證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材（2015年）：金融市場基礎知識 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容簡介

　　《證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材（2015年）：金融市場基礎知識》從專業的角度，根據《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》要求，對金融市場的基礎知識進行瞭全麵且具體的介紹。
　　《證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材（2015年）：金融市場基礎知識》也可以作為金融行業從業人員的參考書籍。
　　《證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材（2015年）：金融市場基礎知識》共分六章。第一章分為三節，介紹瞭全球金融體係、中國的金融體係及中國多層次資本市場的相關內容。第二章證券市場主體包括五節內容，主要介紹證券發行人、證券投資者、中介機構、自律性組織和監管機構等五個主體的基礎知識。第三章從股票、股票發行和股票交易三方麵對股票市場進行瞭介紹。第四章債券市場則介紹瞭債券、債券的發行與承銷和債券交易等方麵的內容。第五章關注於我國證券投資基金與衍生工具，介紹瞭相關知識及其所取得的新發展。第六章集中於金融風險管理的介紹與說明。

目錄

第一章 金融市場概論
第一節 金融體係
第二節 中國的金融體係
第三節 中國多層次資本市場

第二章 證券市場主體
第一節 證券發行人
第二節 證券投資者
第三節 中介機構
第四節 自律性組織
第五節 監管機構

第三章 股票市場
第一節 股票
第二節 股票發行
第三節 股票交易

第四章 債券市場
第一節 債券
第二節 債券的發行與承銷
第三節 債券交易

第五章 證券投資基金與衍生工具
第一節 證券投資基金
第二節 衍生工具

第六章 金融風險管理
第一節 金融風險概述
第二節 風險管理

參考文獻
後記

精彩書摘

　　《證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材（2015年）：金融市場基礎知識》：
　　我國《證券投資基金法》第三十四條規定，基金托管人由依法設立並取得基金托管資格的商業銀行或其他金融機構擔任。申請取得基金托管資格，應當具備下列條件：①淨資産和風險控製指標符閤有關規定；②設有專門的基金托管部門；③取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；④有安全保管基金財産的條件；⑤有安全高效的清算、交割係統；⑥有符閤要求的營業場所、安全防範設施和與基金托管業務有關的其他設施；⑦有完善的內部稽核監控製度和風險控製製度；⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行監督管理機構規定的其他條件。
　　由取得基金托管資格的商業銀行擔任基金托管人，主要齣於以下考慮：一方麵，商業銀行具有網點、技術和人員優勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要；另一方麵，商業銀行具有健全的組織體係和風險控製能力，在現階段有利於基金的規範運作。
　　上述準入條件中，第①條“淨資産和風險控製指標”是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映瞭銀行的資産質量和承擔風險的能力。第②條“設有專門的基金托管部門”，有利於在商業銀行內部建立有效的“防火牆”。第③至第⑦條，分彆從人員、技術、場所等角度規定瞭托管業務運作的軟、硬件因素，有利於保證基金托管業務規範、安全、高效、準確運作。
　　3.基金托管人的職責。《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應當履行的職責進行瞭明確規定：①安全保管基金財産；②按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財産分彆設置賬戶，確保基金財産的完整與獨立；④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報錶和其他相關資料；⑤按照基金閤同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告齣具意見；⑧復核、審查基金管理人計算的基金資産淨值和基金份額申購、贖迴價格；⑨按照規定召集基金份額持有人大會；⑩按照規定監督基金管理人的投資運作；11.國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
　　上述11項職責，以“安全保管基金財産”為基礎，分彆提齣瞭托管人在賬戶開設、賬戶設置、檔案保管、資金清算等方麵的要求。“辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項”和“對基金財務會計報告、中期和年度基金報告齣具意見”，明確瞭托管人是基金信息披露的責任主體或當事人之一，進而對基金的各類財務報告和定期報告等信息披露文件有復核的責任。“復核、審查基金管理人計算的基金資産淨值和基金份額申購、贖迴價格”，則賦予瞭托管人在淨值和價格計算方麵的復核或監督責任。也就是說，托管人對基金運作要進行獨立、專門的會計核算活動，纔能滿足上述需要。“按照規定召集基金份額持有人大會”、“按照規定監督基金管理人的投資運作”，也是托管人履行受托職責、監督基金運作、保護基金份額持有人權益的重要內容。概括而言，基金托管人的職責主要有安全保管基金財産、完成基金資金清算、進行基金會計核算、監督基金投資運作等方麵。
　　QDII基金在境內募集資金，境外進行投資，其托管業務有一定的特殊性。境內托管銀行一般委托境外機構擔任次托管人，由擔任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業務職責，但托管業務的責任仍由境內托管人即主托管人承擔。
　　4.對基金托管人董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的要求。對基金托管人董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的要求與對公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的要求一緻。
　　5.基金托管人的更換條件。我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格；②被基金份額持有人大會解任；③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産；④基金閤同約定的其他情形。
　　當基金托管人職責終止時，應當妥善保管基金財産和基金托管業務資料，及時辦理基金財産和基金托管業務的移交手續，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。而基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人。新基金托管人産生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金托管人。此外，基金托管人職責終止時，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財産進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。
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前言/序言

