内容简介 法国经济学家、巴黎经济学院教授托马斯·皮凯蒂对过去300年来欧美国家的财富收入做了详尽探究,通过大量的历史数据分析,旨在证明近几十年来,不平等现象已经扩大,很快会变得更加严重。
他认为,我们正在倒退回“承袭制资本主义”的年代。在这样的制度下,经济的制高点不仅由财富决定,还由继承的财富决定,因而出身要比后天的努力和才能更重要。
皮凯蒂指出,*富有的那批人不是因为劳动创造了财富,只是因为他们本来就富有。一句话:人生而不平等。由于资本回报率倾向于高于经济增长率,贫富不均是资本主义固有的东西,所以要彻底铲除经济中的这种不平等现象,就需要在全球范围内对富人征收累进税来保护民主社会。
作者简介 托马斯·皮凯蒂(Thomas Piketty),法国著名经济学家,巴黎经济学院教授,法国社会科学高等研究院研究主任,主要研究财富与收入不平等。
1971年生于法国上塞纳省,18岁进入法国高师,学习数学和经济学。22岁以一篇关于财富重新分配的论文,获得博士学位。
1993~1995年,在麻省理工学院经济学院任副教授。
1995年,加入法国国家科学研究中心,担任研究员。
2000年,在法国社会科学高等研究院担任研究主任。
2002年,荣获法国*青年经济学家。
2006年,联合创立了巴黎经济学院,并担任*一任院长。后在法国总统竞选中,担任社会党候选人塞格琳?罗雅尔(Ségolène Royal)的经济学顾问。
2007年至今,在巴黎经济学院执教。
2013年,荣获两年一次的Yrj· Jahnsson奖,该奖项颁发给45岁以下、对经济学研究作出突出贡献的欧洲经济学家。
目 录 译者序
中文版自序
导言
*一部分 收入和资本
*一章 收入和产出
第二章 增长:幻觉与现实
第二部分 资本/收入比的动态变化
第三章 资本的变迁
第四章 从旧欧洲到新大陆
第五章 资本/收入比的长期变化趋势
第六章 21世纪资本—劳动划分
第三部分 不平等的结构
第七章 不平等与集中度:初步关联
第八章 两个世界
第九章 劳动收入的不平等
第十章 资本所有权的不平等
第十一章 功劳财富和继承财富的长期变化
第十二章 21世纪的全球贫富差距
第四部分 21世纪对资本的监管
第十三章 21世纪的社会形态
第十四章 反思累进所得税
第十五章 全球资本税
第十六章 公共债务问题
结论
注释
译者序
中文版自序
导言
*一部分 收入和资本
*一章 收入和产出
第二章 增长:幻觉与现实
第二部分 资本/收入比的动态变化
第三章 资本的变迁
第四章 从旧欧洲到新大陆
第五章 资本/收入比的长期变化趋势
第六章 21世纪资本—劳动划分
第三部分 不平等的结构
第七章 不平等与集中度:初步关联
第八章 两个世界
第九章 劳动收入的不平等
第十章 资本所有权的不平等
第十一章 功劳财富和继承财富的长期变化
第十二章 21世纪的全球贫富差距
第四部分 21世纪对资本的监管
第十三章 21世纪的社会形态
第十四章 反思累进所得税
第十五章 全球资本税
第十六章 公共债务问题
结论
注释
前 言 译者序 (巴曙松)
在全球经济金融体系从危机中逐步喘定之际,如何反思这场危机进而相应改进从国际经济治理到微观市场监管体系等各个方面,促使全球经济顺利从危机中复苏,成为全球决策者和研究者关注的重要课题。从政策决策的角度看,金融危机的爆发也促使研究者和决策者反思经济金融体系中的深层次缺陷与不足,从而在新的经济环境下采取新的、更有针对性的政策措施。
在这个背景下,托马斯·皮凯蒂的《21世纪资本论》迅速引起了广泛的关注和讨论。一本数百页的经济学著作,不仅持续在欧美主要的网络书店畅销,而且从我在纽约看到的情况,这本书还被迅速摆上了飞机场书店以及街头巷尾的大小书店。甚至有人调侃说,现在在曼哈顿吸引进步青年的做派之一就是随手带着一本托马斯·皮凯蒂的《21世纪资本论》。托马斯?皮凯蒂在伦敦等地的公开演讲,其现场气氛的热烈程度,堪比热门摇滚歌手的演出,千人大会场依然是一票难求。
