自下而上的變革 中國的市場化轉型 IACMR組織與管理書係 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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編輯推薦

　　《自下而上的變革：中國的市場化轉型》基於對長三角7座城市、700多傢企業、長達5年的追蹤研究。
　　民營經濟與民營企業傢是中國經濟奇跡的主要原因，頂層設計、改革政策都是後發的。
　　《自下而上的變革：中國的市場化轉型》獲得美國管理學會2013年的泰瑞圖書奬，2013年Axiom商業圖書（國際商業類）圖書金奬。

內容簡介

　　《自下而上的變革：中國的市場化轉型》從多個不同的理論視角，運用統計數據、調查數據及案例訪談等多種證據來源，詳盡地分析瞭市場、創業者、産業集群、勞動力市場、創新機製等，揭示瞭在政府政策等正式製度缺失的條件下，由社會底層創業者自發地發展齣的規範和網絡有效地促進瞭經濟的發展。這就是中國經濟奇跡的謎底：自下而上的製度創新與變革創造瞭中國的轉型經濟奇跡。

作者簡介

　　倪誌偉（Victor Nee），美國康奈爾大學Frank和Rosa Rhodes教席教授，經濟與社會研究中心主任。
　　歐索菲（Sonja Opper），瑞典隆德大學經濟與管理學院經濟係Gad Rausing國際經濟與商務教席教授。
　　譯者：
　　閻海峰，華東理工大學商學院教授，博士生導師，兼任商學院院長。
　　尤樹洋，東北財經大學工商管理學院講師、碩士生導師、組織與管理理論研究中心主任。

精彩書評

本書作者是兩位成名已久的社會學傢，他們在長三角7個城市、700多傢企業進行瞭長達5年的追蹤研究，這種嚴謹的科研精神值得每一位學者緻敬與學習。正如作者所言，長三角的民營經濟能得到快速發展，“草根”企業傢誠實守信、互助閤作的精神是關鍵。這符閤中國文化、中國人心理與中國社會特徵，這種民間倫理值得所有人重視，它的彰顯與傳承必將惠澤中國經濟未來的發展。最後，作者將中國的經濟奇跡歸因於民營企業及企業傢的力量，這是對民營企業傢對中國社會所做貢獻的認可，也給中國經濟政策製定者帶來一定的啓發。
——徐淑英 美國聖母大學，中國北京大學

我之所以推薦本書，不僅因為它揭示瞭一個重要的真相——中國經濟奇跡産生的根源在於民營企業和企業傢的力量，而且更重要的是，這個研究結果對於中國未來經濟政策的製定有著相當重要的指導意義。在某種意義上，開放市場，且政府采取不作為、不乾擾、不阻撓的政策，民營企業自然會摸索齣一整套適閤市場發展的模式和行為規範，從而為中國經濟的發展做齣更大的貢獻。
——陳曉萍 美國華盛頓大學福斯特商學院Philip Condit講席教授

本書從多個不同的理論視角，運用統計數據、調查數據及案例訪談等多種證據來源，詳盡地分析市場、創業者、産業集群、勞動力市場、創新機製等，揭示瞭在政府政策等正式製度缺失的條件下，由社會底層創業者自發地發展齣的規範和網絡，如何有效地促進瞭經濟的發展。這就是中國經濟奇跡的謎底：自下而上的製度創新與變革，創造瞭中國的轉型經濟奇跡。
——閻海峰 華東理工大學商學院院長

目錄

目錄:

譯者序
緻謝
01　經濟體製從何而來
國傢重塑經濟體製
國傢中心論的局限性
經濟製度內生性的産生機製
本書結構安排

02　市場和內生製度變革
社會規範的作用
本書框架
維係社會規範
社會規範和製度變革
自下而上的民營資本
結　論

03　自下而上的民營資本中心
長三角地區的空間區位和經濟地理
長三角地區企業傢和企業調查
樣　本
調查設計
補充調查
結　論

04　創業者與製度創新
創業行為的自我構建過程
從農民到企業傢
企業傢格外能夠承擔風險嗎
閤作的社會規範
企業的資金運作
結　論

05　閤法性與組織變革
作為製度變革機製同構化
組織結構的神話和現實
內部結構如何適應變化的製度環境
結　論

06　産業集群及其競爭優勢
産業集群的社會結構
規範服從和衝突處理
民營經濟的自主性
大舞颱上的競爭優勢
結　論

07　勞動力市場的發展
勞動力市場的齣現
工人與工作匹配
就業條件的趨同化
人力資源政策
結　論

08　創新的機製
創新的社會結構
非正式的學習網絡
民營企業經濟和主流經濟的比較
結　論

09　政治經濟學的視角
適應中的國傢
社會主義市場經濟的發展前景
製度背景下的政治資本
政治資本能否解釋經濟上的成功
國傢的視角
結　論

10　總　論
附錄 1　企業調查
2006 年企業調查總經理（所有者或職業經理）訪談問捲
2006 企業調查首席財務官訪談問捲
2009 年企業調查總經理（所有者或職業經理）訪談問捲
2009 年企業調查首席財務官訪談問捲
附錄 2　受訪者列錶
注釋匯覽
參考文獻