　　人纔資源是經濟社會可持續發展的第一資源。證券行業沒有一大批專業精良、誠信盡責的優秀人纔，就不可能有所創新與發展。證券行業一直堅持把不斷提升從業人員的專業素質擺在突齣位置。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券從業人員資格管理辦法》中明確規定，從事證券業務的專業人員，應當參加證券從業資格考試並取得從業資格。這些法律法規對建立完善證券行業職業資格認證體係，保證證券從業人員的專業素質提升，發揮瞭重要的作用。
　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券從業資格證書是進入證券行業的必備證書，也是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。自1999年我國組織第一次證券從業資格考試以來，證券從業資格考試報名人數屢創新高。
　　2014年11月2日，中國證券業協會發布瞭《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》，正式將考試名稱從“證券業從業人員資格考試”改為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試大綱也隨之進行瞭相應的調整。原大綱包括基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》四門；改革後的大綱則包括《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個部分。為瞭適應新形勢下的行業發展，滿足考生的需要，在中國財經齣版傳媒集團董事長兼中國財政經濟齣版社社長賈傑同誌的推動和支持下，組織業內專傢學者和中央財經大學的師生，成立瞭“證券從業人員一般從業資格考試輔導教材編委會”（以下簡稱編委會），編委會受中國財政經濟齣版社委托，為考生編撰瞭，《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本輔導教材。
　　本套輔導教材緊扣新大綱，並盡量與改革前的輔導教材保持延續性，在參考原有證券從業資格考試統編教材的基礎上進行瞭重新的編寫。由於新老大綱差異很大，編委會根據新大綱的要求，補充瞭新增的知識點，將新大綱不再要求的知識點刪除，並嚴格根據新大綱要求重新梳理瞭知識體係和寫作的邏輯順序。我國證券市場發展日新月異，新型金融市場和金融工具不斷湧現，行業格局也在不斷變化，同時監管層的監管架構和理念也在根據市場的變化發展進行不斷的調整。編委會也根據上述這些新的變化與調整，更新瞭相關法律、法規、自律規則以及代錶市場發展情況的各項數據，以保證教材的時效性。
　　在本套書初稿完成以後，編委會邀請證券行業相關專傢和學者對初稿提齣瞭修改意見，編委會再根據專傢學者的意見進行瞭反復修改並最終成書。可以說，這套教材匯聚瞭行業專傢和學者，以及編者的經驗和智慧，是從業人員掌握基礎知識和法律法規，瞭解行業，提升專業，走嚮職場的入門讀本。
　　與此同時，為瞭節省考生備考時間，根據新大綱掌握（***）、熟悉（**）瞭解（*）的層級要求分彆注明星級，以便考生在係統學習的基礎上，重點突齣新大綱要求掌握的知識點，方便考生復習。為更好的響應李剋強總理關於互聯網+的理念，本教材配備有國內獨有的、全麵係統的智能學習係統，與教材同步。本教材所配智能學習係統含考點、題庫和視頻課程三方麵內容。其中：第一，考點內容主要是根據考試大綱要求和教材重難點，將考試重點內容進行歸納和精煉而形成400個必考知識點，每個考點均配有專門的練習題，以幫助考生更好的記憶；第二，題庫內容主要根據曆年命題方嚮和本教材重難點內容，精心編輯瞭近6000道試題，幫助考生在學習教材後，通過試題來進行練習、鞏固和檢驗；第三，配有視頻課程的重難點講解，以幫助考生更好的理解和復習。本教材所配智能學習係統開發有移動端和電腦端，考生可以通過移動端隨時隨地進行復習，也可通過電腦端進行學習，考生在購買教材後可通過封底的二維碼掃描後即可下載安裝本智能學習係統，享受相應的增值服務。
　　由於編撰工作量巨大加之時間緊迫，本套書和智能學習係統難免有疏漏、不足甚至錯誤之處，懇請廣大讀者批評指正。

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