比较·2016年第6辑（总第87辑） 下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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2016年即将结束，股市熔断、人民币兑美元汇率持续下跌、一二线城市房价先后暴涨……

国内经济下行未有缓解，而外部世界的政经格局屡屡上演“黑天鹅”事件：英国脱欧、德意志银行危机、特朗普赢得美国大选、意大利修宪公投，让人应接不暇。

“不确定”成为当今世界*确定的事件。面对此种国内外情景，中央经济工作会议确定了“稳中求进”的方向。

《比较》能够做的是依照主编吴敬琏的意见：“密切联系实际，在严谨的理论框架支撑下，去研究一些本质性、规律性的基本问题，在此基础上提出各种各样的意见，并展开讨论，从而使认识步步深入，对策也越来越有效”。

内容简介

2016年即将结束，股市熔断、人民币兑美元汇率持续下跌、一二线城市房价先后暴涨……国内经济下行未有缓解，而外部世界的政经格局屡屡上演“黑天鹅”事件：英国脱欧、德意志银行危机、特朗普赢得美国大选、意大利修宪公投，让人应接不暇。“不确定”成为当今世界*确定的事件。面对此种国内外情景，中央经济工作会议确定了“稳中求进”的方向。《比较》能够做的是依照主编吴敬琏的意见：“密切联系实际，在严谨的理论框架支撑下，去研究一些本质性、规律性的基本问题，在此基础上提出各种各样的意见，并展开讨论，从而使认识步步深入，对策也越来越有效”。

作者简介

吴敬琏，现任国务院发展研究中心研究员，中欧国际工商学院（CEIBS）宝钢经济学讲席教授，北京大学、中国社会科学院研究生院教授，《比较》辑刊、《洪范评论》主编，国家信息化专家咨询委员会副主任、国家规划顾问委员会副主任，国际经济学会（IEA）荣誉主席，北京乐平基金会发起理事，阿拉善生态基金理事会理事长。吴敬琏倡导并努力推进市场化、法治化、民主化的改革，是“整体改革学派”的主要代表人物之一。他的研究成果，对中国改革和经济发展转型的实践产生了重要影响。

目录

合同理论 诺贝尔经济学奖评委会

政府与发展 普拉纳布·巴丹

技术焦虑的历史和经济增长的未来 乔尔·莫克尔 克里斯·维克斯 尼古拉斯·齐巴思

奥巴马医改法案的前景 杨 洲

美国医疗体制的特征及其对中国的启示 昝 馨 朱恒鹏

拉丰对经济学和经济学教育的贡献 钱颖一

产业政策之辩 林毅夫 张维迎

林毅夫、张维迎之争的对与错 田国强

重建产业政策的经济学理论 顾 昕

产业政策的质量 大野健一

反思产业政策 吴敬琏 八田达夫 陈清泰

前言/序言

开篇“合同理论”是诺贝尔经济学奖评委会对2016年诺奖得主奥利弗·哈特和本特·霍姆斯特朗的理论贡献所做的总结报告。评委会分别概述了霍姆斯特朗基于完备合同的委托代理模型和该模型的拓展，哈特不完备合同理论的基本思想、理论基础以及该理论的部分应用。如评委会所述，经济学中一些重要的概念，如道德风险、逆向选择、最优激励等都来自霍姆斯特朗的委托代理模型，这一模型还被进一步拓展用来分析多任务时的激励、团队激励、职业发展等。哈特的不完备合同理论的基本思想体现在决策权与财产权、企业理论、企业并购的成本和收益、所有权结构与投资激励等多个方面，然后被广泛应用于私有化、公司金融、创业企业的融资与治理、分散持股企业的融资与治理、破产程序改革和投资人权利等。这份总结报告内容丰富，值得我们理解与思考，诺奖得主探求根本问题的开创性理论研究，是如何深刻地影响了我们对众多经济问题的理解，进而为我们设计有效对策提供了极为重要的价值。

伯克利加州大学普拉纳布·巴丹的文章讨论了一个古老的话题——政府在经济发展中的作用。他的基本观点是，由于各种历史和制度的原因、信息的缺失和市场的不完善，发展进程可能陷入停滞，前进的道路可能变得昏暗，此时除作为产权和市场的“守夜人”外，政府往往还需要充当经济活动的向导、协调人、鼓动者和催化剂。因此，对政府作用的研究，应当突破大部分制度经济学研究所限定的狭窄范围，并探讨各种政府作用之间的权衡取舍关系。为此，他补充了一些新的思考路径，例如，解决协调失灵和集体行动难题、承诺与问责的冲突和权衡问题、政府能力的各个组成部分、政治联盟的组建问题、政治集权化和分权化各自的优缺点、租金分享在政治均衡中的重要意义、难以由市场和私人企业来解决的多重政府职能等。巴丹指出，“研究复杂制度可以用许多种有启发意义的视角，这种多样性是战胜无知的保证”。

