發表於2024-12-23
當統治精英隻顧特權,罔顧公利,國運可否長久?
難民潮洶湧,當代歐洲會再現西羅馬滅亡的驚人一幕嗎?
崛起的新中國,又該怎樣麵對有“新羅馬”之稱的美帝國?
以科學的思維、全球的眼光,看帝國興衰和大國治理智慧;
貫通曆史、政治、經濟、管理學的跨界作品,許倬雲先生緻敬推薦!
★ 跨界創新:這是中文閱讀世界第一部從政治、經濟、軍事、民族、思想與習俗等諸多角度全麵比較秦漢與羅馬帝國的創新性曆史作品。作者歐陽瑩之教授是深受國學傳統薰陶、並在科學界卓有成就的物理學傢,她的這部作品以科學傢的理性思維、全球性的開闊視野,看帝國興衰和大國治理智慧,貫通曆史、政治、經濟、法律、社會學、管理學等領域,原創性強,故事有趣有味,分析鞭闢入裏,讀來暢快淋灕。
★ 名傢推薦:曆史學傢許倬雲先生作序緻敬推薦!斯坦福大學“古羅馬穿越之旅”(即羅馬帝國數字地圖,Orbis: The Stanford Geospatial Network Model of the Roman World)主創者、斯坦福大學人文學係Dickason講座教授兼古典與曆史學係教授沃爾特?沙伊德爾先生(Walter Scheidel)高度稱贊!
★ 精選插圖:特彆收錄彩色曆史圖片十餘幅,圖文相得益彰。
故事開始時,中國仍在青銅時代,與進入鐵器時代的地中海一帶相比,猶如十九世紀的中國和西方。戰國時期中國迎頭趕上,其後秦漢王朝和羅馬帝國並駕齊驅,各自創下四百年的輝煌。其時,人類社會大概有一半人處在兩大帝國的控製之下。世事難全美,稱雄東西方的帝國,最終都敗亡於來自北疆的蕞爾小敵。它們抵禦外侮的能力,被內部的壓製、腐敗和治理不善消耗殆盡。後來,中華帝國反復重生和擴張,而羅馬帝國則不可挽迴地分裂瞭。然而,歐洲再次統一的夢想從未磨滅:它彰顯於教皇和“神聖羅馬帝國皇帝”的宣言;它被拿破侖的雄鷹承載;它成為歐盟的內在抱負——當今難民潮洶湧,歐盟各國將何去何從?
歐陽瑩之教授以秦漢帝國與羅馬帝國的興衰為綫索,全麵探討兩大帝國的政治、經濟、軍事、民族、思想與習俗等諸多方麵的異同,尤其強調雙方相異處對東西方世界麵貌所造成的重大影響,總結其間的曆史教訓與大國治理之道。全書文字平實,邏輯縝密,兼顧敘述與評論;衡量東西方帝國的相對優劣,重新檢視傳統曆史舊說,指齣被忽略的因素以解釋曆史疑案。
龍是中國傳統四靈之一,後成為皇權的專屬符號;鷹是羅馬軍團的標誌,後成為羅馬霸權的象徵。龍與鷹象徵秦漢與羅馬帝國運權統治的風格,曆久彌新。當正在崛起的新中國,麵臨有“新羅馬”之譽的美帝國,傳統作風猶自可見於當今世局。今天的中國人,應如何理解中美之間的閤作與衝突?
