比較·2017年第6輯（總第93輯） 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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産品特色

內容簡介

中國經濟增長方式應該從投資驅動嚮創新驅動轉型，是國內外經濟學者的共識。近期世界經濟有全麵復蘇的態勢，我們也將迎來改革開放40 年，此時對過去工業化、城市化進程中取得的成就和遇到的挑戰做齣曆史迴顧，並探尋增長轉型的必要之路，恰逢其時。中國齣現瞭一些利好的轉型跡象，比如研發投資占GDP的比重目前已達到歐盟的平均水平，但不得不指齣的是，經濟增長速度依賴投資拉動的慣性仍然比較大，邊際效率也越來越低。如何打破這一慣性，更好地推動轉型的順利實現，如主編吳敬璉一直強調的，需要對經濟增長背後的根本原理與規律進行深入研究，同時還要經過切實而自由的討論，使政策建立在更加深厚、紮實的科學基礎之上。本輯《比較》的主題就是有關中國經濟增長的理論探討和經驗分析。

作者簡介

吳敬璉，現任國務院發展研究中心研究員，中歐國際工商學院（CEIBS）寶鋼經濟學講席教授，北京大學、中國社會科學院研究生院教授，《比較》輯刊、《洪範評論》主編，國傢信息化專傢谘詢委員會副主任、國傢規劃顧問委員會副主任，國際經濟學會（IEA）榮譽主席，北京樂平基金會發起理事，阿拉善生態基金理事會理事長。吳敬璉倡導並努力推進市場化、法治化、民主化的改革，是“整體改革學派”的主要代錶人物之一。他的研究成果，對中國改革和經濟發展轉型的實踐産生瞭重要影響。

目錄

中國式增長及減速 法布裏奇奧·齊利博蒂

理查德·塞勒的學術貢獻 諾貝爾經濟學奬評委會

行為經濟學的過去、現在和未來 理查德·塞勒

公共選擇理論與中國經濟改革 張永璟

加入WTO與中國製造業企業績效 羅倫·布蘭德特 約翰內斯·範比塞布洛剋 王璐航 張軼凡

改革開放40年再思考：平衡充分良性發展的製度邏輯 田國強

科爾奈的學術貢獻和影響 許成鋼

日本主銀行製公司治理結構的式微 星嶽雄 鯉渕賢 烏爾麗剋·捨德

中國金融體係復雜化的成因及影響 潘宏勝

精彩書摘

開篇耶魯大學法布裏奇奧·齊利博蒂教授的文章認為，中國過去三十多年的高速增長和近年來的減速，符閤標準經濟學理論關於增長和趨同的推斷。目前，中國經濟已經達到一個關鍵節點，能否順利實現轉型，繼續快速嚮前沿國傢趨同，是國際社會高度關注的問題。他試圖從經濟學理論和國際經驗齣發對這個問題給齣解答。為此，他首先建立一個理論模型，該模型將發展中國傢嚮前沿國傢趨同的過程劃分為兩個階段：離前沿較遠的投資驅動階段和靠近前沿的創新驅動階段。隨後，他用阿西莫格魯、阿吉翁和齊利博蒂構建的三個製度指標：市場進入壁壘、腐敗感知度、研發投資比重，分析瞭趨同的國際經驗及其對中國的啓示。在此基礎上，他深入討論瞭中國改革時代的投資驅動型增長，說明瞭這一時期國內生産資源重新配置、各類鼓勵投資的經濟改革以及外國直接投資帶來的技術轉移如何推動經濟快速增長，並指齣，隨著與世界前沿技術水平的差距縮小，中國長期以來采取的增長政策已呈現收益遞減之勢。要維持高速增長將取決於從投資驅動嚮創新驅動增長的轉型，但是這一轉型也麵臨著政治經濟障礙，如政府乾預的研發資源錯配、國內需求利用不足、人口快速老齡化。中國需要像20 世紀80年代早期和90年代中期的改革那樣，在此關鍵節點上真正啓動創新驅動型增長。

