2017年证券从业人员一般从业资格考试辅导教材：证券市场基本法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试专家组 著

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• 证券从业
• 证券市场
• 法律法规
• 考试辅导
• 2017年
• 一般从业
• 资格考试
• 金融
• 投资
• 教材

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504988621

版次：1

商品编码：12120400

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2017-01-01

用纸：胶版纸

页数：354

字数：400000

内容简介

　　《证券市场基本法律法规》依据中国证券业协会《证券业从业人员一般从业人员资格考试大纲》编写而成，以金融机构、证券与票据、保险监管为主线，精选了由全国人大及其常委会、国务院、中国人民银行、外汇管理局、银监会、证监会和保监会等国家部门和机构颁布实施并现行有效的金融法律、行政法规以及重要的部门规章等法规性文件。

《证券市场基本法律法规》 一、 导言：洞悉证券市场的基石，驾驭合规的航船 在瞬息万变的金融世界中，证券市场以其高流动性、高收益潜力吸引着无数投资者和参与者。然而，伴随其蓬勃发展的是错综复杂的法律法规体系，它们如同航行于汪洋大海的灯塔与航道，指引着市场参与者规避风险，遵循正道。本书《证券市场基本法律法规》旨在为您系统梳理、深入剖析中国证券市场运行所必须遵循的法律法规框架，帮助您构建坚实的合规意识，掌握 essential 的法律知识，从而在证券从业的道路上稳健前行，成就专业职业生涯。 本书并非仅仅是条文的堆砌，而是对证券市场基本法律法规的精要解读和实际应用指导。我们力求以清晰的逻辑、生动的语言，为您呈现一个全面、系统、易于理解的法律法规学习体系。无论您是初涉证券行业的新人，还是希望巩固和深化法律知识的在职人员，本书都将是您不可或缺的得力助手。 二、 核心内容聚焦：构建证券法律知识的坚固城墙 本书的编写，紧密围绕证券从业人员一般从业资格考试的考纲要求，聚焦于证券市场最为核心、最为基础的法律法规内容。我们力求做到： 1. 法律体系的宏观把握： 立法宗旨与原则： 深入解读《中华人民共和国证券法》等核心法律的立法宗旨，阐释其维护证券市场秩序、保护投资者合法权益、促进国民经济发展等基本原则。理解这些原则，是理解具体法律条文背后的精神实质的关键。 监管机构与职能： 详细介绍中国证券监督管理委员会（CSRC）及其派出机构的组织架构、主要职责以及在证券市场监管中的核心地位。理解监管机构的职能，有助于把握市场运行的权力中心和监管方向。 法律法规层级： 梳理中国证券法律法规体系的层级结构，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件等，明确不同法规的效力层级和适用范围，帮助您构建清晰的法律框架认知。 2. 证券市场主体与行为规范： 发行人（上市公司）规范： 详细阐述首次公开发行股票（IPO）和上市公司信息披露的法律要求。包括招股说明书的披露内容、上市公司的持续信息披露义务、重大事项的报告与公告等。重点剖析《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。 证券公司（中介机构）规范： 深入讲解证券公司作为证券市场核心中介机构的设立条件、业务范围、风险管理要求以及对客户的义务。重点分析《证券公司监督管理条例》、《证券发行与承销管理办法》等规定。涵盖保荐、承销、经纪、自营、资产管理等业务中的法律合规要点。 投资者保护： 强调投资者合法权益的保护是证券法律法规的核心目标之一。详细介绍投资者适当性管理制度、证券纠纷解决机制（如和解、调解、仲裁、诉讼）、虚假陈述、内幕交易、市场操纵等违法行为的法律后果，以及相关法律责任的追究。 其他市场参与者： 适度涉及基金管理人、基金托管人、证券登记结算机构、证券交易所等其他市场参与者的法律地位、权利义务及其合规要求，以期提供更全面的市场视角。 3. 证券交易与市场制度： 证券交易规则： 详细解读股票、债券、基金等主要证券品种的交易制度，包括交易方式、涨跌幅限制、交易时间、结算交收等。剖析《证券交易所管理办法》等相关规定。 信息披露制度： 详细讲解信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性原则，以及禁止内幕交易、泄露内幕信息等行为的法律规定。这是维护市场公平公正的基石。 证券发行与承销： 深入解析股票发行、债券发行以及首次公开发行股票的承销制度，包括询价、定价、配售等环节的法律规定，确保发行过程的合规性和市场化。 市场监管与风险防范： 重点介绍证券监管机构的执法手段，包括调查取证、行政处罚、市场禁入等。分析内幕交易、操纵市场、欺诈发行等违法违规行为的认定标准、法律责任和防范措施。 4. 关键法律条文的精讲细析： 本书在讲解具体制度时，会引用并精讲《中华人民共和国证券法》等核心法律、行政法规中的关键条文，并结合实际案例进行阐释，帮助读者深刻理解条文的含义和适用。 我们关注近期证券法律法规的更新和修订，力求内容的时效性。 三、 学习方法与特色：让学习事半功倍 本书在内容设计上，充分考虑了证券从业人员的特点和学习需求，力求实现： 1. 体系化、结构化： 遵循循序渐进的原则，将庞杂的法律法规内容进行系统梳理和逻辑归类，构建起一套完整的知识体系，便于读者理解和记忆。 2. 重点突出、难点解析： 针对考试大纲和实际工作中常遇到的难点、重点问题，进行深入浅出的讲解和剖析，帮助读者攻克学习障碍。 3. 理论联系实际： 结合证券市场实际案例，分析法律法规在实践中的应用，让抽象的法律条文变得生动形象，提升读者的法律应用能力。 4. 易于理解的语言： 避免使用过多的法律术语，力求用通俗易懂的语言进行表述，降低学习门槛。 5. 强化记忆的设计： 在章节结尾或关键知识点处，设置总结、提炼，或提供辅助记忆的技巧，帮助读者巩固学习成果。 四、 价值与意义：通往证券专业之路的通行证 掌握《证券市场基本法律法规》的学习，对于每一位证券从业人员而言，不仅仅是为了通过从业资格考试，更是为了： 树立合规意识： 建立严谨的合规理念，将合规内化为职业操守，避免因违规操作带来的职业风险和法律责任。 提升专业能力： 扎实的法律功底是证券专业人士的核心竞争力之一，能够帮助您更好地理解业务、判断风险、提供专业的服务。 履行职业责任： 证券从业人员肩负着维护市场秩序、保护投资者利益的重要责任，深入理解法律法规是履行这些责任的前提。 拓展职业发展： 拥有坚实的法律知识背景，将为您在证券行业的职业发展奠定坚实基础，为未来更高级别的专业挑战做好准备。 五、 结语：开启您的证券合规之旅 本书是您进入证券行业的敲门砖，是您在专业道路上稳健前行的护航者。我们诚挚地邀请您，跟随本书的指引，深入探索证券市场的法律法规世界，构建起属于您自己的知识体系。相信通过您的不懈努力和本书的辅助，您一定能够顺利通过证券从业人员一般从业资格考试，在证券行业这片广阔的天地中，书写属于您的辉煌篇章。

