2018全国期货从业人员资格考试辅导教材:期货法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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期货从业人员资格考试命题研究组 著

图书标签:

• 期货
• 法律法规
• 从业资格考试
• 2018
• 辅导教材
• 金融
• 考试
• 投资
• 专业资格
• 教材

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550425569

版次：1

商品编码：12281303

包装：平装

丛书名： 全国期货从业人员资格考试辅导教材

开本：16

出版时间：2018-01-01

用纸：轻型纸

页数：240

字数：380000

产品特色

内容简介

本书依据2018新版考试大纲及协会新公告编写，涉及法规条文均为2018考试新要求内容，完全符合备考需求，避免无用功。书本框架依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、名师视频、思维导图课件、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

目录

第一部分 行政法规

期货交易管理条例.................................................1

同步自测........................................................27

答案详解........................................................28

第二部分 部门规章与规范性文件

期货投资者保障基金管理办法......................................31

期货交易所管理办法..............................................36

期货公司监督管理办法............................................59

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法................82

期货从业人员管理办法............................................96

期货公司首席风险官管理规定（试行）.............................105

关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知.............113

期货公司风险监管指标管理办法...................................124

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知...133

证券期货投资者适当性管理办法...................................140

同步自测.......................................................148

答案详解.......................................................150

第三部分 协会自律规则

期货从业人员执业行为准则（修订）...............................154

期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）...................164

同步自测.......................................................176

答案详解.......................................................177

第四部分 其 他

中华人民共和国刑法修正案.......................................179

中华人民共和国刑法修正案（六）摘选.............................182

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定.................186

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）...........201

期货市场客户开户管理规定.......................................203

期货公司期货投资咨询业务试行办法...............................212

期货公司资产管理业务试点办法...................................222

同步自测.......................................................233

答案详解.......................................................234

穿越迷雾，洞悉风险：金融市场的守护者之路 在波诡云谲的金融市场中，期货如同双刃剑，既能提供有效的风险对冲工具，又可能带来巨大的投机机会。然而，这柄利刃的锋芒，必须被严谨的法律法规所约束，才能确保市场的公平、公正与稳定。本书并非聚焦于某一个特定的考试辅导，而是致力于为您绘制一幅关于金融市场法律法规的宏大图景，带您深入理解那些构筑起交易基石、守护投资者权益的规则体系。 第一章：金融市场法律法规的基石——概念、原则与历史演进 我们将从最根本之处出发，探讨金融市场法律法规的核心概念。何谓金融市场？它为何需要法律法规的介入？我们将深入剖析金融市场的构成要素，包括但不限于证券市场、期货市场、外汇市场、保险市场等，以及它们在国民经济中扮演的关键角色。 接着，我们将追溯金融市场法律法规的发展脉络。从早期的零散规章到如今体系化的法律框架，这一演进过程并非偶然，而是市场需求、风险暴露以及监管智慧不断碰撞与融合的产物。我们将重点梳理不同国家和地区在金融监管方面的历史经验，学习那些成功的案例和警示性的教训。 在此基础上，我们将系统阐述金融市场法律法规所遵循的基本原则。例如，公平、公正、公开原则，这是市场运作的生命线，确保所有参与者站在同一起跑线上，避免信息不对称带来的不公平交易。投资者适当性原则，旨在保护非专业投资者免受超出其风险承受能力的产品和交易的侵害。审慎监管原则，强调金融机构的稳健经营，防范系统性金融风险。有效监管原则，要求监管机构具备足够的权限、能力和独立性来执行法律法规。理解这些原则，将有助于您把握住金融法律法规的精髓。 