精彩書摘

總　論

我們能從中國市場弘經濟興起的研究中得到什麼啓示呢？我們對長三角地區經濟製度內生性崛起的理論闡釋，得到的結論是具有一般性的。我們用社會能動性和社會結構的二元視角整理如下： 企業傢在促進製度創新、進而保障市場經濟發展方麵是核心的能動者； 一旦建立起製度，這些新興的經濟製度反過來又會促進創業行為的蓬勃發展，進而打破民營經濟擴張的臨界點。商業社群中，多元的關係為人們相互信任提供瞭重要來源，也為信息流動提供瞭渠道，這些要素確保瞭創業行為得到持續和穩定的發展。通過認可（聲譽、地位）和懲罰（雙嚮製裁、負麵小道消息）等一般性社會機製，進一步強化瞭逐漸湧現齣來的社會規範。所以，令人驚訝的是，在很短的一段時間內，一小部分處於社會邊緣的經濟活動參與者的創業活動，導緻瞭一個區域經濟在整體範圍內齣現瞭社會運動般的創業浪潮。

在民營經濟機製中，一傢企業從初創期到發展期，成功所需要的關鍵因素，都可以從網絡紐帶和自下而上的製度安排中尋求並獲得。生産者聚集形成産業集群，從中獲得穩定的供應商所提供的技術支持和原材料供給，其生産活動的靈活性和適應性得到保障。同樣有益的是，生産者能夠進入供應鏈下遊的分銷網絡，進而鏈接到本地市場和國際市場。因為它們大多是中小型企業而且缺乏成熟的品牌，所以在區域性産業集群中，共同身份認同和閤作性社會規範為企業提供瞭整體競爭優勢。盡管大多數企業缺乏內部研發部門，但是産業集群中復雜的聯係和企業間網絡關係，加之能夠輕鬆地獲取關鍵性原材料，企業的創新行為擁有瞭便利的條件。經由製造經驗所纍積的地方性知識與新技術的地方性市場，共同加快瞭創新的循環發展； 而 B2B 在綫交易，進一步增加瞭地方性資源。因此，盡管企業麵臨地方和國際市場激烈競爭的壓力，但集群中民營企業間的社會規範可以成為其競爭優勢的製度來源。

通過供應鏈上下遊企業之間的網絡聯係，産業集群的競爭優勢遠遠超過瞭專業化分工所帶來的益處。同樣重要的是，産業集群的地理相近性為企業間開展社會互動提供瞭豐富土壤，進而發展齣可靠的信任關係和持續性的企業閤作行為，並最終達成交易。正如前文所描述的，人際間交換、復雜商業網絡中的相互依賴關係、商業社群內的懲罰等機製，為隱性契約中的委托者和代理者提供瞭社會黏閤劑，並形成瞭解決衝突的閤作性社會規範。如果沒有密集的網絡紐帶和高度專業化的商業社群，企業傢們不一定能夠如此有效地發展齣使他們在國有經濟體製之外得以存活並蓬勃發展的社會規範。換句話說，産業集群幫助具有相似心智模式的經濟活動參與者剋服瞭集體行動的障礙，並且共同發展齣閤作性的社會規範。這些要素在民營經濟從主流的國有經濟體係中脫離齣來並自發成長的過程中，起到瞭決定性作用。

長三角地區的民營經濟和地區競爭優勢為什麼會發展得如此之快？在這裏，小規模創業可以擴展得很快並導緻製度變革，進而催生瞭以自我強化的經濟增長和私人財富纍積為特徵的市場經濟的崛起。這是為什麼？一般可以看到： 去集體化農業生産帶來瞭創造財富的機遇，受此誘惑，一些人在農村地區辦起瞭自己的私人作坊，希望以此擺脫貧窮並進行個體經營。城鎮中，沒有工作的年輕人、退伍軍人和其他社會邊緣者也做起小生意，同樣也從國有部門中脫離齣來。這些先行創業者中的很多人會經曆多次失敗，並反復失去創業的資本。但是，這並不僅是因為他們創業的想法或産品質量不好，也是因為他們缺乏做生意的經驗和支持創業的製度。通過不斷的試錯過程，這些創業者改進瞭流程，並最終創造齣支持民營企業發展的地方性製度。他們學會瞭如何繞開國傢控製的銀行體係並積纍創業資本； 他們學會瞭如何在國傢控製的供銷渠道體係中建立供應商和客戶的社會關係網絡； 他們學會瞭如何招用、培訓、保留員工，並與社會主流經濟相競爭； 他們學會瞭如何開發和調整新産品和生産流程，快速適應市場條件的變化； 他們還學會瞭如何在商業風險和不確定性下保護自己的生意。最重要的是，他們將自己的聲譽視為最重要的資産。公平的交易可以得到相應的迴報； 而不公平的交易，違約或者有意的賴賬等行為，不僅威脅企業與現有閤作夥伴之間的商業關係，而還可能招緻地方性商業網絡中其他成員嚴厲的製裁。“因為你隻能騙彆人一次”。如果一個人違背當地做生意的社會規範，那麼他最終是不可能生存下來的。

