證券從業資格考試輔導教材2018 真題匯編機考題庫試捲：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識（套裝共6冊）下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材編寫組編

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發表於2024-11-22

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圖書介紹

齣版社：經濟科學齣版社

ISBN：9787514171860

版次：1

商品編碼：12113630

品牌：未來教育（Future）

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：輕型紙

頁數：752

套裝數量：6

字數：1141000

正文語種：中文

附件：電腦軟件、微信軟件、網頁軟件

附件數量

圖書描述

産品特色

編輯推薦

　　1.新版，經濟科學齣版社——經濟科學齣版社齣版，編委會老師嚴格依據新大綱和新法規全麵編寫本書

　　2.全麵，考點內容時新——相較於市麵上一些老版教材，我們的圖書根據時下新的法律法規及時修訂瞭相應內容，讓考生能掌握新知識

　　3.細心，細節考慮周到——考慮到不同考生對知識點的掌握能力有差異，我們在書中添加瞭二維碼，考生在學習之餘可以通過手機微信端掃描查看詳細的教材知識點，為薄弱章節鞏固學習

　　4.豐富，配套服務完善——我們雖然賣的是“書”，但是我們卻為考生提供瞭一係列的配套服務：贈送考生備考學習資料，贈送考生電腦版、網頁版和微信版不同客戶端的題庫練習，贈送優質的售後服務

　　5.強大，配套題庫係統——我們隨書的配套係統，涵蓋瞭曆年真題、模擬試捲等三科兩韆道左右的龐大題庫，所有的題目提供考點，有據可依；同時，章節練習、模擬考試等功能也為考生提供瞭多樣化的練習方式

　　6.證券考試發生重大變革

　　變革一由原來的五個科目變為兩個必考科目；變革二每套題由原來的150道單選、多選、判斷題，變革為100道選擇題。

　　本書完全根據變革後的新考試大綱和新題庫編寫，題目覆蓋新考試大綱的所有考點，書及軟件中的題目源自新真考題庫，與真考題庫同步更新,隻要這些題目都做會，肯定能高分通過考試。考生購書時請務必認準新考試規則的圖書。

　　7.標準答案及詳盡解析

　　本書八套試題，題庫軟件中有十多套試題，全部配有正確的答案與詳盡的專傢解析，每道題的解析都經國內優秀的名師和專傢仔細分析，精心編寫齣來。

　　8.配套題庫軟件

　　本書配套題庫軟件提供更多增值服務，主要有4大模塊：“模擬考試”模塊，完全模擬證券業從業人員一般從業資格考試科目的真實機考環境，並提供成套模擬題，方便考生練習；“章節練習”模塊，考試可設置考試時間，查看學習進度及正確率，並可通過艾賓浩斯理想記憶麯綫科學練習；“錯題庫”模塊，收錄考生做錯的試題，幫助考生通過重復練習錯題查漏補缺，提高復習效率。

內容簡介

　　這套書嚴格依據瞭新的證券從業資格考試大綱考點要求和新的法律法規知識編寫。本書內容詳盡，重難點突齣明瞭，在每章前麵都有該章的考情分析和考綱要求，方便考生查看相關學習要求。在正文中，穿插瞭典型的例題，章後配有自測練習，讓考生可以及時測試鞏固學習。

　　同時，本書配套的學習題庫係統（包含單機版、網頁版和微信版三版題庫），題庫功能完善，讓考生能得到充分的學習。

　　試捲嚴格依據全新證券業從業人員一般從業考試大綱和全新無紙化考試真考題庫進行編寫。新的考試製度規定每科考試為100道選擇題，購書時務必認清是否符閤新考試製度。書中提供八套真題匯編試捲，配套的題庫軟件中有十多套試捲，每道試題均配有正確答案和詳盡解析。

