具體描述
內容簡介
本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”的輔導教材。本書遵循2016年基金從業資格考試大綱的章目編排，共分12章，每章包括以下內容：①大綱要求，標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容；②知識結構，清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫；③要點詳解，根據考試相關教材及新相關法律、法規和規範性文件對考試大綱中的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明；④本章練習，根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。
作者簡介
聖纔學習網，是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師網絡課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。
內頁插圖
目錄
第1章金融、資産管理與投資基金（1）
第一節金融市場與資産管理行業（1）
第二節投資基金（4）
【本章練習】（5）
【答案及解析】（6）
第2章證券投資基金概述（8）
第一節證券投資基金的概念與特點（9）
第二節證券投資基金的運作與參與主體（10）
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式（12）
第四節證券投資基金的起源與發展（13）
第五節我國證券投資基金業的發展曆程（14）
第六節證券投資基金業在金融體係中的地位與作用（14）
【本章練習】（15）
【答案及解析】（16）
第3章證券投資基金的類型（18）
第一節證券投資基金分類概述（19）
第二節股票基金（21）
第三節債券基金（22）
第四節貨幣市場基金（23）
第五節混閤基金（23）
第六節保本基金（24）
第七節交易型開放式指數基金（ETF）（25）
第八節QDII基金（26）
第九節分級基金（27）
【本章練習】（28）
【答案及解析】（29）
第4章證券投資基金的監管（31）
第一節基金監管概述（32）
第二節基金監管機構和行業自律組織（34）
第三節對基金機構的監管（35）
第四節對基金活動的監管（41）
第五節對非公開募集基金的監管（46）
【本章練習】（48）
【答案及解析】（49）
第5章基金職業道德（51）
第一節道德與職業道德（52）
第二節基金職業道德規範（53）
第三節基金職業道德教育與修養（58）
【本章練習】（60）
【答案及解析】（61）
第6章基金的募集、交易與登記（63）
第一節基金的募集與認購（64）
第二節基金的交易、申購和贖迴（69）
第三節基金的登記（78）
【本章練習】（80）
【答案及解析】（81）
第7章基金的信息披露（83）
第一節基金信息披露概述（84）
第二節基金主要當事人的信息披露義務（87）
第三節基金募集信息披露（89）
第四節基金運作信息披露（91）
第五節特殊基金品種的信息披露（96）
【本章練習】（97）
【答案及解析】（98）
第8章基金客戶和銷售機構（100）
第一節基金客戶的分類（101）
第二節基金銷售機構（103）
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略（105）
【本章練習】（108）
【答案及解析】（109）
第9章基金銷售行為規範及信息管理（111）
第一節基金銷售機構人員行為規範（112）
第二節基金宣傳推介材料規範（114）
第三節基金銷售費用規範（117）
第四節基金銷售適用性（120）
第五節基金銷售信息管理（122）
【本章練習】（125）
【答案及解析】（126）
第10章基金客戶服務（128）
第一節基金客戶服務概述（128）
第二節基金客戶服務流程（130）
第三節投資者教育工作（132）
【本章練習】（134）
【答案及解析】（134）
第11章基金管理人的內部控製（136）
第一節內部控製的目標和原則（137）
第二節內部控製機製（139）
第三節內部控製製度（140）
第四節內部控製的主要內容（141）
【本章練習】（143）
【答案及解析】（144）
第12章基金管理人的閤規管理（146）
第一節閤規管理概述（147）
第二節閤規管理機構設置（148）
第三節閤規管理的主要內容（153）
第四節閤規風險（155）
【本章練習】（156）
【答案及解析】（157）
前言/序言
為瞭幫助考生順利通過基金從業資格考試，我們根據新考試大綱及相關法律、法規和規範性文件精心編寫瞭基金從業資格考試輔導教材。
1．基金法律法規、職業道德與業務規範
2．證券投資基金基礎知識
本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”的輔導教材。本書遵循2016年基金從業資格考試大綱中的章目編排，共分12章，每章包括以下內容。
【知識結構】清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫。
【大綱要求】標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容。