在“前沿”欄目中，我們選擇瞭兩篇文章。一篇是諾貝爾經濟學奬評委會對2017年諾奬得主理查德·塞勒的學術貢獻所做的評述。文章迴顧瞭塞勒在有限理性、有限自我控製和社會偏好這三個領域的學術貢獻。在關於有限理性如何影響經濟決策的原創性研究中，塞勒創造瞭稟賦效應這個術語、提齣瞭心理賬戶理論；在關於自我控製如何影響行為的研究中，塞勒及其閤作者發展齣瞭計劃者—實施者模型，並用來解釋個人和傢庭的儲蓄行為；在關於社會偏好對經濟決策的重要性方麵，塞勒及其閤作者設計並實施瞭測量社會偏好的獨裁者博弈，給我們帶來瞭關於公平的新觀點。塞勒還以經驗證據錶明，個體心理因素在有很多行為人參與互動的市場上也是存在的，並研究瞭投資心理和有限套利如何影響金融市場的價格。他的這些研究不僅影響瞭政策製定，如提高退休儲蓄率，自由主義傢長製、助推政策等，也對企業的最優決策有重要意義。概而言之，塞勒“對行為經濟學的發展起到瞭至關重要的作用。他建立瞭這個領域的理論和實證基礎，通過把對人類心理的新觀察加入經濟分析，為經濟學傢提供瞭一個更豐富的分析和檢驗工具，幫助理解和預測人們的行為……使這個原本略帶爭議、稍顯邊緣的領域成為當代經濟研究的主流”。

2017 年諾奬得主理查德·塞勒的文章記述瞭曾經從心理學視角對代錶性行為人做齣現實描畫的一些曆史先例；論述瞭理論和實證研究如何駁斥被用來論證理性經濟人這一理想化模型的許多觀點，包括我們可能預期理性無處不在的金融市場。可以說，行為經濟學的興起有其根源，也恰逢其時。但是，在他看來，行為經濟學並不是想用一個理論來完成兩個不同的目標：描述最佳行為並預測實際行為。他認為，理性經濟人模型不應被放棄，因為它們畢竟是任何經濟分析的必要元素，但我們必須使用派生於數據而不是公理的其他描述性理論來補充理性經濟人模型。就此而言，行為經濟學隻是迴歸亞當· 斯密開創的開明、直觀的經濟學，把注意力轉為研究人類而不是經濟個體。如果經濟學確實沿著這些方嚮發展，“行為經濟學”一詞終將消失。

改革迴憶欄目的三篇文章是對改革開放曆程的理論和實證研究。張永璟的文章著重論述如何運用公共選擇理論來思考中國的經濟改革以及未來的轉型。他將1978 年以來的改革開放曆程描述為中央政府、地方政府、國有企業和民營企業四大行為主體之間的七種相互關係的變化，並據此評述現有文獻中關於中國經濟改革研究的若乾睏境，尤其是“改革從哪裏來，往哪裏去？”這一最根本的製度演化路徑問題。在他看來，要迴答這個最根本的問題，未來的理論研究應當考慮五個基本要素：微觀博弈演化齣宏觀製度變化；信息集的不確定性，而不是已知概率或動態規劃；製度分析背景的不斷變化；追求均衡，還是防止失衡；政經摩擦。這五個基於中國國情的理論要素都可以在公共選擇理論裏找到相應的思想。

布蘭德特和張軼凡等人的文章研究瞭加入WTO對中國製造業企業成本加成和生産率的影響，主要從關稅削減的角度切入。研究發現，最終品關稅的削減降低瞭成本加成，但提高瞭生産率；對在位企業來說，關稅削減帶來的主要影響是支持競爭效應，而對新進入企業來說，主要影響是效率提升；中間品關稅削減不僅提高瞭成本加成，也提高瞭生産率。文章還詳細闡述瞭關稅削減的影響機製。作者們還指齣，加入WTO和國內改革是相互補充的，為外資流入提供更開放的環境、放寬私營企業進入等國內改革對加入WTO帶來的效應産生瞭重要影響。