第二章：核心金融法律框架——立法、执法与司法联动 金融市场法律法规并非孤立存在，而是由立法、执法和司法部门协同作用而成的有机整体。本章将深入剖析这一联动机制。 我们将审视金融市场立法的构成，包括国家层面的根本大法（如《证券法》、《期货法》的原则性规定）、专门领域的法律（如《证券投资基金法》、《保险法》）、行政法规、部门规章以及自律性规范（如交易所规则、行业协会章程）。理解不同层级法律的效力和适用范围，是正确理解和应用规则的前提。 随后，我们将聚焦金融市场执法。这包括监管机构（如证券监督管理机构、银行保险监督管理机构、人民银行）的职责、权限以及执法方式。我们将探讨其在市场准入、信息披露、交易行为监管、风险监测与防范、行政处罚等方面的具体工作。理解执法者的视角，有助于我们识别潜在的合规风险。 最后，我们将探讨金融市场司法的作用。当发生纠纷时，司法如何介入？我们将分析民事诉讼、刑事追责在维护金融市场秩序中的地位，以及司法判例对法律适用和市场行为的影响。 第三章：证券市场的法律藩篱——发行、交易与信息披露 证券市场是金融市场的重要组成部分，其法律法规尤为复杂和精细。本章将围绕证券市场的核心环节展开。 我们将深入研究证券发行的法律框架。从首次公开募股（IPO）到增发、配股，每一项发行活动都受到严格的监管，以确保发行主体的合法性、信息披露的真实性以及投资者权益的保障。我们将探讨发行审核制度、注册制与核准制的区别与演进，以及募集资金使用的法律要求。 在证券交易层面，我们将重点关注交易规则的法律基础。这包括交易场所的设立与管理、交易者资格、交易方式（如集中竞价、连续竞价）、涨跌停板制度、程序交易的监管等。我们将深入分析内幕交易、操纵市场等违法行为的法律界定与法律后果。 信息披露是证券市场健康运作的灵魂。本章将详细解读信息披露的法律要求，包括披露主体（上市公司、发行人、中介机构）、披露内容（定期报告、临时报告）、披露形式与时限，以及虚假信息披露、误导性陈述的法律责任。我们将强调投资者在获取和理解信息方面的权利和义务。 第四章：期货市场的风险控制——合约、交易与监管 期货市场以其高杠杆、高风险的特点，对法律法规的精准性提出了更高的要求。本章将聚焦期货市场的法律法规。 我们将从期货合约的设计与法律效力入手。理解期货合约的标准化、交易标的、到期日、交割方式等法律要素，是参与期货交易的基础。我们将探讨期货合约的法律属性，以及是否存在无效合约的情形。 在期货交易环节，我们将深入研究期货交易所的法律地位与职责，以及期货经营机构（期货公司）的法律规范。我们将重点分析期货交易的保证金制度、强行平仓制度等风险控制机制的法律依据，以及套期保值与投机交易的法律边界。 期货市场监管是本书的重中之重。我们将详细阐述期货监管机构的职责，包括市场准入、交易行为监管、风险监测、投资者保护等。我们将深入分析期货市场常见的违法违规行为，如欺诈、操纵、违规使用保证金等，以及相应的法律处罚措施。此外，我们将关注期货市场风险的防范与化解，以及国际期货市场的监管合作。 第五章：风险管理与合规经营——法律视角下的金融机构 金融机构是金融市场法律法规的直接遵循者和执行者，其合规经营能力直接关系到整个市场的稳定。本章将从法律视角审视金融机构的风险管理。 我们将探讨金融机构的法律地位与职责，包括银行、证券公司、基金公司、期货公司等，以及它们在不同法律框架下的监管要求。 风险管理将是核心内容。我们将分析各类金融风险（信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、合规风险）的法律成因，以及法律法规在防范和化解这些风险方面的作用。我们将深入研究金融机构内部控制的法律要求，包括风险识别、评估、监测、报告与处置的体系化建设。 合规经营是金融机构生存的根本。我们将详细解读金融机构应遵循的各项法律法规，包括反洗钱、反恐怖融资、消费者权益保护、信息安全等。我们将强调建立健全合规管理体系的重要性，以及一旦发生违规行为，可能面临的法律责任和声誉损失。 第六章：投资者权益的法律保护——知情权、选择权与救济途径 投资者是金融市场的最终参与者，其合法权益的保护是法律法规的最终目的。本章将聚焦于投资者权益的法律保障。 我们将深入剖析投资者知情权的法律内涵，包括获取真实、准确、完整、及时信息的权利，以及如何识别和防范虚假信息。 投资者选择权的法律体现，例如在购买金融产品时，有权了解产品的风险收益特征，并根据自身情况做出选择。我们将探讨适当性销售制度的法律意义。 当投资者权益受到侵害时，法律救济途径显得尤为重要。我们将梳理包括民事诉讼、仲裁、行政投诉、投资者保护机构调解等多种维权方式，并分析它们的适用范围、程序及效果。我们将鼓励投资者积极运用法律武器，维护自身合法权益。 结语：法律智慧，守护未来 金融市场的法律法规并非一成不变的僵化条文，而是随着市场发展和风险演变而不断调整与完善的动态体系。掌握这些法律法规，不仅是金融从业者的必备技能，更是每一位市场参与者理性投资、规避风险的基石。本书致力于为您提供一个全面、系统、深入的学习平台，帮助您穿越金融市场的迷雾，洞悉潜在风险，最终成为一个自信、稳健的金融市场守护者。愿法律智慧，成为您通往成功之路的坚实守护。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计真是让人眼前一亮，封面采用了沉稳的深蓝色调，配上金色的书名和作者信息，一下子就凸显出专业性和权威感，拿在手里沉甸甸的，很有质感。我特意留意了一下纸张的选用，印刷清晰度非常高，即便是那些密密麻麻的法律条文，看起来也不费力，而且纸张的触感相当细腻，长时间阅读下来眼睛的疲劳感也减轻了不少。这种对细节的关注，看得出出版社在制作这本辅导材料时是下了大功夫的，毕竟期货法律法规这种专业性极强的书籍，阅读体验直接影响学习效率。更不用说，这本书的排版布局也做得十分合理，章节之间的逻辑过渡自然流畅，重要的知识点和法条都有专门的加粗或者使用不同字号来突出显示，这对于我们这种需要快速抓住重点的备考者来说，简直是福音。翻阅全书，我能感受到它不仅仅是一本教材，更像是一份精心准备的备考工具箱，每一个设计细节都围绕着“高效学习”这个核心目标在服务。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，初看这个厚度时，我还有些担心内容会过于冗余，但深入阅读后才发现，每一页的价值密度都非常高。它在保证覆盖面的同时，成功地规避了纯粹的“法条堆砌”。作者在关键条款的解释上，加入了许多对监管精神和立法原意的解读，这对于理解法律背后的逻辑至关重要，毕竟死记硬背在瞬息万变的金融市场中是行不通的。例如，对于某些处于灰色地带的操作行为，教材引用了近几年的监管问答和处罚案例进行侧面说明，这使得原本抽象的法规瞬间变得鲜活和具体。这种兼顾理论深度与实务前沿的做法，让这本书的价值超越了单纯的应试工具，它更像是期货从业人员职业生涯中的一本基础性法律参考手册，为未来的合规操作打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

