证券从业资格考试教材2018 证券投资顾问胜任能力考试 教材加试卷2本套 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 考拉图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550419414

商品编码：10461249241

金融市场分析与投资策略 本书旨在为金融从业者、机构投资者以及对金融市场充满兴趣的个人提供一份深入的金融市场分析与投资策略的指南。我们将从宏观经济环境的解读出发，逐步深入到微观的市场运行机制，最终落脚于实操性的投资策略构建。全书内容涵盖市场分析的理论基础、数据解读、技术分析方法、量化模型应用，以及不同资产类别（股票、债券、衍生品、大宗商品、房地产等）的特性与投资机会。同时，本书也关注风险管理、投资组合构建、行为金融学对市场的影响以及前沿的金融科技在投资领域的应用，致力于帮助读者建立系统性的投资思维，提升决策的科学性和有效性。 第一部分：宏观经济环境分析与金融市场关联 本部分将详细阐述宏观经济分析对于理解金融市场至关重要的原因，并介绍分析宏观经济的关键工具和指标。 宏观经济基本原理： 我们将从国民经济核算入手，解释GDP、CPI、PPI、失业率、工业产出等核心经济指标的含义、计算方法及其对经济周期的指示作用。理解这些指标的变化趋势，是判断经济冷暖、预测未来走势的基础。 货币政策与财政政策解读： 详细分析中央银行的货币政策工具（利率、存款准备金率、公开市场操作等）如何影响市场流动性、信贷成本和通货膨胀预期。同样，我们将探讨政府的财政政策（税收、政府支出）如何刺激或抑制经济增长，以及这些政策对不同行业和资产类别的影响。 全球经济联动性： 在日益全球化的今天，任何一个主要经济体的波动都会对全球金融市场产生连锁反应。本部分将分析国际贸易、资本流动、汇率波动等因素如何交织，形成复杂的全球经济格局，以及投资者如何识别和应对全球性风险。 地缘政治风险与市场反应： 国际政治局势的演变，如地区冲突、贸易摩擦、政策变化等，常常是引发金融市场短期剧烈波动的重要因素。我们将探讨这些风险如何传导至金融市场，以及投资者应如何评估和管理由地缘政治事件带来的不确定性。 第二部分：微观市场分析与资产定价 在宏观环境的基础上，本部分将深入到具体金融市场的运作机制，以及各类资产的定价模型与分析方法。 股票市场分析： 公司基本面分析： 学习如何阅读和解读上市公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。掌握关键的财务比率，如市盈率（P/E）、市净率（P/B）、股息收益率、ROE、ROA等，用于评估公司的盈利能力、偿债能力和运营效率。 行业分析与竞争优势： 探讨如何分析不同行业的发展前景、增长驱动因素、竞争格局（波特五力模型等）以及行业生命周期，以识别具有长期增长潜力的行业和公司。 估值方法： 详细介绍现金流折现模型（DCF）、可比公司分析、先例交易分析等常用的股票估值方法，帮助投资者判断股票的内在价值。 债券市场分析： 债券种类与特性： 区分不同类型的债券，如国债、公司债、地方政府债、可转换债券等，理解它们的收益来源、风险特征和流动性。 利率理论与收益率曲线： 深入理解利率的形成机制，以及收益率曲线（Yield Curve）的形状如何反映市场对未来利率和经济增长的预期。 信用风险分析： 学习如何评估发行人的信用等级，理解评级机构的作用，以及信用利差（Credit Spread）的含义和变化趋势。 衍生品市场： 期权与期货基础： 介绍期权（Call Option, Put Option）和期货（Futures Contract）的基本概念、交易机制、定价模型（如Black-Scholes模型）以及它们在套期保值和投机中的应用。 复杂金融产品： 简要介绍掉期（Swap）、结构化产品等更复杂的衍生品，以及它们的风险与收益特征。 大宗商品与房地产投资： 大宗商品市场： 分析石油、黄金、农产品等大宗商品的供需关系、价格影响因素（天气、地缘政治、库存、投机活动等）以及投资渠道。 房地产市场： 探讨房地产市场的宏观与微观分析方法，包括区域经济、人口结构、政策调控、租赁市场和资本市场对房地产价值的影响。 第三部分：投资策略与组合管理 在掌握了市场分析和资产定价的基础上，本部分将转向如何构建有效的投资组合，并制定个性化的投资策略。 投资目标与风险承受能力评估： 强调为投资者制定清晰的投资目标（如退休储蓄、子女教育、财富增值等）的重要性，并指导如何科学评估个人的风险承受能力、投资期限和流动性需求。 资产配置理论： 深入讲解现代投资组合理论（MPT），包括均值-方差模型，以及如何通过分散投资来降低整体投资组合的风险。探讨不同资产类别在投资组合中的作用及其配置比例的确定。 战术性资产配置与战术性资产配置： 区分战略性资产配置（长期、固定的资产比例）和战术性资产配置（基于短期市场判断进行的动态调整），以及如何根据市场变化调整投资组合。 风险管理工具： 分散化： 强调不同类型资产、不同地区、不同行业的风险分散。 止损与止盈： 介绍设置止损单和止盈单在控制亏损和锁定收益中的作用。 对冲策略： 介绍利用衍生品或其他工具来对冲特定风险的方法。 行为金融学与投资者心理： 分析投资者在决策过程中常见的心理偏差（如过度自信、羊群效应、损失厌恶等），以及这些偏差如何影响市场价格，并提供克服这些心理障碍的建议。 长短期投资策略： 探讨价值投资、成长投资、指数投资、动量投资等不同的投资哲学和实操策略，并分析其适用场景。 第四部分：金融科技与投资创新 随着科技的飞速发展，金融科技（FinTech）正在深刻地改变着投资领域。本部分将关注科技在投资中的应用。 量化投资与算法交易： 介绍如何利用数学模型、统计学方法和计算机程序进行投资决策和交易执行，包括高频交易、因子投资等。 大数据与人工智能在投资中的应用： 探讨如何利用大数据分析市场情绪、识别交易模式，以及人工智能（AI）在预测、风险评估和个性化投资建议方面的潜力。 区块链与数字资产： 简要介绍区块链技术的工作原理，以及加密货币、代币等数字资产的投资机会与风险。 智能投顾（Robo-Advisor）： 分析智能投顾如何利用算法为投资者提供低成本、个性化的投资组合管理服务。 结论 本书力求为读者提供一个全面、系统且贴近实操的金融市场分析与投资策略框架。我们相信，通过对宏观与微观层面的深入理解，对各类资产的审慎分析，以及对风险管理的充分重视，投资者能够更自信地 navigating 复杂多变的金融市场，做出更明智的投资决策，并最终实现自己的财务目标。本书的编写旨在激发读者的思考，鼓励持续的学习和实践，因为在金融投资领域，知识与经验的积累是通往成功的基石。