艾默里大学助理教授杨洲的文章分析了奥巴马医改的主要内容及其前景。奥巴马医改旨在实现医保全民覆盖，保障每个美国人均能获得方便可及、费用合理、质量可靠的医疗服务。为此，奥巴马医改法案新增了多种形式的税收项目和法令，以提高联邦税收，同时向医疗服务体系提供更多的联邦补贴，并对医疗的几乎所有交易环节进行复杂的政府管制。这样一来，全美五分之一的竞争性市场的控制权被集中到了华盛顿。虽然这一法案成功地扩大了覆盖面，但是其筹资和补偿机制存在严重的激励扭曲，影响了供需双方及医疗保险公司、政府等利益相关方的行为，导致其实施前景暗淡。杨洲认为，美国医疗体制改革要想成功，关键在于改革医疗筹资与补偿机制，将联邦补贴的控制权和服务选择权交还给病患与医生。

社科院经济所副所长朱恒鹏和昝馨的文章从医生和医疗机构、医疗保险两个维度概述了美国医疗体系的现状，并和中国的医疗服务供应体系做了相应的比较。概括而言，在美国的医疗体系中，医生可以由自执业，医生诊所是整个医疗服务体系的基石，医疗机构并无所有制之分；医保则以商业保险为主，其中雇主提供的医疗保险是最主要部分，政府主办的医保包括Medicare、Medicaid、退伍军人保险和儿童健保。虽然商业医保占大头，但呈现“多、小、散”的格局，因此相对于政府医保，对医疗服务体系的影响有限，而且以政府医保的支付标准作为其付费标杆。美国医疗体系的一个特点是医疗费用高昂，两位作者对其中的原因进行了详细分析。与国内普遍认为是商业医保导致美国医疗费用高昂的流行观点不同，重要的原因是强势的供方利益，以及政府医保“供方友好型”和“创新友好型”的支付方式。而旨在改革美国医疗体系的奥巴马医改方案并没有触及整个医疗体系的根本问题，反而削弱了本已处于弱势的商业医保力量，让日益强大的供方获得更多收益，其改革前景堪忧。两位作者还论述了美国医疗体系和奥巴马医改对中国医改的启示。

著名经济史学家乔尔·莫克尔等人的文章，是对发达国家近期涌现的对人工智能和机器人等技术变革的普遍担忧有感而发。作者们回顾了18世纪末到20世纪初这段历史时期，经济学家就这种种焦虑展开的争论，对比了这种种焦虑在过去和现在的不同表现形式。在他们看来，当前一些极端的焦虑看上去都不大可能发生，技术进步将继续以引人注目且不可预见的方式提高人们的生活水平。比较优势法则也有力地证明了，即便在一个机器人性能和自动化技术已大大增进的经济体系中，大部分劳动者仍可以发挥作用。但是，基本的经济学原理仍继续有效，稀缺仍会伴我们左右。

钱颖一的文章是为了纪念法国著名经济学家让·雅克·拉丰。拉丰是钱颖一的长者和挚友，在这篇文章里，他深情回顾并简练地概括了拉丰对经济学和经济学教育的贡献：作为经济学家，拉丰对信息经济学和公共经济学等很多领域做出了开创性的贡献，这些贡献足以让他分享诺贝尔经济学奖。作为法国经济学家，他在法国图卢兹创建的经济学研究和教育机构已经成为欧洲现代经济学的重镇，在那里培养造就了世界级的经济学家。作为关心和投入中国经济改革和经济学教育改革的经济学家，他对中国经济改革政策的影响，对现代经济学在中国传播的贡献，尽管不太为国人特别是经济学圈外人所知，但是值得我们感激和珍惜。就个人而言，拉丰为钱颖一研究现代经济学、探索中国的经济学教育改革、推动大学改革，带来了激励，树立了榜样。

最后是围绕近期产业政策之争而组织的一组文章：林毅夫、张维迎根据公开辩论修改后的文章及回应，田国强对林张之争的评论，顾昕对产业政策的经济学理论重建所做的综述，大野健一关于产业政策质量与中等收入陷阱的分析和讨论，社科院江飞涛博士对小宫隆太郎等人的《日本的产业政策》一书所做的书摘，以及清华大学产业发展与环境治理研究中心（CIDEG）的产业政策研讨会实录（参与讨论的有吴敬琏、陈清泰和日本亚洲成长研究所所长兼国家战略特区咨询委员会主席八田达夫等）。我们如实地呈现了各自的主要观点，任由读者自己各取所需。"

