正版现货 私募基金主要监管规范汇编 私募基金从业资格考试法规辅导书/私募基金风控合规工具 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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王鑫王强 著

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出版社： 知识产权出版社

ISBN：9787513049238

商品编码：13460598942

开本：16

出版时间：2017-05-01

页数：403

字数：520000

商品参数

基本信息

书名：私募基金主要监管规范汇编

作者：王鑫/王强

出版社：知识产权出版社

出版时间：2017-05-01

版次：1

页码：403

字数：520000

开本：16

ISBN：9787513049238

定价：68

内容介绍

本书是对私募基金监管规则的汇编，根据私募基金的特点与运营规则进行汇编，主要包括私募基金的综合规则、登记备案、募集与运营、内控与外包、信息与披露、合同指引、从业人员管理、会员管理、其他以及附录十部分。

作者介绍

王鑫，律师，复旦大学法律硕士，具有证券、基金、会计等从业资，执业方向为公司法、私募基金、知识产权、税务筹划。

关联推荐

1.全面、系统地汇编了私募基金的相关法律法规，为相关从业人员提供帮助。2.书稿*后附了案例以及一些专业领域的式模板，将枯燥的理论与实际结合起来，便于读者深入地了解私募基金行业。 

目录

目录

di一篇综合规则

中华人民共和国信托法

中华人民共和国公司法

中华人民共和国合伙企业法

中华人民共和国证券投资基金法

私募投资基金监督管理暂行办法

证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释

证券期货投资者适当性管理办法

第二篇登记备案

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）

私募基金登记备案相关问题解答（一）

关于私募基金登记备案有关问题的说明

私募基金登记备案相关问题解答（二）

私募基金登记备案相关问题解答（三）

私募基金登记备案相关问题解答（四）

私募基金登记备案相关问题解答（五）

私募基金登记备案相关问题解答（六）

关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知

关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知

私募基金登记备案相关问题解答（七）

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范

私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范

私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

私募基金登记备案相关问题解答（八）

私募基金主要监管规范汇编

关于直投基金备案相关事项的通知

私募基金登记备案相关问题解答（九）

私募基金登记备案相关问题解答（十）

私募基金登记备案相关问题解答（十一）

私募基金登记备案相关问题解答（十二）

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明

私募基金登记备案相关问题解答（十三）

2016年私募基金登记备案情况综述

私募基金登记备案相关问题解答（十四）

关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知

第三篇募集与运营

证监会关于私募产品、私募产品收益权拆分转让的答复

私募投资基金募集行为管理办法

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知

关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第~号》的通知

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号

第四篇内控与外包

私募投资基金管理人内部控制指引

私募投资基金服务业务管理办法（试行）

第五篇信息披露

私募投资基金信息披露管理办法

关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知

关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告

私募投资基金信息披露内容与格式指引号

第六篇合同指引

关于发布私募投资基金合同指引的通知

《私募投资基金合同指引》起草说明

第七篇从业人员管理

基金从业人员执业行为自律准则

基金从业资格考试管理办法（试行）

关于中国证券投资基金业协会

关于年基金从业人员年检的通知

· II ·

目录

第八篇会员管理

中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法

中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

第九篇其他

中国证券投资基金业协会在京成立

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

私募投资基金开户和结算常见问题解答

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

上海证券交易所：上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）

政府投资基金暂行管理办法

证监会：非上市公众公司监管问答——定向发行

关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）