评分☆☆☆☆☆

这套书真是让我大跌眼镜，本来冲着“2018”和“证券投资顾问胜任能力”的字样来的，以为能找到一些贴合当时市场环境的实战案例和精准的法规解读。结果呢，里面大部分内容都像是在温习大学金融学的基础概念，深度上差了不是一星半点。比如说，关于资产配置的章节，讲得过于宏观，对于如何结合市场波动性、投资者的风险偏好曲线进行动态调整的实操技巧几乎没有涉及。更别提针对当时热门的金融衍生品，比如期权和期货的策略分析，内容陈旧得仿佛是从十年前的教材里直接搬过来的。我花了大量时间去寻找关于2017年末到2018年初国内资本市场监管思路转变带来的影响，例如穿透式监管的实际落地细节，结果一无所获。那两本所谓的“试卷”，与其说是模拟考试，不如说是对基础知识点的大面积、低难度的重复考察，完全无法反映出实际考纲对分析和综合应用能力的侧重。如果只是想了解证券投资顾问的基础门槛，也许勉强能看，但指望它能帮你顺利通过胜任能力考试并提升实操水平，那简直是痴人说梦，与其在上面浪费时间，不如直接去啃最新的监管文件和行业研究报告。

评分☆☆☆☆☆

坦率地说，这套书的装帧和排版倒是中规中矩，看起来也算对得起“教材”二字，但内容本身，简直就是一场令人沮丧的知识考古之旅。我原本希望能看到2018年前后，金融科技（FinTech）对投顾行业带来的结构性冲击的深入讨论，比如智能投顾的局限性、人机协同的最佳路径等。然而，教材对这些前沿议题的处理，简直是避重就轻，仿佛活在金融科技尚未兴起的时代。再者，关于固定收益类产品的讲解，其深度完全停留在教科书的水平，对于地方债、可转债等当时国内市场的重要品种，缺乏细致的风险定价模型和估值方法的介绍。我特别想知道，在2018年金融去杠杆的大背景下，那些复杂的信用风险是如何被量化和对冲的，但书中对此只是一笔带过。试卷的风格也极其保守，题目设计缺乏灵活性和创新性，让人感觉像是在参加一场过时的知识竞赛，而不是为未来竞争激烈的市场做准备。对于追求前沿知识和高阶技能的读者而言，这套书的价值微乎其微。

