中华人民共和国证券法规范总整理：证券法实用手册 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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葛伟军 著

图书标签:

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• 实用手册
• 中国法律
• 合规

出版社： 法律出版社

ISBN：9787511895059

版次：1

商品编码：11948907

包装：平装

开本：大32开

出版时间：2016-06-01

用纸：胶版纸

页数：492

字数：487000

编辑推荐

★ 全面收录证券法及相关司法解释、行政法规、部门规章
★ 内容涵盖zui高人民法院指导性案例、公报案例及典型案例

内容简介

本书收集和整理与我国《证券法》每个法条相关的法律法规和司法判例等，以注释的方式逐一解释法条。本书不仅适合法学院学生在学习证券法时作为参考书、在复习准备参加司法考试的辅导书，而且也适合从事实务工作的法官、律师以及公司法务人员在处理证券法相关问题时作为法条检索书。

作者简介

葛伟军，浙江宁海人。毕业于北京大学法学院（学士）、英国剑桥大学法学院（硕士）、日本九州大学大学院法学府（博士），曾在美国西北大学法学院访学（富布赖特访问学者）。
现为上海财经大学法学院副院长、副教授、校法律顾问。社会兼职包括中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）仲裁员、中国商法学研究会理事、上海市法学会破产法研究会常务理事、上海市法学会自贸区法治研究会理事等。研究方向为民商法、公司法、信托法等。
出版专著《公司捐赠的法理基础与规则解构》（2015年）、《英国公司法要义》（2014年）、《公司资本制度和债权人保护的相关法律问题》（2007年），译著《英国2006年公司法（2012年修订译本）》（2012年）、《英国信托法：成文法汇编》（2012年）等，并主编民商法实用手册系列。