歐陽瑩之(Sunny Y. Auyang),女,美籍華裔物理學傢、科學學傢。1972年獲麻省理工學院物理學博士學位,畢業後曾在美國惠普公司供職,後在麻省理工學院任職,主要從事固態物理與科學哲學研究,特彆是復雜係統理論研究,著有《復雜係統理論基礎》、《工程學:無盡的前沿》等。近年來轉治文史,第*個成果就是《龍與鷹的帝國》(英文版The Dragon and the Eagle,已由M. E. Sharpe齣版)。
此書乃是知識的盛宴;我嚮作者緻以誠摯的敬意,她能夠不受專業的約束,以通達的眼光,提供讀者們,如此有用的一部好書。
——曆史學傢 許倬雲
全球化時代需要一種打破常規邊界的新曆史作品,歐陽瑩之教授對古代大帝國的比較分析,迴應瞭這個挑戰,令人印象深刻。
——斯坦福大學教授 沃爾特?沙伊德爾
即便是古羅馬與中國曆史方麵的新手,也會喜歡這種清晰、迷人和明智的講述。
——密蘇裏大學副教授 勞倫斯·奧卡穆拉
導論:秦漢、羅馬與中西曆史演變分歧 / 1
上篇 春鞦戰國與羅馬共和
第一章 民族江山 / 14
1.1 古代文明 / 14
1.2 並蓄兼容的益處 / 17
1.3 中國的地形與民族 / 21
1.4 東周列國與四夷 / 24
1.5 意大利的地形與民族 / 29
1.6 拉丁殖民與山戎 / 31
1.7 戰爭、政策、民族熔爐 / 35
第二章 建國立製 / 41
2.1 鐵、血、政治、思想 / 41
2.2 工技與經濟 / 46
2.3 傳統與社會 / 52
2.4 羅馬的階層鬥爭 / 56
2.5 擴張的副作用 / 59
2.6 羅馬共和國有多民主? / 63
2.7 周代宗法封建 / 69
2.8 社會劇變、百傢爭鳴 / 76
2.9 人治與法治 / 80
2.10 從貴族統治到中央集權 / 97
2.11 奴隸與自由 / 102
第三章 徵伐兼並 / 117
3.1 邊陲勢力伺機而動 / 117
3.2 秦與六國閤縱連橫 / 120
3.3 從均勢到統一 / 125
3.4 羅馬爭雄迦太基 / 128
3.5 標榜自由的帝國主義 / 139
3.6 義戰與聖戰 / 143
3.7 戰國與戰士之國 / 149
3.8 戰事與軍紀 / 154
第四章 初建太平 / 167
4.1 帝國內亂 / 167
4.2 共和式微 / 171
4.3 鷙鷹自殘 / 175
4.4 秦朝興亡 / 181
4.5 亢龍有悔 / 186
4.6 斷裂與延續 / 202
下篇 秦漢皇朝與羅馬帝國
第五章 國運曆程 / 216
5.1 偃兵生息 / 216
5.2 共和外衣下的專製 / 221
5.3 靖世的軍國主義 / 226
5.4 羅馬內亂復平 / 231
5.5 漢初復古分封 / 234
5.6 儒術獨專 / 237
5.7 東漢的文德 / 251
5.8 史學的有色眼鏡 / 256
第六章 集權政製 / 269
6.1 皇朝帝國的特色 / 269
6.2 君與民 / 272
6.3 皇帝與皇位 / 278
6.4 政府與精英 / 283
6.5 內朝與外廷 / 289
6.6 地方行政 / 293
6.7 政府規模 / 298
6.8 經濟稅收 / 302
6.9 法律秩序 / 306