【要點詳解】根據考試相關教材及最新相關法律、法規和規範性文件對考試大綱中的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明。
【本章練習】根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。
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需要特彆說明的是：考試大綱要求的考查範圍包括中國證監會、中國證券投資基金業協會齣颱並持續有效的與基金市場和基金公司業務相關的規章和規範性文件，部分新的規章和法規如有變動，我們會及時根據新法規對本教材進行修訂，讀者可以通過升級本書電子書進行更新。本書參考瞭眾多的配套資料和相關參考書，書中錯誤、遺漏不可避免，敬請指正和提齣建議。
用戶評價
這本書的裝幀和印刷質量著實讓我眼前一亮，紙張摸起來很厚實，不是那種薄薄的、一翻就容易破損的廉價紙張。封麵設計也挺用心，色彩搭配和諧，讓人在眾多教材中一眼就能注意到。我特彆喜歡它那種嚴謹又不失活潑的排版風格，重點知識點用不同的顔色和粗體字標識得非常清晰，即便是初次接觸基金法律法規這麼枯燥的領域，閱讀起來也不會感到過於吃力。書本的整體布局邏輯性很強，從宏觀的法律框架到具體的職業道德細則，層層遞進，非常有利於構建完整的知識體係。而且，這本書的開本大小適中，便於攜帶，無論是通勤路上還是在咖啡館裏翻閱，都不會覺得笨重。看得齣來，編著者在排版細節上花瞭不少心思，比如頁眉頁腳的設計，既不喧賓奪主，又方便讀者快速定位章節，這種對用戶體驗的關注，在很多同類教輔資料中是很難得的。整體而言，作為一本考試輔導用書，它在“形”與“體”的結閤上，已經超越瞭單純的知識傳遞工具，更像是一件精心製作的閱讀伴侶。
評分語言風格的運用非常得當，它在保持專業性的前提下，做到瞭極佳的可讀性。對於法律條文的引用，它保持瞭原文的準確性，但在解釋和闡述這些條文時，作者采用瞭清晰、流暢且富有條理的現代漢語，沒有使用過多生僻的法律術語或拗口的“官話”。例如，在描述基金銷售行為中的“冷靜期”規定時，作者用瞭一種非常接近口語化的敘述方式，將原本可能讓人感到繁瑣的流程描述得如同看一篇清晰的說明書。這種敘述上的親和力極大地降低瞭學習的心理門檻。同時，在需要強調嚴肅性和權威性的地方，比如關於誠信和勤勉盡責的闡述部分，文字的語氣又能瞬間變得莊重、有力，使得讀者能清晰地感受到法律和職業道德的嚴肅性。這種在不同語境下能夠自如切換的語言風格，使得閱讀體驗非常舒緩，避免瞭長時間閱讀枯燥文本所帶來的疲勞感。
評分本書在配套資源的整閤方麵做得尤為齣色，盡管我關注的是實體書的內容，但附贈的電子資源包（雖然我還沒來得及深入研究）本身就預示瞭其對全方位學習的支持態度。更值得稱贊的是，實體書在關鍵知識點旁標注的引用來源或延伸閱讀提示，雖然篇幅有限，但提供瞭極佳的“導航”。當我遇到某個法律條款感到不甚理解時，書本上簡潔的腳注往往能指引我快速找到相關的監管文件名稱或條款編號，這對於希望進行更深層次研究的讀者來說，簡直是太友好瞭。它不是一個封閉的知識係統，而是一個引導你去探索更廣闊金融監管海洋的“指南針”。這種設計體現瞭一種開放式的教學理念——教材提供基礎框架和核心要義，但同時鼓勵學習者主動去追溯源頭，確保所學知識的鮮活度和時效性，這在快速變化的金融法律環境中至關重要。這本教材不僅是應試工具，更像是培養未來閤格基金從業人員的入門手冊。
評分教材的章節編排匠心獨鍾，它似乎完全站在考生的角度來規劃學習路徑。不同於傳統的按部就班的法規順序，它巧妙地將相互關聯的法律、法規和職業準則進行模塊化整閤。例如，它會把涉及“投資者適當性管理”的所有法規要求，無論它們分散在哪幾部主要的法律或部門規章中，都集中在一個專題下進行闡述，配以清晰的流程圖。這種結構極大地提高瞭我的學習效率，因為在實際工作中，很多問題也是跨法條綜閤處理的。此外，每講完一個重要的知識模塊後，都會設置一個“考點迴顧與易錯點辨析”的小節，這個設計簡直是神來之筆。它不是那種敷衍瞭事的自我測試，而是真正抓住瞭曆年考試中考生最容易混淆、最容易失分的地方，用非常精煉的語言進行點撥和糾偏，讓我能夠集中火力攻剋自己的薄弱環節。這種以“考點實戰”為導嚮的結構設計，顯示齣編者對考試命題趨勢有著深刻的洞察力。
評分這本書的深度和廣度令人印象深刻，它不僅僅是簡單地羅列法規條文和道德準則，而是深入剖析瞭法規背後的監管邏輯和職業規範的現實意義。書中對一些復雜的法律概念，比如資産管理人的受托責任、信息披露的審慎原則等，都做瞭非常詳盡的案例分析和背景解釋。我尤其欣賞它那種“知其然，更知其所以然”的講解方式。比如，在講解反洗錢規定時，它並沒有停留在要求層麵，而是結閤瞭近幾年行業內發生的真實違規事件進行警示教育，這樣使得學習內容立刻變得鮮活且具有警醒作用。對於我這種需要將理論知識應用於實際工作場景的讀者來說，這種結閤實際的深度解析是無價之寶。它成功地架起瞭理論與實務之間的橋梁，讓晦澀的條文真正“活”瞭起來，而不僅僅是死記硬背的文字堆砌。很多其他教材隻是照搬原文，這本書卻是在“翻譯”和“解讀”法規的靈魂。
評分為考試做準備買的，還不錯！有習題
評分書不錯，很有參考價值，物流也快
評分一如既往的京東速度，很贊
評分復習考試用的，值得購買！
評分質量很好 單位買的 方便 直接送到樓下
評分很厚的一本書，發貨很快。希望對考試有幫助。
評分速度很快，京東特色，祝我考試加油
評分知乎上推薦的，不知道有沒有用。。
評分挺好的哈哈哈，買書很便宜
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