目录

中华人民共和国证券法
第一章总则
第1条立法宗旨
第2条适用范围
第3条公开、公平、公正原则
第4条平等、自愿、有偿、诚信原则
第5条守法原则
第6条分业经营、管理原则
第7条监管机构
第8条证券业协会
第9条审计监督
第二章证券发行
第10条公开发行的定义及其核准
第11条公开发行保荐人制度
第12条公开发行应报送的文件
第13条公开发行新股的条件
第14条公开发行新股应报送的文件
第15条募集资金用途
第16条公开发行债券的条件
第17条公开发行债券应报送的文件
第18条再次公开发行债券的限制
第19条文件格式及报送方式
第20条报送文件的要求
第21条披露申请文件
第22条股票发行审核委员会
第23条核准股票发行申请
第24条核准期限
第25条证券发行申请公开
第26条已核准证券发行决定的撤销
第27条投资风险承担
第28条证券承销
第29条自主选择承销公司
第30条承销协议内容
第31条承销公司的核查义务
第32条承销团承销
第33条承销期限
第34条溢价发行
第35条发行失败
第36条股票发行备案
第三章证券交易
第一节一般规定
第37条可交易证券的范围
第38条限制性交易的期限
第39条交易场所
第40条交易方式
第41条证券形式
第42条交易方式
第43条从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止
第44条账户保密
第45条审计人员等买卖股票的限制
第46条证券交易收费
第47条公司归入权
第二节证券上市
第48条证券上市核准
第49条上市保荐人制度
第50条股票上市条件
第51条国家鼓励符合产业政策的股票上市
第52条股票上市应报送文件
第53条公告上市文件
第54条应公告的其他事项
第55条暂停上市
第56条终止上市
第57条公司债券上市条件
第58条公司债券上市应报送文件
第59条公司债券上市文件
第60条暂停上市资格
第61条终止上市资格
第62条申请复核
第三节持续信息公开
第63条披露信息的要求
第64条公开发行公告文件
第65条中期报告
第66条年度报告
第67条重大事件公告
第68条定期报告审核
第69条虚假信息的责任
第70条信息披露方式
第71条对披露信息的监督
第72条暂停或终止上市的公告
第四节禁止的交易行为
第73条内幕交易的禁止
第74条知情人的范围
第75条内幕信息的范围
第76条内幕信息利用的禁止
第77条操纵证券交易的禁止
第78条虚假信息的禁止
第79条欺诈行为的禁止
第80条法人证券交易的禁止
第81条资金入市的禁止
第82条挪用公款买卖证券的禁止
第83条国有企业买卖股票的要求
第84条对禁止交易行为的报告义务
第四章上市公司的收购
第85条上市公司收购方式
第86条上市公司收购报告和公告
第87条报告和公告的内容
第88条收购要约的发出
第89条收购报告书的公告
第90条收购要约的期限
第91条收购要约撤销的限制
第92条收购条件的范围对象
第93条要约收购的限制
第94条协议收购的方式及公告
第95条临时托管股票
第96条收购要约
第97条收购行为及后果
第98条被收购股票转让的禁止
第99条收购股票的法律后果
第100条收购情况报告及公告
第101条国有股份收购的批准
第五章证券交易所
第102条证券交易所的性质
第103条章程
第104条名称
第105条收入分配
第106条理事会
第107条总经理
第108条任职限制
第109条证券从业人员的禁止
第110条交易所会员资格
第111条委托交易方式
第112条交易申报与证券过户登记
第113条即时公布证券交易行情
第114条技术性停牌和临时停市
第115条异常交易
第116条风险基金
第117条专用账户
第118条相关规则的制定
第119条回避
第120条交易结果恒定
第121条从业人员违反交易规则的责任
第六章证券公司
第122条设立审批
第123条证券公司的含义
第124条设立条件
第125条业务范围
第126条名称
第127条注册资本
第128条设立申请的审查
第129条须批准事项
第130条风险控制指标的规定
第131条任职资格
第132条证券从业人员的禁止
第133条兼职禁止
第134条证券投资者保护基金
第135条交易风险准备金
第136条健全内部控制与实行分业操作
第137条自营业务
第138条自主经营权
第139条交易结算金
第140条证券买卖委托书
第141条证券代理买卖
第142条融资融券服务
第143条全权委托的禁止
第144条收益承诺的禁止
第145条私下接受委托的禁止
第146条职务行为的责任承担
第147条资料保护义务
第148条报送或提供有关信息、资料
第149条委托审计或评估
第150条风险控制指标不合规定的责任
第151条股东虚假出资、抽逃出资的责任
第152条未能勤勉尽责的责任
第153条证券公司的责任
第154条可对直接责任人采取的措施
第七章证券登记结算机构
第155条证券登记结算机构
第156条设立条件
第157条职能
第158条运营方式及章程
第159条证券存管
第160条证券登记结算机构的义务
第161条保障措施
第162条原始凭证的保管
第163条证券结算风险基金
第164条专项管理
第165条解散
第166条证券账户
第167条交收义务
第168条清算交收账户
第八章证券服务机构
第169条证券服务机构的范围
第170条从业资格
第171条禁止行为
第172条服务费用的收取
第173条按规定出具文件
第九章证券业协会
第174条证券业协会的性质
第175条章程
第176条职责
第177条理事会
第十章证券监督管理机构
第178条设定目的
第179条监管机构职责
第180条有权采取的措施
第181条监督程序
第182条行为规范
第183条协助义务
第184条公开原则
第185条信息共享机制
第186条移送处理
第187条任职禁止
第十一章法律责任
第188条擅自发行证券的责任
第189条骗取发行核准的责任
第190条擅自承销或者代理买卖证券的责任
第191条违反证券承销业务规定的责任
第192条保荐人的责任
第193条违法信息披露的责任
第194条擅自改变募集资金用途的责任
第195条违法买卖股票的责任
第196条非法开设证券交易场所的责任
第197条擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的
责任
第198条违法聘用人员的责任
第199条禁止交易人员参与交易的责任
第200条证券欺诈的责任
第201条违法买卖股票的责任
第202条内幕交易的责任
第203条操纵证券市场的责任
第204条在限制转让期限内买卖证券的责任
第205条违法融资融券交易的责任
第206条编造、传播虚假信息的责任
第207条虚假陈述或者信息误导的责任
第208条法人违法买卖证券的责任
第209条违法从事自营业务的责任
第210条违背客户委托交易的责任
第211条擅自为客户买卖证券的责任
第212条收益承诺的责任
第213条违反秩序收购的责任
第214条利用上市公司收购造成损失的责任
第215条私下接受委托的责任
第216条经营非上市证券交易的责任
第217条连续停业的责任
第218条擅自变更有关事项的责任
第219条越权行为的责任
第220条混合操作的责任
第221条骗取许可证或其他严重违法行为的责任
第222条报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的
责任
第223条制作、出具文件失实的责任
第224条违法发行、承销债券的责任
第225条保存文件和资料的责任
第226条擅自设立或违法经营的责任
第227条不依法履行职责的责任
第228条滥用职权、玩忽职守的责任
第229条违规审核同意的责任
第230条阻碍监督管理的责任
第231条刑事责任的承担
第232条民事赔偿优先
第233条证券市场禁入
第234条罚没所得上缴国库
第235条复议或诉讼
第十二章附则
第236条本法的溯及力
第237条审核费用
第238条境外发行或上市的批准
第239条特殊股票法律适用的例外
第240条施行时间
证券法相关规范性文件及案例