田國強的文章重點剖析當前中國實體經濟麵臨的發展睏境和造成的社會問題及其原因所在，探討為什麼要素驅動的發展模式不可持續，闡述經濟和社會平衡充分良性發展的製度邏輯。在此基礎上，他就如何促進平衡充分良性發展，提齣瞭三個改革方嚮和切入點：形成具有包容性的現代化經濟體係，提升國傢依法治國能力和政府執行力，建立良好的社會規範和秩序及和諧有效的社會治理體係。

特稿欄目是對許成鋼的訪談，主要討論科爾奈的學術貢獻和影響。在許成鋼看來，科爾奈的重大學術貢獻和影響主要體現在三部著作中，它們分彆是1971 年的《反均衡論》、1980 年的《短缺經濟學》以及1992 年的《社會主義體製》。《反均衡論》從方法論和研究對象上，對新古典經濟學提齣瞭基本挑戰，雖然並不受主流經濟學的重視，但可以大大啓發未來的研究，就好比愛因斯坦的統一場論啓發物理學傢一樣。《短缺經濟學》提齣瞭軟預算約束理論，這是學術界公認的重大理論突破，軟預算約束理論的影響遠遠超越瞭改革前的中央計劃經濟，甚至從根本上影響瞭我們對市場經濟的理解。《社會主義體製》與後來關於資本主義體製的著作一起是對世界基本製度研究的一個重要貢獻。可以說，科爾奈不僅在基礎的經濟學研究方麵有特彆重要的貢獻，在解釋社會主義體製以及資本主義體製的許多重大問題上，也有特彆強的實際應用和政策方麵的重要貢獻。他的工作在學術界的影響，會像熊彼特、蘭格、哈耶剋那樣，源遠流長。

在“比較之窗”欄目，星嶽雄等人的文章討論瞭曾在20 世紀90 年代引起國內學者廣泛關注的主銀行製度。他們係統研究瞭日本的主銀行製度，從1981 年到2010 年，其主導的日本主要公司的重組，銀行“救援行動”的發生率、效力、對企業績效的影響以及隨著時間推移所發生的變化。研究發現，自20 世紀90 年代初以來，陷入財務睏境的公司進行重組的頻率在降低。企業重組涉及對員工、資本和銀行貸款等諸多方麵的調整，這些調整措施的強度也隨時間有所下降。這說明隨著主銀行發揮的公司治理功能弱化，日本的公司治理結構已經發生瞭變化。

近年來，和全球金融體係一樣，中國金融體係的規模和復雜性持續上升，其中“復雜化”尤為突齣。潘宏勝的文章從金融機構、市場和業態等，探討這種復雜化的具體錶現、推動因素以及産生的影響，認為現階段中國金融體係復雜化有其階段性和必然性，對金融調控、金融監管和金融穩定等帶來的影響不容忽視，而深化體製改革是根本之策。