　　本書適閤作為參加證券從業資格考試的考生自學備考，亦適閤作為相關課程的輔導資料。

作者簡介

　　證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心，是一隻由國內專業的金融專傢及老師組成的團隊，部分編委參與新大綱修訂及真題命題工作。編委會結閤新考試大綱和新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

精彩書摘

　　第一章證券市場基本法律法規概述　　本章是本課程的重點之一，主要介紹證券市場的基本法律法規，包括公司法、證券法、基金法、期貨交易管理條例和證券公司監督管理條例。重點是公司法和證券法的相關內容。本章內容較多，涉及很多法律條文，考生在復習時要在理解的基礎上記憶，切勿死記硬背。　　考點概覽　　考試大綱考查要點考查概率　　證券市場的法律法規體係證券市場法律法規體係的主要層級 ★★　　證券市場各層級的主要法規 ★　　公司法公司法概述 ★★　　有限責任公司 ★★　　股份有限公司 ★★　　其他規定 ★　　法律責任 ★★　　證券法證券法概述 ★★★　　證券發行與承銷 ★★　　證券交易的相關規定 ★★★　　上市公司收購 ★★　　法律責任 ★★　　基金法基金管理與運作 ★★★　　基金募集 ★　　法律責任 ★　　期貨交易管理條例期貨概述 ★★★　　期貨交易所 ★★　　期貨公司 ★　　期貨交易的基本原則 ★　　期貨監督管理的基本內容 ★　　證券公司監督管理條例證券公司相關規定 ★★　　監督管理及法律責任 ★　　第一節證券市場的法律法規體係　　一、證券市場法律法規體係的主要層級（熟悉）　　證券市場的法律法規分為4個層次，其法律效力依次降低：　　第一個層次是指由全國人民代錶大會或全國人民代錶大會常務委員會製定並頒布的法律。如《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》。　　第二個層次是指由國務院製定並頒布的行政法規。如《中華人民共和國公司登記管理條例》《證券公司監督管理條例》。　　第三個層次是指由證券監管部門和相關部門製定的部門規章及規範性文件。如《證券發行與承銷辦法》《首次公開發行股票並上市管理辦法》。　　第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司製定的自律性規則。如《上海證券交易所股票上市規則》《首次公開發行股票承銷業務規範》。　　二、證券市場各層級的主要法規（瞭解）　　（一）法律　　現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國刑法》。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破産法》等法律也與資本市場有著密切的聯係。　　（二）行政法規　　現行的證券行政法規中，與證券經營機構業務密切相關的有《證券投資谘詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。　　（三）部門規章及規範性文件　　部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規製定，其法律效力次於法律和行政法規。主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業闆上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場禁入規定》。　　（四）行業自律性規則　　1.證券交易所自律性規則　　由證券交易所製定的自律性規則主要有《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業闆股票上市規則》《上海證券交易所公司債券上市規則》《深圳證券交易所公司債券上市規則》等。　　2.證券業協會自律性規則　　由中國證券業協會製定的自律性規則主要有《首次公開發行股票承銷業務規範》《首次公開發行股票配售細則》《證券公司直接投資業務規範》《證券業從業人員執業行為準則》等。　　3.中國證券登記結算有限公司製定的自律性規則　　由中國證券登記結算有限公司製定的自律性規則主要有《證券質押登記業務實施細則》《非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）》《約定購迴式證券交易及登記結算業務辦法》《中小企業私募債券試點登記結算業務實施細則》等。　　【例題?選擇題】一般來說，涉及證券市場的部門規章及規範性文件由（）製定。　　A.中國證監會　　B.中國銀監會　　C.中國保監會　　D.國務院　　【答案】A　　【解析】涉及證券市場的部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規製定，其法律效力次於法律和行政法規。　　第一部分真題匯編　　《證券市場基本法律法規》真題匯編試捲（一）　　一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中隻有一項符閤題目要求，不選、錯選均不　　得分。　　1．在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在　　不同錶述且有實質性差異，中國證監會將中止審核，並在（　　）個月內不再受理相關保薦代錶人　　推薦的發行申請。　　A．6 B．3 C．12 D．9　　2．法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（　　）。　　A．設立人應先嚮公司登記機關申請登記，然後依法辦理審批手續，最後領取營業執照　　B．設立人可以自行決定先報審批機關批準或先嚮公司登記機關申請登記　　C．設立人應先嚮公司登記機關申請登記，然後領取營業執照，最後依法辦理審批手續　　D．設立人應先依法辦理審批手續，再嚮公司登記機關申請登記，最後領取營業執照　　3．公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由　　有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（　　）的罰款。　　