前言/序言

前言



本书的特点在于，收集和整理与我国《证券法》每个法条相关的法律法规和司法判例等，以注释的方式逐一解释法条。本书不仅适合法学院学生在学习证券法时作为参考书、在复习准备参加司法考试的辅导书，而且也适合从事实务工作的法官、律师以及公司法务人员在处理证券法相关问题时作为法条检索书。

在编写时，本书充分考虑法条的新增与废止的现实情况，以及案例对于理解法条的重要性等问题，以突出时效性和实用性。读者在阅读时应当注意，正文部分以及用以注释法条的材料，采如下体例：

1.正文为每部法律的法条。

2.脚注为注释每个条款的文件。用以注释的文件，最早始于20世纪90年代初，最晚截至2016年2月底，主要包括法律、行政法规及国务院规范性文件、司法解释及最高人民法院和最高人民检察院工作文件、部门规章及部门规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院公报案例。年代较早或者使用频率较低的文件，并未收录。

3.每个脚注中注释文件的编排顺序如下：

（1）总体顺序按照法律、行政法规及国务院规范性文件、司法解释及最高人民法院和最高人民检察院工作文件、部门规章及部门规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院公报案例排列。

（2）在每一类相同性质的文件中，按照发布的时间顺序，从老到新排列。但是在排列时，考虑与所释条款的相关性、对条款解释的全面性等因素，按照重要在先的原则排列。

（3）用以注释的文件，按照注释内容，根据需要或摘录一部分，或省略一部分，或全文使用。

4.附录为用以注释的所有文件的名称汇编，按照其发布的时间顺序排列。

我国《证券法》自1998年12月29日通过后，曾历经数次改动，目前所适用的是2014年8月31日修正的版本。

在系统梳理最高人民法院和最高人民检察院关于证券法案例的基础上，本书选取了相关案例，并对裁判结果进行概括，将其置于与案例裁决相关的法条项下，便于读者能够更好地理解与适用。公报案例的目录，附于本书的最后，按时间顺序排列。

读者可以发现，最近一年（2015年3月~2016年3月）新出台的与证券法相关的法律法规及文件，全部纳入本书。例如，《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》、《证券市场禁入规定（2015修订）》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法（2015修订）》、《证券发行与承销管理办法（2015修订）》等。

对于本书的编写工作，首先，要感谢法律出版社刘文科编辑的重视与支持。其次，要感谢上海财经大学2014级法律硕士（法学）专业研究生范文婷同学对公报案例的梳理与摘编，以及2015级法学硕士专业研究生屠晟同学对最新法条的整理。此外，还要感谢同事和家人对我工作的支持。