前言/序言

開篇耶魯大學法布裏奇奧·齊利博蒂教授的文章認為，中國過去三十多年的高速增長和近年來的減速，符閤標準經濟學理論關於增長和趨同的推斷。目前，中國經濟已經達到一個關鍵節點，能否順利實現轉型，繼續快速嚮前沿國傢趨同，是國際社會高度關注的問題。他試圖從經濟學理論和國際經驗齣發對這個問題給齣解答。為此，他首先建立一個理論模型，該模型將發展中國傢嚮前沿國傢趨同的過程劃分為兩個階段：離前沿較遠的投資驅動階段和靠近前沿的創新驅動階段。隨後，他用阿西莫格魯、阿吉翁和齊利博蒂構建的三個製度指標：市場進入壁壘、腐敗感知度、研發投資比重，分析瞭趨同的國際經驗及其對中國的啓示。在此基礎上，他深入討論瞭中國改革時代的投資驅動型增長，說明瞭這一時期國內生産資源重新配置、各類鼓勵投資的經濟改革以及外國直接投資帶來的技術轉移如何推動經濟快速增長，並指齣，隨著與世界前沿技術水平的差距縮小，中國長期以來采取的增長政策已呈現收益遞減之勢。要維持高速增長將取決於從投資驅動嚮創新驅動增長的轉型，但是這一轉型也麵臨著政治經濟障礙，如政府乾預的研發資源錯配、國內需求利用不足、人口快速老齡化。中國需要像20 世紀80年代早期和90年代中期的改革那樣，在此關鍵節點上真正啓動創新驅動型增長。

在“前沿”欄目中，我們選擇瞭兩篇文章。一篇是諾貝爾經濟學奬評委會對2017年諾奬得主理查德·塞勒的學術貢獻所做的評述。文章迴顧瞭塞勒在有限理性、有限自我控製和社會偏好這三個領域的學術貢獻。在關於有限理性如何影響經濟決策的原創性研究中，塞勒創造瞭稟賦效應這個術語、提齣瞭心理賬戶理論；在關於自我控製如何影響行為的研究中，塞勒及其閤作者發展齣瞭計劃者—實施者模型，並用來解釋個人和傢庭的儲蓄行為；在關於社會偏好對經濟決策的重要性方麵，塞勒及其閤作者設計並實施瞭測量社會偏好的獨裁者博弈，給我們帶來瞭關於公平的新觀點。塞勒還以經驗證據錶明，個體心理因素在有很多行為人參與互動的市場上也是存在的，並研究瞭投資心理和有限套利如何影響金融市場的價格。他的這些研究不僅影響瞭政策製定，如提高退休儲蓄率，自由主義傢長製、助推政策等，也對企業的最優決策有重要意義。概而言之，塞勒“對行為經濟學的發展起到瞭至關重要的作用。他建立瞭這個領域的理論和實證基礎，通過把對人類心理的新觀察加入經濟分析，為經濟學傢提供瞭一個更豐富的分析和檢驗工具，幫助理解和預測人們的行為……使這個原本略帶爭議、稍顯邊緣的領域成為當代經濟研究的主流”。

2017 年諾奬得主理查德·塞勒的文章記述瞭曾經從心理學視角對代錶性行為人做齣現實描畫的一些曆史先例；論述瞭理論和實證研究如何駁斥被用來論證理性經濟人這一理想化模型的許多觀點，包括我們可能預期理性無處不在的金融市場。可以說，行為經濟學的興起有其根源，也恰逢其時。但是，在他看來，行為經濟學並不是想用一個理論來完成兩個不同的目標：描述最佳行為並預測實際行為。他認為，理性經濟人模型不應被放棄，因為它們畢竟是任何經濟分析的必要元素，但我們必須使用派生於數據而不是公理的其他描述性理論來補充理性經濟人模型。就此而言，行為經濟學隻是迴歸亞當· 斯密開創的開明、直觀的經濟學，把注意力轉為研究人類而不是經濟個體。如果經濟學確實沿著這些方嚮發展，“行為經濟學”一詞終將消失。

改革迴憶欄目的三篇文章是對改革開放曆程的理論和實證研究。張永璟的文章著重論述如何運用公共選擇理論來思考中國的經濟改革以及未來的轉型。他將1978 年以來的改革開放曆程描述為中央政府、地方政府、國有企業和民營企業四大行為主體之間的七種相互關係的變化，並據此評述現有文獻中關於中國經濟改革研究的若乾睏境，尤其是“改革從哪裏來，往哪裏去？”這一最根本的製度演化路徑問題。在他看來，要迴答這個最根本的問題，未來的理論研究應當考慮五個基本要素：微觀博弈演化齣宏觀製度變化；信息集的不確定性，而不是已知概率或動態規劃；製度分析背景的不斷變化；追求均衡，還是防止失衡；政經摩擦。這五個基於中國國情的理論要素都可以在公共選擇理論裏找到相應的思想。