评分☆☆☆☆☆

我得说，这本书的实操性是其最大的亮点之一。很多教材只是罗列规则，但这本却非常注重规则背后的“操作指南”。它清晰地展示了合规要求是如何转化为具体的业务流程和内控机制的。比如，在讲解客户信息保密义务时，书中不仅列举了法律条文，还详细描述了数据在不同业务环节中流转时需要采取的安全措施和留痕要求，这对于未来希望从事风控或合规岗位的我来说，简直是宝贵的实战手册。此外，书中对不同法律法规之间的交叉适用和冲突解决机制的阐述也十分到位，这在实际工作中是极易出错的地方。作者没有回避这些复杂的灰色地带，反而将其提炼出来进行专门论述，这种务实的态度，让我感觉这本书的编写者对证券行业的日常运作有着极其深刻的理解，绝非纸上谈兵之辈。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我拿到这本学习资料时，最大的感受是它的内容深度和广度都超出了我的预期。它不仅仅是对考试大纲的机械性覆盖，更像是一本深入浅出的行业入门指南。我印象最深的是其中关于合规文化建设那一部分的论述，作者没有停留在表面化的口号，而是深入剖析了不同类型金融机构在构建合规体系时面临的实际挑战和潜在的道德风险点。这种对行业深层运作逻辑的把握，让我在学习过程中，仿佛在进行一次实战模拟。特别是对一些前沿的金融科技带来的监管空白地带的探讨，虽然不一定在当次考试中重点考察，但无疑极大地拓宽了我的行业视野，让我对未来证券市场的发展趋势有了一个更具前瞻性的认识。这种“授人以渔”式的知识传授，远比死记硬背要有效得多。它教会我的不是“是什么”，更是“为什么会这样”和“未来会怎样”。

