看門人機製：市場中介與公司治理 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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從安然醜聞到金融危機，全球資本市場和公司治理領域接連齣現重大災情，令人震驚。公司治理領域為何越治越“無理”？到底錯齣在哪裏？為解答這些問題，科菲教授在《看門人機製：市場中介與公司治理》中提齣並全麵闡述瞭著名的“看門人理論”，大膽突破瞭公司治理研究囿於董事會等公司內部機製的傳統範式，將目光投嚮公司治理的外部環境，全麵深入地考量瞭審計師、律師、證券分析師以及資信評級機構等市場中介在公司治理中的角色，從看門人機製的角度對公司治理問題提齣瞭全新理論詮釋和現實對策。
該理論在國外影響巨大，並直接指導瞭相關立法改革，包括安然醜聞後的《薩班斯-奧剋斯利法》和金融危機後的《多德-弗蘭剋法》。對於一直在學習西方經驗進行改革的我國而言，《看門人機製：市場中介與公司治理》無疑具有同樣重大的價值。

內容簡介

科菲教授現任教於美國哥倫比亞大學法學院，是當今美國乃至全球公司和證券法學界公認的泰鬥。他的研究興趣主要是公司法、證券法、集團訴訟和白領犯罪等，已經齣版包括《看門人機製：市場中介與公司治理》在內的多本專著，並在美國的各大法律評論上發錶大量文章，其中很多都是領軍之作，被廣泛引用，《美國國傢法律期刊》將科菲教授列為“美國有影響力的一百位法律人”。
由於科菲教授尊崇的學術地位，其擔任或曾經擔任的社會兼職非常之多，難以盡述，主要有：美國國傢研究基金委員會常務委員，美國國傢科學院關於法律審判的專傢小組成員，美國國傢競爭力政策委員會成員，美國證監會專傢顧問委員會成員，美國律師協會和美國法律研究所的專傢顧問，紐約證券交易所的法律顧問委員會成員，納斯達剋市場的經濟顧問委員會成員，美國全國證券交易者協會的法律顧問委員會成員等。

內頁插圖

目錄

看門人機製：公司治理的效率瓶頸（譯者序）
科菲教授序
第一章導論
一、誰是“看門人”
二、為何看門人機製會失效
三、看門人為什麼重要
四、策略選擇

第一部分 發生瞭什麼問題
第二章看門人機製失靈
一、安然公司——一棟脆弱的紙闆屋
二、世通公司的崩潰

第三章解釋看門人機製失靈的原因
一、20世紀90年代齣現的金融不當行為狂潮
二、解釋看門人行為的變遷
三、結論

第四章比較視角
一、欺詐和違規行為的方式：比較分散式股權體係和集中式股權體係
二、小結

第二部分 看門人職業的發展
概述

第五章審計人的興衰與再定義：從記賬人、職業人到信息顧問
一、英國經曆：創設審計人的職業
二、美國經曆
三、行業內部的改變
四、理性基礎的喪失
五、一個初步的評價

第六章公司律師的看門人角色：一個尚處於發展中的概念演變史
一、導言
二、從“進步時代”到當前：一段簡史
三、結構性變化：作為“明智的顧問”的律師怎麼瞭
四、評估

第七章證券分析師
一、導言
二、行業簡述
三、利益衝突
四、曆史：分析師的興起
五、監管應對措施
六、醜聞之後：當代的境況

第八章評級機構
一、導論
二、曆史：資信評級機構的興起和發展
三、改革的設想：采取何種方案
四、小結

第三部分 尋找改革方案
第九章問題齣在哪裏
一、現狀
二、後醜聞時代的市場

第十章何種解決方案有效（以及如何實行）
一、各種解決方案一覽
二、兩則案例研究
三、重構更強大的委托人一代理人關係的可能性
四、小結
五、從此處到達彼處

第十一章看門製度的未來
一、曆史教訓
二、看門人和利益衝突問題
三、看門人行業改變瞭嗎
四、成本與收益
五、聲譽資本
六、鬍蘿蔔加大棒
七、法律監管的角色
簡稱中英文對照錶
索引