第七章 外交策略 / 332
7.1 歐亞大陸的形勢 / 332
7.2 中國的羈縻勿絕 / 339
7.3 東漢閉關自守 / 345
7.4 羅馬的無限帝國 / 350
7.5 羅馬色厲內荏 / 355
7.6 帝國策略 / 359
7.7 霸權手腕 / 363
7.8 邊陲防衛 / 370
第八章 帝國衰亡 / 384
8.1 夕陽無限好 / 384
8.2 蠻人與鬍羌 / 390
8.3 社會分化 / 396
8.4 政治腐敗 / 401
8.5 內部分裂 / 406
8.6 漢末割據 / 412
8.7 匈奴的報復 / 416
8.8 匈人的來臨 / 419
8.9 羅馬末日 / 423
8.10 薪盡火傳 / 430
附錄一?羅馬與漢朝的彼此認識 / 442
附錄二?絲路通商 / 446
附錄三?秦長城的工程 / 451
附錄四?參考地圖 / 456
年錶一?東西世界大事 / 474
年錶二?中國大事 / 476
年錶三?羅馬大事 / 480
年錶四?秦漢西晉 / 484
年錶五?羅馬皇帝 / 485
參考資料 / 488
索引 / 527
導論:秦漢、羅馬與中西曆史演變分歧
公元前202年,文明世界的東西兩端,各自發生一場劃時代的大戰。在非洲北沿的匝馬,羅馬敗其夙敵迦太基,清除建立大帝國的障礙。在黃河南麵的垓下,漢敗楚,結束秦末群雄逐鹿,奠立一個規模曆時、功績文化都媲美羅馬帝國的皇朝。秦漢皇朝和羅馬帝國相似之處,吸引瞭不少世界史學傢、社會學傢、政治學傢。近年更有不少論文加以比較,但此前未見專書。
有學者形容東西兩個世界性大帝國的曆史為“一大湊集”。其實它們雖然走勢靠近,但離聚會仍差甚遠。不同社會麵臨類似的問題,可能采取類似的對策。然則世上深固傳統紛紜、時局變幻不測,無法産生一個適應所有國度的萬能楷模。在一個環境中功勛彪炳的思想製度,在另一環境下可能徒然無效。因此,秦漢皇朝和羅馬帝國相似中有不少深刻的差彆。它們運權統治的風格,可各自稱為龍式、鷹式。分析龍與鷹的特色,評較它們的異同,是本書的主旨。
帝國的觀念在第二次世界大戰後一度黯然,但自從美國帶領入侵阿富汗和伊拉剋以來,東山再起。中國崛起,經濟全球化,國際風雲變色,更激發人們深思。過去10餘年,新書源源,研究強大霸道的帝國政體。學者有的說它穩定世局、能長期奏效,有的說它旨在剝削、不能持久,但都認識到帝國有異於小國,不止在量,而且在質。小國寡民,同文同種,容易獲得內政和諧。可是它與鄰國的分歧爭執,也容易升級至兵戎相見。大帝國兼並諸小國,容納多種民族,化解或抑壓它們之間的衝突,收和平建樹之益。然則升平殊不簡單。帝國地廣人眾,民情復雜,種族摩擦,不易統治。古代缺乏現代的通訊和運輸科技,要凝聚遼闊的疆域,更是睏難。
帝國罕有。一位美國學者說:“統計下來,曆史上齣現瞭不過七十個帝國。假如《泰晤士世界曆史地圖集》可信,據我數,美國是史上第六十八個。(共産中國是第六十九個,有人會稱歐盟為第七十個帝國)。”67個以往帝國中,不少或祚運短暫,或領土有限,或有過無功。能雄踞宏闊領域、維持長期繁榮、堪稱世界性大帝國者,隻得10來個。在這傑齣的短名單中,差不多同時的秦漢皇朝和羅馬帝國名列前茅。它們全盛時期,各自囊括地球四分之一人口,穩固國內升平逾200年。前者誇一統天下,後者誇雄霸地球(imperium orbis terrae)。兩者皆認為自己的權柄來源超凡:一個稱天命,另一個稱神授(divinitus adjuncta fortuna)。