2015 年底中央经济工作会议将“产业政策要准”作为推进结构性改革的五大政策支柱之一。我们特意选取了两篇论述产业政策的文章，也许可以为实施“准”的产业政策提供启发。新经济增长理论的领军人物菲利普·阿吉翁等人的文章“产业政策和竞争”以中国为背景，讨论什么样的产业政策可以提高生产率，进而推动增长。作者们使用1998—2007 年中国工业企业数据库大中型工业企业数据，从实证角度研究补贴、税收减免、（低息）贷款和关税等产业政策对企业生产率增长的影响。实证研究的结果表明，在竞争性部门实施的产业政策（补贴或税收减免）、旨在维持或者促进竞争的产业政策（比如引导企业进入或者鼓励新企业发展），对生产率增长具有更显著的促进作用。在初始竞争更为激烈的部门实施补贴和免税这样的产业政策，能够改善企业的表现，而实施（低息）贷款和关税补贴这样的产业政策，则不能改善企业的表现。作者们还指出，为了使产业内的利益集团对产业政策施加的影响最小化，应以更分散、更有利于竞争的方式实施扶持型产业政策。詹姆斯·罗宾逊的文章，从政治经济学的角度探讨产业政策对经济发展的作用。在国际上，产业政策不乏成功和失败的案例。这些案例一方面说明产业政策可以是社会所需要的，并有可能促进经济增长和发展；另一方面，与任何对社会有益的政策一样，产业政策也受制于具体社会的政治均衡特征，比如哪些利益团体能被动员，关系到怎样的利益，处于怎样的政治体制环境中。在这些政治因素的影响下，即使能推出产业政策，也未必会采取理想的形式。因此，仅仅提出好的产业政策是不够的，我们还必须考虑这些好建议如何能被掌握政治权力的群体自愿采纳。

在一国经济实现增长、从低收入国家向高收入国家转型的过程中，工业化是最重要的推动力。然而，发展中国家近年来却出现了过早去工业化的现象。在“过早去工业化”一文中，罗德里克利用三个工业化测量指标——制造业就业占比、按当前价格计算的制造业增加值占比、按不变价格计算的制造业增加值占比，详细描述了不同类别的国家之间的去工业化格局，并根据这些指标和收入之间的关系，界定了发展中国家相对于发达国家的过早去工业化现象。他进一步阐释了发展中国家去工业化现象的成因，其中全球化是一个重要因素。罗德里克认为，过早去工业化对发展中国家并非好事，它踢走了经济借以快速上升的“梯子”，还可能产生不利的政治后果。对尚处于向高收入国家转型的中国经济来说，工业化仍然至关重要，罗德里克的分析值得我们加以重视。

“法和经济学”栏目是美国弗吉尼亚大学法学教授韦尔克尔克的文章“就业保护法的经济学分析”。这是一篇综述性文章，较为全面地梳理了法学界和经济学界对这个领域的研究文献，包括从国际比较的视角研究就业保护法如何影响劳动力市场，用企业层面的数据研究就业保护法的改革对经济产出和经济行为的影响，以美国各州就业保护法的不同变化来研究就业保护法对劳动力流动、就业、雇员人力资本投资等方面的影响，从政治经济学角度研究就业保护法的渊源和政治动力机制。这些研究为全面认识就业保护法的影响提供了有益的参考。

“新书架”栏目是许成钢为匈牙利经济学家科尔奈教授的新书《动态变化、竞争和剩余经济》而作的书评。这篇书评从一般均衡和方法论，资本主义和社会主义的基本特点，资本主义和社会主义动态变化的政治经济学，以及资本主义、社会主义和列宁式国家资本主义等方面，分析并归纳了科尔奈著作的主要观点和软预算约束这样的重要概念。许成钢认为，科尔奈著作的创新之处在于通过资本主义和社会主义的比较研究阐释了资本主义的特点。

斯特凡·施莱歇和安德烈·马尔库等人的“欧盟排放交易体系的结构性改革”一文分析了欧盟现行排放交易体系中存在的问题，提出了改进该体系的三个一揽子改革方案，并评估了这三个改革方案的可行性。作者们还简要介绍了韩国、美国、中国等国家的排放交易体系，比较了它们与欧盟排放交易体系的不同特点。

比较之窗栏目是余晖等人的“澳大利亚医疗卫生体制研究”一文。文章较为详细地介绍了澳大利亚的国民医疗照顾制度、卫生服供给方的制度安排、卫生体系的行政管理体制、卫生资金的筹措和支付制度，并对中国的医疗卫生体制改革提出了建议。

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