A．1萬元以上10萬元以下B．10萬元以下　　C．5萬元以上50萬元以下D．3萬元以上30萬元以下　　4．公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩隻公開募集基金，以下說法正確的是（　　）。　　A．基金管理人可以將其自身財産混同與B基金財産進行管理　　B．基金管理人可以將其自身財産混同與A基金財産進行管理　　C．基金管理人應當公平對待A、B兩隻基金　　D．基金管理人可以將A基金的部分財産轉移至B基金進行運作　　5．證券分析師不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（　　）　　個工作日內，嚮中國證券業協會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。　　A．10 B．20 C．15 D．5　　6．根據《公司法》規定，以下齣資額占公司資本總額為（　　）的公司股東可能不是公司控股股東。　　A．51％ B．60％ C．40％ D．50％　　7．依據《證券業從業人員管理實施細則》，以下關於證券從業人員監督管理的說法，錯誤的是（　　）。　　A．機構應妥善保管證券執業證書申請人的書麵申請錶及有關材料　　B．受到行政處罰的證券執業人員，應當參加強製培訓　　C．中國證券業協會對執業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次　　D．中國證監會負責建立證券從業人員資格管理數據庫　　8．被監管機構采取（　　）措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資産管理業務投資主辦人。　　A．重大行政監管B．監管談話C．刑事處罰D．自律管理　　9．對於采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（　　）日。　　A．60 B．180 C．90 D．360　　10．下列屬於全國人民代錶大會或全國人民代錶大會常務委員會製定並頒布的法律的是（　　）。　　A．《行政和解試點實施辦法》B．《上市公司收購管理辦法》　　C．《期貨公司監督管理辦法》D．《中華人民共和國公司法》　　參考答案及解析　　《證券市場基本法律法規》真題匯編試捲（一）　　一、選擇題　　1．C　【解析】審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同錶述且有　　實質性差異的，中國證監會將中止審核，並在12個月內不再受理相關保薦代錶人推薦的發行申請。　　2．D　【解析】設立公司，應當依法嚮公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規規定設立公司必須報經批　　準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司，由公司登記機關發給營業執照。故選D。　　3．D　【解析】公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由　　有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。　　4．C　【解析】選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。　　5．A　【解析】證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證　　券投資谘詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，嚮證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或　　者證券分析師注冊登記。　　6．C　【解析】根據《公司法》第216條規定：控股股東，是指其齣資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東；齣資額或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其齣資額或者持有的股份所享有的錶決權已足以對股東會、股東大會的決議産生重大影響的股東。　　7．D　【解析】證券業協會負責建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。　　8．A　【解析】《證券公司客戶資産管理業務規範》第33條規定，協會在收到完整申請材料後20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符閤本規範第31條規定的條件；②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；③被協會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業人員年檢；⑤尚處於法律法規規定或勞動閤同約定的競業禁止期內；⑥其他情形。　　9．C　【解析】股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人嚮社會公開發行股票的行為。股票承銷分　　為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少於10日，不能超過90日。　　10．D　【解析】《中華人民共和國公司法》是為瞭規範公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的閤法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而製定的。1993年12月29日第八屆全國人民代錶大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現行版本由全國人民代錶大會常務委員會於2013年12月28日發布。　　……
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