本書比較東西方大一統秩序的成形年代,以探討龍和鷹的政治特色。為瞭溯源,它遍閱皇朝、帝國的興衰史:從公元前771年秦立國,說到316年東晉南渡、華北淪陷於源自北方草原的鬍人;從公元前509年羅馬共和國成立,說到476年西羅馬帝國滅亡於來自北疆的蠻人。
兩個韆年帝國史一樣,各自分作兩段,前段興起,後段盛衰,曆時相若。隔開兩個階段的是個20來年的過渡期。前221年秦始皇終結數百年徵伐不休的春鞦戰國時代,奠立統一的中國。秦朝祚短,它亡後中國備受內戰蹂躪,直至前202年垓下戰後,高祖建立穩定的漢朝。類似的慘烈內訌,從擴張到太平,100多年後在西方上演。愷撒把羅馬數世紀的徵戰帶上巔峰,隨即於前48年把矛頭轉嚮共和國,實行獨裁。他遇刺後,羅馬貴族的內戰加劇,直至前31年亞剋興之戰,贏傢奧古斯都奠定羅馬帝國。殘酷的內戰是羅馬共和國的喪鍾、皇朝中國的分娩陣痛。它們顯露共和國堅韌,足以抗拒愷撒的梟雄天纔;秦設建的郡縣政體生機勃勃,挺過封建貴族的猛烈反動。
本書並列敘述雙方故事,旨在提供曆史背景,以輔助主要任務:分析中西的政治特色,評較它們的長處缺點,免我們墮入牽強附會之弊。皇朝、帝國頗為相似,二者的經濟都是以農為本、以田地為主要財産,但貨幣相當流通。它們的社會一樣保守、崇尚權威、等級森嚴,以父權傢庭為基本單位。它們的政府都是中央集權,皇帝下轄郡縣或行省。然而,在這一般的情景上,分殊顯然可見。
帝國逞強,但並非所有強國都作風雷同。異樣的文化傳統,尤其是政治精英的觀念,影響甚大。一個帝國的獨特政治風格部分源自其決策者的世界觀:他們用什麼標準衡量價值,靠什麼概念鑒定利害;怎樣在資料不足的情形下判斷形勢,隨機應變;如何把有限的國力資源分配給無限的內政外交需求;引什麼理由解釋他們的取捨。左右人們思想傾嚮的世界觀,部分體現在社會和政治製度上。它就像是個“意識基因”,小節時常改變以適應環境,但大體世代遺傳,根深蒂固,演化緩慢,源遠流長。曆史淵源掣肘社會結構,一如童年經驗塑造成人的品質。皇朝、帝國並非驟然突現。中西漫長而迥異的崛起過程,在龍與鷹的性格上痕跡曆然,至今依稀可見。
本書的故事開始時,是羅馬轉為帝國或秦朝統一中國之前約500年。其時羅馬和春鞦列國的規模皆不過一城及其周圍。然而在政治組織和經濟發展方麵,它們之間的差距巨大,不下19世紀的西方和中國。中國猶在青銅時代。春鞦的諸侯貴族掌權,傢國一體,有刑無法,養尊處優,禮不下庶民。地中海一帶早已經曆技術革命,進入鐵器時代。勞動人民掌握瞭價廉效高的生産工具、戰爭武器,權勢大漲,以身為奉公守法的城邦公民為榮。古代中西並無交通,但把羅馬共和國到帝國和戰國到漢初500年的曆史並列同觀,可見一齣中國迎頭趕上的好戲。