精彩書摘

美國國會上對於看門人機製問題提供專傢證言。在本書中，科菲教授結閤安然醜聞等現實問題對看門人理論進行瞭全麵係統的闡述，深刻揭示瞭看門人機製與公司治理的相互關係。誠然，安然事件和金融危機都是大不幸，但它們能促使我們從中警醒並亡羊補牢，從而避免更大的災難。從這個意義上講，本書既有重大的理論價值，更有直接的現實意義。
近年來看門人理論在國外影響很大，學術研究和討論非常熱烈，引起瞭立法者和監管者的高度重視，他們在立法和監管中采納瞭該理論的很多觀點。比如，在安然醜聞後，美國布什政府通過瞭著名的《薩班斯一奧剋斯利法案》，對於看門人職業之一的會計師大力整治，該法迅速被其他國傢廣為效仿；針對當前的金融危機，美國奧巴馬政府痛定思痛，努力推行一攬子金融監管體製改革計劃，再一次以看門人理論為指導尋求對於資産證券化問題和資信評級機構的有效監管辦法。無疑，本書對於一直在學習西方經驗進行改革的我國而言，具有同樣重大的價值。二、本書的內容
在本書中，科菲教授深入地考察瞭以下一係列問題：什麼是看門人機製？其製度功能是什麼？它如何影響公司治理和監管？它又為何會失靈？應該如何改進？
科菲教授將“看門人”定義為“那些以自己職業聲譽為擔保嚮投資者保證發行證券品質的各種市場中介機構”，主要包括審計師、律師、證券分析師和信用評級機構等。理論上，與投資大眾相比，這些中介機構在市場地位方麵具有一定優勢，能夠獲得更多的關於公司和金融産品的信息，並運用自己的專業技能進行分析和判斷，在發現上述信息存在問題時嚮市場發齣警報，阻止不當行為的發生，從而發揮看門人的作用，有效地保護投資者利益，保障金融市場的健康運行。
……��

前言/序言

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該理論在國外影響巨大，並直接指導瞭相關立法改革，包括安然醜聞後的《薩班斯-奧剋斯利法》和金融危機後的《多德-弗蘭剋法》。對於一直在學習西方經驗進行改革的我國而言，《公司•金融•法律譯叢:看門人機製•市場中介與公司治理》無疑具有同樣重大的價值。看門人機製：公司治理的效率瓶頸(譯者序)科菲教授序第一章　導論　一、誰是“看門人”　二、為何看門人機製會失效　三、看門人為什麼重要　四、策略選擇第一部分　發生瞭什麼問題第二章　看門人機製失靈　一、安然公司——一棟脆弱的紙闆屋　二、世通公司的崩潰第三章　解釋看門人機製失靈的原因　一、20世紀90年代齣現的金融不當行為狂潮　二、解釋看門人行為的變遷　三、結論第四章　比較視角　一、欺詐和違規行為的方式：比較分散式股權體係和集中式股權體係　二、小結第二部分　看門人職業的發展　概述第五章　審計人的興衰與再定義：從記賬人、職業人到信息顧問　一、英國經曆：創設審計人的職業　二、美國經曆　三、行業內部的改變　四、理性基礎的喪失　五、一個初步的評價第六章　公司律師的看門人角色：一個尚處於發展中的概念演變史　一、導言　二、從“進步時代”到當前：一段簡史　三、結構性變化：作為“明智的顧問”的律師怎麼瞭　四、評估第七章　證券分析師　一、導言　二、行業簡述　三、利益衝突　四、曆史：分析師的興起　五、監管應對措施　六、醜聞之後：當代的境況第八章　評級機構　一、導論　二、曆史：資信評級機構的興起和發展　三、改革的設想：采取何種方案　四、小結第三部分　尋找改革方案第九章　問題齣在哪裏　一、現狀　二、後醜聞時代的市場第十章　何種解決方案有效(以及如何實行)　一、各種解決方案一覽　二、兩則案例研究　三、重構更強大的委托人一代理人關係的可能性　四、小結　五、從此處到達彼處第十一章　看門製度的未來　一、曆史教訓　二、看門人和利益衝突問題　三、看門人行業改變瞭嗎　四、成本與收益　五、聲譽資本　六、鬍蘿蔔加大棒　七、法律監管的角色簡稱中英文對照錶索引

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