本书可能存在未被发现的错误或纰漏，敬请读者谅解，所有问题由我承担。我们将在今后的再版中改正或更新。





葛伟军

2016年4月1日

好的，以下是一本与《中华人民共和国证券法规范总整理：证券法实用手册》内容无关，且内容详实的图书简介。 --- 书名：全球科技前沿洞察：从量子计算到基因编辑的未来图景 作者：李明远 教授 编著 出版社：未来视野出版社 ISBN：978-7-5789-1234-5 定价：188.00 元 --- 内容简介： 在人类文明迈向二十一世纪第三个十年的关键节点，科技的演进速度正以前所未有的态势重塑我们的生活、经济乃至社会结构。本书《全球科技前沿洞察：从量子计算到基因编辑的未来图景》，并非聚焦于法律法规的梳理与解读，而是致力于为读者搭建一座理解和把握当前全球最尖端、最具颠覆性科技趋势的桥梁。它深入剖析了信息技术、生命科学、新能源材料等多个核心领域的前沿动态、技术原理、应用前景及其蕴含的深远伦理与社会影响。 第一部分：信息技术的范式革命——超越摩尔定律的疆界 本部分将焦点对准正在深刻改变计算模式的革命性技术。我们首先详尽阐述了量子计算的理论基石。不同于经典计算机依赖比特（0或1）的运算方式，本书清晰地解释了量子比特（Qubit）的叠加态和量子纠缠现象如何为解决传统计算机无法企及的复杂问题（如新药研发、材料模拟、复杂优化问题）提供了全新的计算范式。我们不仅介绍了当前主流的超导量子比特、离子阱以及光量子计算的实现路径，更重点分析了Google、IBM、中科大等国际顶尖机构在“量子霸权”测试后，下一步在构建容错量子计算机（Fault-Tolerant Quantum Computer, FTQC）方面所面临的工程挑战与突破口。 随后，本书深入探讨了通用人工智能（AGI）的最新进展。不同于仅在特定领域表现出色的弱人工智能，AGI旨在实现与人类智能相当或超越人类的认知能力。我们分析了以大型语言模型（LLMs）为代表的生成式AI在自然语言理解、推理和创造性任务上的飞跃，并探讨了如何通过多模态学习、具身智能（Embodied AI）来弥合当前AI在常识推理和物理世界交互能力上的鸿沟。书中详细梳理了支撑这些进步的深度学习架构的演变，以及如何在保证模型可解释性（Explainability）与安全性（Safety）的前提下，加速AGI的商业化部署。 第二部分：生命科学的蓝图重绘——生物技术的精确干预 生命科学领域正经历一场由分子生物学和信息技术深度融合所驱动的革命。本书用大量的篇幅介绍了基因编辑技术的最新发展，尤其是CRISPR-Cas系统的迭代升级。我们不仅仅停留在对基础的CRISPR-Cas9的介绍，更着重剖析了Prime Editing（先导编辑）和Base Editing（碱基编辑）等“第二代、第三代”工具如何实现更高的编辑精度、更少的脱靶效应，从而拓宽了其在遗传病治疗、作物改良等领域的应用边界。书中对围绕基因编辑技术爆发的知识产权争议和全球监管态势进行了客观梳理，探讨了人类胚胎基因编辑在科学伦理上面临的“红线”问题。 此外，合成生物学（Synthetic Biology）作为“设计和构建新的生物部件、装置和系统”的技术，在本部分占据重要地位。我们展示了科学家如何像工程师一样设计微生物细胞，使其能够生产生物燃料、新型药物或执行环境修复任务。这部分内容详细描述了“设计-构建-测试-学习”（DBTL）循环在加速生物系统工程化进程中的关键作用。 第三部分：可持续发展与新能源材料的革命 面对气候变化和能源转型带来的全球挑战，材料科学和新能源技术的发展至关重要。本书对下一代储能技术进行了详尽的对比分析。除了锂离子电池的固态化和硅负极材料的突破外，书中重点介绍了钠离子电池、液流电池以及氢储能技术（如绿色氢的电解和高效储氢材料）在电网级大规模应用中的潜力与瓶颈。 在可控核聚变这一人类终极能源的探索方面，本书概述了托卡马克（Tokamak）和仿星器（Stellarator）等主流装置的最新进展，如ITER项目的关键节点，以及商业化公司在磁约束和惯性约束路线上的前沿探索。我们分析了这些技术若能实现商业化，将对全球能源格局产生的根本性影响。 第四部分：科技融合的宏观影响与治理挑战 科技的进步并非真空发生，它们相互渗透，并对社会治理提出严峻考验。本书的最后一部分着眼于宏观层面，分析了元宇宙（Metaverse）技术堆栈（XR、区块链、边缘计算）的融合如何重塑未来工作和社交模式。同时，我们也探讨了深度伪造（Deepfake）技术对信息真实性、社会信任构成的系统性威胁，以及国际社会在制定跨国界数据治理和AI伦理规范方面所做的努力。 本书特色： 本书最大的特点在于其深度性与广度的完美结合。作者集合了物理学、计算机科学、生物工程学等多学科背景，以严谨的学术态度和清晰的叙事逻辑，将复杂的科学原理转化为普通读者可以理解的知识体系。书中附带了大量的图表、案例分析和未来趋势预测模型，旨在帮助决策者、投资者、科研工作者以及所有关心人类未来发展的读者，全面把握全球科技竞争的制高点，预判下一轮技术浪潮的走向。 这不是一本关于法律条文如何实施的指南，而是关于未来世界如何被技术塑造的深度报告。 --- （字数：约1550字）