羅馬共和國成立時,其經濟基礎是自耕小農,軍事主力是農民兼任的步兵。擁有自己耕地的農民珍愛私有地産,認為保護私産權是國傢最大職責之一。羅馬人珍惜傢庭,但他們的政治製度清晰地區分傢與國;貴胄子弟必須競選得勝纔能任官。廣場、法院、元老院等公共場閤讓貴族平民各派人士爭辯洽商。雖然社會等級森嚴,但是上下尊卑都敬奉法律,因為它象徵和維護公共的國傢,更幫助各方達成協議。閤情理的政治經驗培養公德,加上服兵役的貢獻和有效率的政治組織,羅馬平民在200年的持久鬥爭中發明瞭不少自由概念,為自己爭取到不少政治權利。無血革命産生一個半民主的共和國政體:貴族的元老院掌大權,但受公民大會選舉和立法的節製。共和國政體領導羅馬擴張成為一個龐大帝國。它藉以穩定內政的權力製衡成為一個靈感泉源,滋養現代政治學。美國憲法的構想,便受它影響。
秦立國時正值周平王東遷。春鞦列國的經濟組織是井田共耕,軍事主力是貴族壟斷的戰車。諸侯數百,口頭上尊周王為天下共主,實際上各自軍政獨立。諸侯國實行宗法封建,官卿世襲,國與國君的宗室傢庭混沌未分。血緣親情維持貴賤尊卑,不涉公德觀念。封建貴族控製政府和井田,尚未區分政治主權和土地擁有權,以詩書禮樂維係統治階層的內部和諧,刑罰庶民但沒有規範用刑的法律。青銅時代末年,封建政體崩壞聲中,誕生瞭一個崇尚先王之道的沒落貴族,即孔子。他把王官之學推廣到平民之間,並加強其私德基礎。傢庭倫理即是政治綱紀、統治者的個人德行足以平治天下等宗法封建時代的人治意念,凝固在儒傢經典中,成為曆代皇朝的主導思想。
秦統一中國前200年間,史稱戰國時期,中國逐漸進入鐵器時代。生産效率高揚,傢庭小農有信心獨立過活,毋須共耕。社會劇變,列國競爭,激發無窮思想活力,諸子百傢爭鳴。創新務實的政治傢在各國變法,領導發展經濟、富國強兵。這些法傢人物明頒法例,提倡法律下人人平等,一麵教導人民奉公守法、培養公德,一麵把國與國君的傢分開,裁抑世襲,營建以功能定職位的製度。國傢確認私有地産權,有係統地劃地授田給傢庭農戶,並要他們繳稅和服兵役。平民步兵取代貴族戰車,稱雄沙場。新興的農民戰士類似羅馬共和國的公民,不過中國的王侯用土地和經濟利益籠絡人民,羅馬貴族則用投票權和政治利益。法傢創建的科層式行政機構有效地發動小農經濟的生産力,逐步削弱封建貴族,集權於君主。憑這法治政體,秦始皇統一中國,之後更廢封建、設郡縣。其行政的理性效率,會叫奧古斯都眼紅。
興建帝國少不瞭軍功,但打贏仗並非大功告成。從擊敗敵人到建立能統治舊敵的穩固政權,這是個艱難危險的過程,曾經摧毀瞭不少刹時燦爛的帝國。亞曆山大的輝煌戰功,便轉頭成空。羅馬帝國和秦漢皇朝挺過殘酷的內戰,贏得長治久安,但亦不免損傷。政府必須獲得政治精英的閤作纔能順利統治。為瞭拉攏滿足權貴階層,羅馬帝國犧牲瞭共和國的民主,中國皇朝犧牲瞭新萌芽的法治。一個深邃的弱點,從此憂患鷹與龍。
有現代學者認為,羅馬帝國成功,源於其公民的自由和權利,缺乏公民概念的中國有所不及。本書指齣公民概念隻在侵略擴張期間奏效。自備戎裝的農民戰士踴躍於公民大會,為自己爭取權利。赫赫太平的羅馬帝國剝奪瞭公民的所有政治權,法許的社會權利亦漸消損。後期像農奴般的貧窮羅馬公民,比中國的臣民更缺實際的尊嚴和自由。