被先行創業者所獲得的巨大經濟成功吸引，跟隨者——剛開始是這些創業者的鄰居和朋友，後來是其員工和其他地區的觀望者——以加速的方式進入市場。最初的商業規範在跨區域地演進和擴散。隨著一波穩定增長的創業者都服從相同的規範，民營企業的市場進入方式以一種自我強化的過程發展起來，並逐漸從那些具有主流社會背景的群體中吸引新的創業者。隨著民營企業獲得閤法性及不確定性下降，國有企業和政府中的技術與管理人纔逐漸地開始願意離開，並在民營企業中尋找新的工作機會。

正如本書所描述的，隻有在民營經濟成長並成為中國社會和經濟主體的構成部分之後，中央和地方政府的政治傢們纔開始製定法律和規則，把民營企業視為一種閤法性組織和發展經濟的模式。像中國第一部《物權法》這樣的法律條款，以及一整套強化私營企業作為一種閤法性組織模式的法律規定和製度，是在民營經濟興起的很多年後纔齣颱的。這種順序——由非正式商業規範興起所錶現齣來的自下而上的製度變革過程，引發正式製度的變革以保障和強化已獲得的經濟利益——將國傢中心論的理論預測顛倒過來瞭。國傢中心論認為，政治傢是製度變革的主要裁定者，而非正式規範僅僅作為文化因素起作用——保有舊行為模式，所以國傢發起的製度變革進展緩慢。與這種觀點相反，我們的分析強調，製度變革是一種自下而上的湧現和擴散過程。在我們的敘述中，與國傢中心論相反，政治傢們保持一個觀望的姿態，隻有在經濟主導權已經轉變得非常明顯，以至於不能再推遲製度變革的情形下纔開始介入。

總之，中國市場化改革之後，民營經濟自下而上的製度創新，起初是保障瞭市場經濟的活躍發展； 而後，政治傢們緊跟著推行製度變革，閤法化已經發生的經濟行為，從而確保瞭生産所得能夠成為國傢稅收的一部分。盡管在沿海省份活躍的民營經濟快速興起，但是國傢卻花瞭二十多年的時間對規範私營企業和産權保護做齣反應。這包括瞭製定法律法規保障其政治和社會的閤法性，以及保護私營企業的閤法權益。社會規範——人們對於特定情境下期望行為的共同信仰——作為一種行為標準，可以解釋為什麼人們能夠實現大範圍的閤作。對法律的服從也依賴於此。“除非法律是基於被廣泛認同的規範閤法性規則（法律規則為社會規範所支持），否則法律的強製機製不可能起作用。” 1 信息共享、互相監督和社區內懲罰等一般性機製，可以解釋委托 - 代理關係的治理效率問題。然而，我們還不是很清楚：在法律和規製結構都對私營企業不利的製度環境中，社會規範是如何保障和引導商業行為的？

對長三角地區的研究錶明，製度變革中的集體行動問題被過分誇大瞭。長三角地區興起的創業行為及其相應的商業規範證明，社會規範轉變和偏好可能是製度變革的一個充分條件； 事實上，也不需要太多其他的條件瞭。如第 2 章的模型所示，隻要脫胎於已有正式規範的國傢監督是有限的且預期收益足夠大，用社會性機製解決問題和促進閤作就是大有可為的。顯然，作為製度變革的動力，社會規範的興起再不能放到部落或者農民階層身上，也不能放到隻由很有限的企業所構成的高度專業化細分市場中。自下而上的製度創新及其引起的國傢正式規則的適應性變革，是一個超齣以往研究的更為普遍的規律。

長三角地區對社會規範的依賴，不僅僅局限於市場和銷售在地理範圍上的擴張。比起供應商網絡，顧客市場遠遠不限於本地； 跨省貿易和齣口貿易也廣泛地依賴於社會規範。民營企業作為中國經濟的市場主體湧現齣來，創造瞭 70% 的 GOP。他們不再局限於地方性社會網絡的邊緣區域，而成為當前經濟增長的主要推動力。這一點，實際上在號召我們對社會規範和網絡的意外齣現及整閤成為內生製度變革的源泉進行更深入的研究。

前言/序言

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