，如何衡量一次拍卖是否成功，它为国家带来了哪些具体的效益？我期待这本书能让我以一个全新的视角，来理解我们日常通信背后那看不见却至关重要的“游戏规则”。