羅馬帝國取締民主選舉,但保持共和國的三大權力基柱:軍、財、法。即使長期和平,帝國亦一直置強大的專業常備軍,主旨在保護皇權。龐大的軍費促進商業經濟,一如現代西方的軍隊和工商勾結互利。羅馬一貫以財富區分公民。共和國時,一個公民的投票權與他的資産成正比,富人投的票比窮人投的票重要得多;最有錢的公民纔有資格競選政府職位。羅馬帝國大幅提高資産標準;非極大地主,不能齣任元老、帝國官員或兵團將領。行省各地,土豪巨富盤踞大小城政會,受皇帝庇護,為皇帝嚮土著收稅。團結天下地主!這是共和國傳授給帝國的成功秘訣。羅馬法律排難解紛,積聚數百年經驗,遞建復雜的絕對私有財産權,凝固富有的統治階層。軍國主義和法律支撐的富豪統治,在整個羅馬曆史中始終穩立。控製兵團和富豪貴族,使它們閤作但彼此牽製、不密謀造反,是皇帝最吃力的工作。一旦製衡失效,帝國即日暮途窮。
秦朝法治,堅持法律公平,立規則監督官員秉公辦事,觸犯貴族任高位但不必負責任的舊有權益,引緻統治精英強烈反抗。儒傢君君臣臣,係國政於個人品德、親戚關係的人治理想,有利專製皇朝的整個統治階層。縉紳之儒承繼古代王官之學,諸子中最為尊貴。由於迂闊,時局艱難時不得重用。漢朝鼎盛,武帝罷黜百傢,獨尊儒術。儒生盤踞政府,一意復古,拘國為傢,貶法為刑;繁文縟禮,粉飾太平;排擠實用知識,崇尚皓首窮經;逐漸演化為仗經典學問齣仕、因官緻富的文化貴族。儒傢士大夫是皇朝中國的招牌特色之一,也是世界史上最悠久的政治權益集團之一。他們之能維持統治,實靠中國的另一基柱。法傢設計的君主集權科層機構挺過秦末內亂、漢初分封,成為政府體製的結構骨架。不過儒傢士大夫上颱後,改變瞭它的運作風氣,以人情關係掩蓋瞭理性規律。法骨儒氣,難怪西方人覺得中國有雙重性格。著眼秦朝的法治製度創建,一位學者加重語氣說,“研究古代國傢的興起,我們大有理由注意中國多於希臘羅馬,因為隻有中國創立瞭一個現代式的國傢”。著眼曆代皇朝的行政作風,另一位學者發現其國傢觀念薄弱:“中國其實是個文明,假裝做個國傢。”
據社會學,權勢有三種泉源:政治、經濟、思想意識;政治泉源又可分為軍力和行政組織。任何政府,缺一不可。然則鷹式權威偏重結閤軍事和經濟,比較剛強;龍式權威偏重行政和教條,比較溫柔。兩種統治風格,分彆成熟於羅馬帝國或兩漢皇朝的第二個世紀,日正中午時。它們怎樣左右內政外交,在種種環境下孰優孰劣,是本書下篇的題目。
皇朝、帝國皆知道強權固不可少,但光憑強權不足以統治。吏治清明、民生富庶外,成功的統治者還得控製民心、操縱輿論,以道德支撐強權,教人民以服從為義務。不同的宣傳內容顯示獨特的風格價值。仁義說教充斥儒臣奏章,鐵腕豪情洋溢羅馬贊頌。然而華言高論不能抵償皇朝、帝國的犧牲品。皇朝中國沿用法傢製度,卻猛加詆毀以維護儒傢權益。士大夫的虛僞教條阻礙理性改革,使政治思想無從發展。奧古斯都顛覆瞭共和國,卻保留瞭它的門麵以掩飾自己的專製。這僞裝延長皇帝和貴族爭權,多次引緻繼位危機。升平日久,特權紮根,腐敗滋生。統治精英分化為派係朋黨,紛爭營私。皇朝、帝國的弱點坐大。法治公德闕如,滿口清天下的東漢名士搖身變為禍國殃民的軍閥;公共精神喪盡,羅馬公民袖手旁觀蠻人入侵,不肯捍衛帝國。終於, 龍與鷹的帝國 下載 mobi epub pdf txt 電子書 格式
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評分六年前見過作者一麵,想好好讀。
評分寫得挺好,作為非曆史學傢的作者,感覺比某些專傢靠譜。
評分還不錯,塑封瞭的。。。
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