评分☆☆☆☆☆

阅读体验方面，这本书的语言风格着实让我耳目一新，它成功地在保持学术严谨性的同时，避免了陷入晦涩难懂的官样文章的泥潭。作者的文字有一种特有的节奏感，读起来朗朗上口，晦涩的法律条文在作者的笔下仿佛被赋予了生命力，变得鲜活起来。举个例子，在解析“适当性管理”的义务链条时，作者用了一个非常生活化的比喻，一下子就打通了我对层层委托和代理关系的理解障碍。而且，书中在关键知识点旁边设置的“思考题”或“辨析点”，设计得非常巧妙，它们不是那种简单的选择题，而是需要你结合前后知识点进行综合判断的开放式小问，这极大地激发了我主动思考的欲望，让我不再是被动地接收信息，而是积极地与书中的内容进行“对话”。这种互动性极强的学习辅助设计，是很多同类教材所缺乏的，也是我愿意花时间精读它的主要原因之一。

评分☆☆☆☆☆

这本书的排版和装帧实在让人眼前一亮，拿到手里就感觉很专业。纸张的质感非常棒，那种微微泛着哑光的触感，长时间阅读也不会觉得眼睛疲劳。我特别欣赏它在内容组织上的匠心独运，章节之间的逻辑衔接非常顺畅，知识点的层层递进清晰可见。比如，在讲解一些复杂的监管框架时，作者并没有一味地堆砌条文，而是巧妙地穿插了一些实际案例的简化分析，这极大地帮助我理解了抽象法律条文背后的实际应用场景。书中使用的图表和流程图也设计得非常直观，那些复杂的法律关系被拆解成了易于理解的图形，对于我这种需要快速建立知识体系的初学者来说，简直是福音。而且，细节之处见真章，书中的术语对照表非常详尽，遇到不熟悉的专业名词时，查阅起来毫不费力。整体来看，这本教材的设计不仅体现了对知识内容的尊重，更展现了对读者学习体验的关怀，让人愿意沉下心来，一步步攻克难关。

评分☆☆☆☆☆

坦白讲，我是一个对学习效率要求很高的人，时间成本对我来说非常重要。这本教材在信息密度和结构组织上的平衡做得堪称教科书级别。它避免了信息冗余，每一页的内容都感觉是经过精挑细选、提炼压缩后的精华。尤其值得称赞的是其目录和索引系统的构建，构建得极其清晰和互联。当我需要回顾某个特定主题时，只需通过目录的层级划分，就能迅速定位到相关的核心章节，甚至可以通过交叉引用的标注，快速跳转到辅助解释的附录部分。这种高效的导航系统，极大地节省了我查找和复习的时间。更重要的是，它让我养成了对知识进行“结构化记忆”的习惯，而不是零散地记住一个个孤立的知识点。对于备考来说，这种结构化的知识地图，是通往成功的关键路径。

评分☆☆☆☆☆

正品无异 但是看起来没什么重点

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有错别字，不知道是不是正版。

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还不错，谢谢了。

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书中自有黄金屋

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特别的好，在京东买东西，时效性高，速度快，质量还特别的好，和放心，以后会继续在京东购物。

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非常实用 值得推荐 好

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权威的考试用书。

评分☆☆☆☆☆

纸质还可以，印刷很清晰

评分☆☆☆☆☆

东西不错，很好非常喜欢，很高兴！下次还会再来买的