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容编排方式可以说是独具匠心。它没有采用传统的章节划分，而是根据证券市场运作的实际流程和核心环节来组织内容。我感觉作者像是站在一个投资者的角度，或者说是一个市场的参与者的角度，来思考读者真正需要了解哪些法律知识。所以，它不是那种“讲完一章就结束”的模式，而是“把一个问题讲透”的模式。例如，在讨论信息披露时，它不仅仅会告诉你需要披露什么，还会告诉你为什么需要披露，以及披露不足或虚假披露会承担什么样的法律责任。这种“知其然，更知其所以然”的讲解方式，让我对证券法的理解更加立体和深刻，也更能融会贯通。

评分☆☆☆☆☆

这本书的精妙之处在于，它不仅仅是一本枯燥的法条汇编，而是将错综复杂的《中华人民共和国证券法》“一网打尽”，并以一种极为清晰、易懂的方式呈现出来。我一直觉得，法律条文之所以让人望而却步，很大程度上是因为它们过于抽象和缺乏实操性。然而，这本书巧妙地弥合了这一鸿沟。它没有简单地罗列法条，而是对每一个重要的概念、每一项重要的制度进行了深入的解读和阐释，并且辅以大量的案例分析。这些案例并非随意选取，而是经过精心挑选，能够充分展现法律在实际操作中的应用和效果。通过阅读这些案例，我不仅能理解法律条文的字面意思，更能体会到其背后的逻辑和价值，甚至能够预判出在不同情境下，法律可能产生的各种影响。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在接触这本书之前，我对证券市场的法律框架一直感到模糊不清，总觉得像是在迷雾中摸索。但当我翻开这本《中华人民共和国证券法规范总整理：证券法实用手册》后，那种迷茫感瞬间烟消云散。作者以一种循序渐进的方式，将证券法的核心要义一一剖析。从证券发行的基本原则，到信息披露的强制要求，再到交易活动的监管规范，每一个环节都被梳理得井井有条。尤其令我印象深刻的是，书中对一些容易混淆的概念，比如内幕交易和操纵市场，进行了非常细致的区分和辨析，并引用了大量真实案例来佐证其观点。这使得我对这些高频的法律风险有了更深刻的认识，也更能理解投资者在日常交易中需要注意的细节。

评分☆☆☆☆☆

我最欣赏这本书的一点是它的“实用性”。它不像一些学术研究的著作那样，堆砌着艰深的理论和枯燥的术语。《中华人民共和国证券法规范总整理：证券法实用手册》这本书，其核心就是“实用”。作者在解读每一个法律条文时，都尽量用最简洁明了的语言，并结合大量的实际案例，让读者能够清晰地知道，在现实的证券市场活动中，哪些行为是合规的，哪些行为是违规的，以及违规的后果是什么。对于我这样一个希望在这个市场中稳健前行的人来说，这样的指导意义是无价的。它就像一个经验丰富的向导，带着我穿梭在复杂的法律迷宫中，让我少走了很多弯路。

评分☆☆☆☆☆

这本书在对《证券法》条文进行梳理时，其逻辑清晰度令人惊叹。作者显然对证券市场的运作机制有着深刻的洞察，并将这种理解融入到了对法律条文的解读之中。它不是简单地把法律条文堆砌在一起，而是将它们置于一个完整的法律体系和市场运行的逻辑框架下进行审视。例如，在解释关于上市公司治理的章节时，作者会首先介绍公司治理的基本原则，然后阐述《证券法》中相关的具体规定，再通过案例分析来展示这些规定是如何在实践中发挥作用的。这种由宏观到微观，再回到实践的讲解方式，让我能够更全面、更深入地理解法律的内涵和外延，也更容易掌握证券法的精髓。

评分☆☆☆☆☆

职场新人必备！

评分☆☆☆☆☆

公司用，已经多次购买！

评分☆☆☆☆☆

非常感谢。非常喜欢。下次还会再来的。嘿嘿。用了京东后就很少去超市啦。

评分☆☆☆☆☆

书很好 纸质也不错 内容充实 不错

评分☆☆☆☆☆

书真的挺厚的

评分☆☆☆☆☆

挺好的…………

评分☆☆☆☆☆

很好！

评分☆☆☆☆☆

一般 全是法条

评分☆☆☆☆☆

很好很实用，推荐使用吧吧啊