从一个需要反复温习知识点的考生的角度来看，这本书的辅助学习资源配置堪称一流。每一章的末尾都附带了精选的习题，这些题目并非那种简单套用公式的填空题，而是大量模拟真实考试风格的案例分析题和判断题，深度和广度都非常贴合最新的考试大纲要求。更重要的是，对于这些习题，教材给出了详尽的解析，解析不仅仅是指出正确答案，更重要的是解释了为什么其他选项是错误的，并且往往会追溯到相关的法律条文编号，这极大地强化了知识点的回溯和巩固。我发现，光是认真做完并理解了这些配套练习，我的法律条文记忆率都提高了不止一个档次。这种“学—练—析”的闭环设计，是检验学习成果并及时调整策略的最佳工具。

评分☆☆☆☆☆

当我真正沉浸在学习内容中时，才发现这本书的深度远超我的预期。它并非简单地罗列法律条文和规定，而是将复杂的法规体系进行了系统性的梳理和拆解。比如，在讲解《期货和衍生品法》的核心原则时，作者没有直接抛出晦涩难懂的法条，而是先用一个贴近市场实际的案例情景进行导入，让我立刻明白了这条法规在实际操作中是用来解决什么问题的。这种“情景代入式”的讲解方法，极大地增强了我对法律条文的理解和记忆深度。特别是关于风险管理和投资者保护这两个重点模块，教材的处理方式非常到位，它不仅解释了“是什么”，更深入地探讨了“为什么”和“如何做”，给出了许多实务操作层面的思考维度。这种由表及里的剖析，让我感觉自己不仅仅是在准备一场考试，更是在构建一套完整的期货法律思维框架。

评分☆☆☆☆☆

这本书的逻辑构建和章节衔接处理得极其巧妙，根本不像一本枯燥的法律书籍，反而读起来有种循序渐进的引导感。我尤其欣赏它在不同法律体系之间建立联系的方式。例如，当讲到特定品种的监管要求时，它会立即关联到证监会的权限划分，并在脚注中简要提及相关证券法律的交叉影响。这种跨领域的知识点串联，对于把握期货市场的整体监管格局至关重要。对于一些容易混淆的概念，比如“法人”和“自然人”在期货市场中的权利义务差异，教材里专门设置了对比分析表格，一目了然，省去了我反复翻阅不同章节进行比对的麻烦。这种精心设计的学习路径，极大地优化了我的复习流程，让我能更专注于理解核心难点，而不是在知识的海洋中迷失方向。

评分☆☆☆☆☆

价钱便宜量又足，物美价廉质量高

评分☆☆☆☆☆

印刷还是很清楚的，送货速度也很快

评分☆☆☆☆☆

有时间得学习啊！

评分☆☆☆☆☆

我为什么喜欢在京东买东西，因为今天买明天就可以送到。我为什么每个商品的评价都一样，因为在京东买的东西太多太多了，导致积累了很多未评价的订单，所以我统一用段话作为评价内容。京东购物这么久，有买到很好的产品

评分☆☆☆☆☆

没多大用处，浪费了！！！！！

评分☆☆☆☆☆

京东的物流速度快，愉快的一次购买经历

评分☆☆☆☆☆

性价比相当好性价比相当好

评分☆☆☆☆☆

学吧。看吧，哎！

评分☆☆☆☆☆

考试前两个月买的，希望能好好复习，争取一次过