评分☆☆☆☆☆

作为一名兢兢业业准备转型的老股民，我对于能系统学习“投资顾问”这一角色的专业素养抱有极高的期待。然而，翻开这《证券从业资格考试教材2018》，我感到的更多是知识的“过时感”和“肤浅感”。书中对客户画像与需求分析的部分处理得尤其草率，仅仅停留在问卷调查和基本财务状况的罗列上，完全没有深入探讨在移动互联时代，如何利用大数据辅助进行行为金融学的洞察，或者如何应对“千人千面”的个性化投资教育需求。更令人不解的是，教材对“合规与职业道德”的强调，虽然重要，但其论述方式过于说教化和概念化，缺乏对实际业务场景中可能遇到的灰色地带和道德困境的案例剖析。例如，如何平衡客户的短期盈利诉求与长期的稳健目标之间的矛盾？如何处理信息不对称带来的利益冲突？这些真正考验一个顾问职业操守的关键点，在书中都处理得云淡风轻。那两本附赠的试卷，更是印证了教材的不足，它们更像是对死记硬背知识点的检测，对判断力、预见性和风险管理能力的考察力度严重不足，让人对备考的有效性产生了深深的怀疑。

评分☆☆☆☆☆

说实话，拿到这《证券从业资格考试教材2018》，我最大的感受是“信息过载”和“重点缺失”。教材的篇幅很厚，但很多页码都在重复强调那些已经在前言或导论中反复提及的法律条文和基本定义，导致真正需要深入理解的内容被稀释了。在对宏观经济分析的阐述上，它更像是简单罗列了GDP、CPI、PPI等指标的定义，但对于如何将这些指标变化，特别是货币政策的微调，无缝对接至对股票和债券市场的具体影响判断上，却是一片空白。我期待的是如何从央行会议纪要中读出“潜台词”，如何对PMI的细分项进行深入挖掘，但这些“干货”在书中荡然无存。至于那两册附带的试卷，它们更像是对教材内容的机械化复述，答案解析也往往只是简单地指向教材中的某一个章节编号，缺乏对解题思路和逻辑推演的详尽剖析。如果你想通过这本书建立一个全面、深入且具有前瞻性的投资顾问知识体系，恐怕得做好心理准备，你获得的将是一堆零散、陈旧且缺乏实战指导的知识点集合。

评分☆☆☆☆☆

我以一个希望快速掌握行业实务的职场新人角度来审视这套教材，最大的问题在于“理论与实践的脱节”。书中的语言风格偏向于官方文件和学术论文的结合体，晦涩难懂，对于初学者而言，吸收效率极低。尤其是在讲解“投资组合管理”这一核心模块时，模型的使用和假设条件交代得非常模糊。比如，CAPM模型在当时的市场环境下是否还具有充分的解释力，书里没有提供任何实证分析或讨论，这使得读者无法建立起批判性思维。更让我费解的是，那两本“试卷”的难度分布极不均衡，基础概念题占了绝大多数，但真正需要综合运用多学科知识来解决实际问题的案例分析题却少得可怜，且案例本身的情境设置也显得十分虚假和脱离实际。举个例子，一个涉及税务筹划和跨境投资的综合题，在教材中几乎找不到相关的知识点支撑。总而言之，它更像是一本“考试应试指南”的粗糙版本，而非一本真正意义上的“胜任能力培养”的专业工具书，阅读体验相当不佳。

评分☆☆☆☆☆

挺好的，哈哈O(∩_∩)OO(∩_∩)OO(∩_∩)OO(∩_∩)OO(∩_∩)OO(∩_∩)O

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期待下周

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很好的一套材料 试题考点教材全有了

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不错，挺好的书。

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不错不错不错

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讲道理不怎么样，都开胶了

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期待下周

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很好的一套材料 试题考点教材全有了

评分☆☆☆☆☆

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