对于这一现象,不同人士有不同的解读。有研究传播的学者认为这是网络和媒体全球化的产物,有研究政治的学者认为这是有关国家(如美国)大选在即、即将展开角逐的双方都在寻找理论支持的结果,更多的则是从经济金融角度的分析,认为托马斯·皮凯蒂的《21世纪资本论》的流行,揭示了全球无论是发达国家还是发展中国家对于收入差距拉大等不公平问题的高度关注。正是因为这本书击中了当前全球经济政策的“痛点”之一,所以无论读者是否赞同托马斯·皮凯蒂在《21世纪资本论》中提出的看法,都会在不同程度上关注这本新著。
在这本书中文版结束翻译、进入反复校订阶段时,各方面的评论已经纷至沓来,这些海内外先后涌出的、立场各异的书评,本身就从特定的侧面证实了这本书的讨论价值。从我搜集的各种书评看(其中有不少书评我专门刊发在我的公众微信号“巴曙松研究员金融政策研究”中),其数量应当也足以出版一本与《21世纪资本论》同样篇幅的著作了。正由于此,在该书中文版的序言中,我们只是客观地介绍相关的背景,具体的评判就交给读者了。
经济学界的70后新锐
托马斯·皮凯蒂,1971年生于法国,算是经济学界的70后新锐,他18岁进入巴黎高等师范大学学习数学与经济学,22岁那年以一篇关于财富分配的毕业论文获得伦敦政治经济学院获得经济学博士,前述在伦敦的堪比摇滚演唱会的千人演讲,就是他返回母校伦敦政治经济学院演讲时的盛况。在美国麻省理工学院度过一段短暂的助理教授时光后(1993-1995),皮凯蒂于1995年重返法国,先是在法国国家科学院任职,其后在巴黎社会科学高等研究院和自己本科毕业的母校ENS任教。2006年,作为ENS社会科学系的主任,皮凯蒂在其博士导师格斯奈里以及后来一度担任世界银行首席经济学家的知名学者布吉尼翁的协助下整合了ENS、EHESS、CNRS等诸多法国大学的经济学研究力量,创办了巴黎经济学院。这本书的广泛影响,客观上不仅为作为70后的皮凯蒂带来了强大的专业声誉,也在短时间内让这所创办仅8年的不大的学校知名度迅速提升。
皮凯蒂在欧洲和美国高校的经历与他经济学研究的风格是大体一致的。据他本人表示,美国经济学界的*大问题在于对数理模型的过度沉迷,以及由此引发的和现实世界的脱节。另外,由于经济学这门学科在美国受到过度热捧,导致美国经济学界对于其所属的社会科学阵营中的其他学科存在程度不同的轻视和鄙夷,而这进一步导致了经济学与其他学科的互动明显不够,阻碍了其在许多问题上的有现实感的深入研究与进展。鉴于皮凯蒂所要研究的领域(即财富分配)恰恰是一个需要经济学者深入研究现实和挖掘历史文化制度的研究领域和方向,皮凯蒂认为美国经济学界在这个方面的不足直接影响到其对财富分配、公平与效率这个古老的经济学问题的关注。也部分因为这个原因,皮凯蒂返回法国,着手于挖掘历史数据来填补这个领域自库兹涅兹之后一定意义上存在的研究空白,因此他也将这本书更多的定义为经济方面的“历史书”,而非一本单纯的经济学著作。
从皮凯蒂回到法国之后,可以看到他在收入和财富分配问题上进行研究的演进脉络。从2003年起,皮凯蒂就开始以其前期收集的数据为基础,在一些有影响力的国际经济学杂志上持续发表相关论文:按其简历所列,*一篇相关实证论文题为“法国的收入不平等,1901~1998”,发表在《政治经济学杂志》;同年紧随其后的一篇论文继而探讨美国1913~1998年的收入不平等问题,发表在《经济学季刊》。随后皮凯蒂逐渐将注意力集中在财富积累和累进税的问题研究中,他于2006年在《美国经济评论》杂志上相继发表了两篇论文,分别探讨法国历史上的财富积累问题和*高收入群体的演进,2007年又在《经济远景杂志》发表文章,探讨了美国的联邦税收系统的累进程度。2009年,皮凯蒂将原先的研究问题拓展到了目前全球范围内广受关注的两个发展中国家——印度和中国,探讨了这两个国家在1986-2015年期间的收入不平等和累进收入税问题。在发表这些学术论文的同时,皮凯蒂也曾将其阶段性的成果以专著的形式出版:除去他在法国当地出版的著作,在2007年他在牛津出版社出版了《20世纪的高收入群体:一个基于欧洲大陆和英语国家的对比》一书;2010年他又尝试将原先的视野拓宽到全球,出版了《高收入群体:一个全球视角》。因此,可以说皮凯蒂的研究重点基本上都紧密围绕着财富分配的主题,也一直延续了他结合历史与经济学研究方法的风格。而这本《21世纪资本论》,就是其多年来相关研究成果的一个集成,可谓其个人研究成果的一个汇总缩影。
《21世纪资本论》讲了什么?