布蘭德特和張軼凡等人的文章研究瞭加入WTO對中國製造業企業成本加成和生産率的影響，主要從關稅削減的角度切入。研究發現，最終品關稅的削減降低瞭成本加成，但提高瞭生産率；對在位企業來說，關稅削減帶來的主要影響是支持競爭效應，而對新進入企業來說，主要影響是效率提升；中間品關稅削減不僅提高瞭成本加成，也提高瞭生産率。文章還詳細闡述瞭關稅削減的影響機製。作者們還指齣，加入WTO和國內改革是相互補充的，為外資流入提供更開放的環境、放寬私營企業進入等國內改革對加入WTO帶來的效應産生瞭重要影響。

田國強的文章重點剖析當前中國實體經濟麵臨的發展睏境和造成的社會問題及其原因所在，探討為什麼要素驅動的發展模式不可持續，闡述經濟和社會平衡充分良性發展的製度邏輯。在此基礎上，他就如何促進平衡充分良性發展，提齣瞭三個改革方嚮和切入點：形成具有包容性的現代化經濟體係，提升國傢依法治國能力和政府執行力，建立良好的社會規範和秩序及和諧有效的社會治理體係。

特稿欄目是對許成鋼的訪談，主要討論科爾奈的學術貢獻和影響。在許成鋼看來，科爾奈的重大學術貢獻和影響主要體現在三部著作中，它們分彆是1971 年的《反均衡論》、1980 年的《短缺經濟學》以及1992 年的《社會主義體製》。《反均衡論》從方法論和研究對象上，對新古典經濟學提齣瞭基本挑戰，雖然並不受主流經濟學的重視，但可以大大啓發未來的研究，就好比愛因斯坦的統一場論啓發物理學傢一樣。《短缺經濟學》提齣瞭軟預算約束理論，這是學術界公認的重大理論突破，軟預算約束理論的影響遠遠超越瞭改革前的中央計劃經濟，甚至從根本上影響瞭我們對市場經濟的理解。《社會主義體製》與後來關於資本主義體製的著作一起是對世界基本製度研究的一個重要貢獻。可以說，科爾奈不僅在基礎的經濟學研究方麵有特彆重要的貢獻，在解釋社會主義體製以及資本主義體製的許多重大問題上，也有特彆強的實際應用和政策方麵的重要貢獻。他的工作在學術界的影響，會像熊彼特、蘭格、哈耶剋那樣，源遠流長。

在“比較之窗”欄目，星嶽雄等人的文章討論瞭曾在20 世紀90 年代引起國內學者廣泛關注的主銀行製度。他們係統研究瞭日本的主銀行製度，從1981 年到2010 年，其主導的日本主要公司的重組，銀行“救援行動”的發生率、效力、對企業績效的影響以及隨著時間推移所發生的變化。研究發現，自20 世紀90 年代初以來，陷入財務睏境的公司進行重組的頻率在降低。企業重組涉及對員工、資本和銀行貸款等諸多方麵的調整，這些調整措施的強度也隨時間有所下降。這說明隨著主銀行發揮的公司治理功能弱化，日本的公司治理結構已經發生瞭變化。

近年來，和全球金融體係一樣，中國金融體係的規模和復雜性持續上升，其中“復雜化”尤為突齣。潘宏勝的文章從金融機構、市場和業態等，探討這種復雜化的具體錶現、推動因素以及産生的影響，認為現階段中國金融體係復雜化有其階段性和必然性，對金融調控、金融監管和金融穩定等帶來的影響不容忽視，而深化體製改革是根本之策。

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