因为本书的读者群体知识背景跨度很大,为了便于读者的阅读,先将这本书的主要内容简介如下:
本书*一部分为“收入和资本”,主要介绍了一些贯穿本书的基本概念,这些概念包括国民收入、资本和资本/收入比,以及简略描述了全球资本与产出的分布是怎样演化情况。第二章对于自工业革命后人口增长率和产出如何演进进行了更为详尽的分析。这部分内容,为本书后续章节的分析作了铺垫。
本书第二部分为“资本/收入比的动态变化”,包含四个章节,主要分析资本/收入比长期演进的未来趋势和21世纪国民收入在劳动和资本之间的全球分野。第三章聚焦自18世纪以来的资本变化,先是以英国和法国的案例为主,第四章介绍了德国和美国的案例,第五章和第六章则将地理覆盖范围拓展到全球范围内,试图从所有这些历史经验中总结经验教训,以预测未来资本/收入比的可能演进以及资本和劳动要素的相对比重。
作者在此部分着重描画了一个引起普遍关注历史观察,即资本的回报率从长期来看总是高于国民收入的增长率,尽管在“二战”时期由于政府的强制干预导致这个比值显著下降,但随着时间的推移,作者惊讶地发现,这一指标于近几十年又出现了快速攀升的势头,几乎要与20世纪初持平。欧美等主要发达经济体20世纪至今的数据基本都印证了这种趋势,德国尽管总体上资本占比的水平不如英国、法国等国高,但是资本/收入比的变动趋势依然是大体相同的。按照皮凯蒂的分析,资本回报显著高于收入增长是一切不平等的根源,尤其是当经济发展相对进入停滞,因此这种回升势头预示着较为悲观的未来财富分配格局,值得忧虑。
第三部分为“不平等的结构”,包括六个章节。第七章重点分析不平等程度的级别,这些级别的划分一方面是基于源自劳动的收入分布,另一方面则是基于源自资本的资本所有权和收入分布。第八章紧接着分析了这些不平等的历史演变过程,先是从对比法国和美国开始。第九、十章则将分析拓展到了全部国家,分别审视源自劳动和资本的不平等。第十一章研究了继承财富的重要性在历史上的变更。*后第十二章关注了21世纪头几十年全球财富分布的趋势。
皮凯蒂在该部分继续深入探讨了不平等的现状及其本质,他认为,资本主义的自由市场机制是催生这种根源性不平等的温床:与通常教科书中强调的市场机制能实现资源配置*优化的看法相反,在皮凯蒂的分析框架下,市场越完备越有效率,资本再投资就越有可能获得较为丰厚的回报,如果整个经济体的增长在彼时非常缓慢,这往往就使得资本收益率大于经济增长率的可能性大大增加。而那些原本的高收入群体只需投入原有财富积累的一小部分,其资本收益就能跑赢经济增长所带来的较低收益,令他们与一般收入者之间的财富鸿沟越来越大。
与这个逻辑相一致的一个经验证据就是,近年来,尤其是金融危机之后,欧美经济的低迷反而使得1%的高收入群体拥有了更大的国民财富占比,而这其中又有越来越多的人是仅仅靠着继承财富而跻身前列的。这个现象在欧洲主要经济体(如英国、法国和德国)都比较明显,而在美国则更甚。皮凯蒂指出,这部分还要归因于近几十年来美国所发展出的超级经理人制度,即这些高阶劳动者正在获取和他们自身生产力不匹配的成倍于其他人群的薪酬。而造成这种现状的原因很多,其中的原因之一很可能是由于这些管理者事实上具有制定自己薪酬的权力。
第四部分为“21世纪的资本管制”,包括四个章节,意在从前三个部分总结具有价值评判和政策意义的结论。第十三章检验了一个与现状相匹配的“社会国家”应该是什么样的。第十四章提出了一个关于累进收入税的新的思考。第十五章描述了皮凯蒂所认为的、可能适合于21世纪的资本累进税应该是什么样的,并将它与其他可能的管制类型进行了对比,包括欧洲的财富税、中国的资本管制、美国的移民改革和其他国家保护主义的复兴。第十六章研究了和公共债务相关
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