附录

附录 基金知识常识问答

附录 私募投资基金管理人内控与风控制度模板

附录 私募基金管理人处罚处分典型案例

附录 涉私募基金管理人民事诉讼十案及裁判规则

《私募证券投资基金运作分析与风险控制实务》 本书聚焦于当前私募证券投资基金在实际运作中所面临的各类挑战，深入剖析其运作机制，并着重探讨有效的风险控制策略。全书内容紧密结合市场实践，旨在为私募证券投资基金的管理人、从业人员以及对该领域感兴趣的投资者提供一本实用性强的参考指南。 第一部分：私募证券投资基金的法律法规框架与监管动态 本部分将系统梳理我国私募证券投资基金现行的主要法律法规体系，包括但不限于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其配套的各项规章、规范性文件等。我们将详细解读这些法规的核心内容、监管要求以及最新的监管动态，帮助读者准确理解并遵守相关规定。在此基础上，本书还将对监管机构在不同时期出台的重要政策、指导意见进行深入剖析，分析其对私募证券投资基金运作可能产生的影响，并预测未来的监管趋势。 第二部分：私募证券投资基金的设立与备案流程解析 清晰、规范的设立与备案流程是私募证券投资基金合法运作的基础。本部分将从实际操作层面，详细介绍私募证券投资基金的设立步骤，包括基金合同的起草要点、基金份额的发行与募集、以及向中国证券投资基金业协会进行备案的全过程。我们将针对不同类型的私募证券投资基金（如契约型、公司型、合伙型）在设立和备案过程中可能遇到的具体问题，提供详尽的解答和建议。同时，本书还将关注基金备案过程中可能出现的常见错误及规避方法，确保基金设立的合规性。 第三部分：私募证券投资基金的投资策略与风险分析 投资策略是私募证券投资基金的核心竞争力。本部分将探讨多种主流的私募证券投资基金投资策略，如宏观对冲、股票多空、事件驱动、量化投资等，并深入分析各类策略的运作机理、适用范围及潜在风险。我们将结合实际案例，剖析不同投资策略在不同市场环境下的表现，以及可能面临的特有风险，例如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。通过对这些风险的深入分析，帮助读者更好地理解和评估基金的投资风险。 第四部分：私募证券投资基金的运作风险与合规性管理 在日常运作过程中，私募证券投资基金面临多方面的风险。本部分将集中探讨这些运作风险，包括但不限于：基金经理的道德风险、投资决策的偏离风险、信息披露的虚假或不及时风险、利益冲突风险、以及对内控制度执行不力的风险等。在此基础上，本书将重点阐述如何构建并完善私募证券投资基金的合规性管理体系，包括建立健全内部合规审查机制、明确各岗位职责、加强从业人员的合规培训、以及建立有效的风险预警和处置机制。我们将强调合规管理在防范风险、维护投资者合法权益以及保障基金长期稳健发展中的关键作用。 第五部分：私募证券投资基金的投资者适当性管理与权益保护 投资者适当性管理是私募证券投资基金合规运作的重要一环，也是保护投资者合法权益的关键。本部分将详细解读关于投资者适当性管理的要求，包括合格投资者制度的认定标准、风险承受能力评估的流程与方法、以及向不特定合格投资者推介基金的行为规范。我们将分析不符合投资者适当性要求的风险，以及如何有效识别和筛选合格投资者。此外，本书还将关注投资者权益的保护，包括基金信息披露的完整性、透明度，投资者问询的响应机制，以及在发生纠纷时的处理原则和途径。 第六部分：私募证券投资基金的绩效评估与尽职调查 对私募证券投资基金进行客观、准确的绩效评估，以及开展审慎的尽职调查，是投资者做出明智投资决策以及管理人提升管理水平的重要环节。本部分将介绍常用的私募证券投资基金绩效评估指标，如夏普比率、索提诺比率、最大回摆等，并分析如何结合基金的投资策略和市场环境来解读这些指标。同时，我们将深入探讨基金管理人、基金托管人、基金销售机构等各方在进行尽职调查时应关注的重点，包括对基金管理人过往业绩、投资团队、风险控制能力、合规记录等方面的评估，以及对基金合同、招募说明书等文件的研读。 第七部分：私募证券投资基金的清算与退出机制 基金的清算与退出是私募证券投资基金生命周期的重要组成部分。本部分将详细介绍私募证券投资基金的清算流程，包括清算前的准备工作、基金资产的清偿顺序、基金财产的分配以及清算报告的制作与披露。我们将分析不同情况下的清算原因，如基金合同期满、基金份额持有人大会决议等，并探讨如何依法合规地完成基金的清算工作。同时，本书还将对私募证券投资基金的退出机制进行探讨，包括协议转让、资产变现等方式，并分析不同退出方式的特点与风险。 第八部分：典型案例分析与实务建议 为了更好地帮助读者理解和应用本书中的理论知识，本部分将选取近年来私募证券投资基金领域具有代表性的典型案例进行深入剖析。这些案例将涵盖基金设立、投资运作、风险事件、合规问题等多个方面，通过对真实案例的解读，揭示问题产生的原因、处理过程以及经验教训。结合案例分析，本书还将提炼出更为具体、可操作的实务建议，为私募证券投资基金的从业人员在日常工作中提供指导和参考，帮助他们规避风险，提升专业能力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的阅读体验超出了我的预期。我原以为会是一本非常枯燥的法规汇编，但它却将复杂的私募股权基金监管规范以一种条理清晰、逻辑严谨的方式呈现出来。书中对“基金合同的订立与履行”以及“基金份额的转让”等环节的法律规定，都进行了细致的解读。尤其值得称赞的是，书中在讲解“基金清算”的规定时，不仅列举了相关的法律条文，还通过生动的案例，展示了清算过程中可能出现的各种问题，以及如何通过合规的操作来确保清算过程的顺利进行，这一点对于基金的生命周期管理至关重要。它让我明白，合规不仅仅是上市前的准备，而是贯穿于基金的整个生命周期。这本书就像一位经验丰富的导师，在我迷茫的时候，指引我前进的方向。

评分☆☆☆☆☆

我购买这本书主要是希望能够提升自己在私募基金风控合规方面的专业能力，这本书确实在这一点上给予了我很大的帮助。书中对于“基金财产的独立性”以及“基金投资者的合法权益保护”等方面的阐述，让我对私募基金的运作有了更深刻的理解。特别是在风险控制方面，书中对“合规风险”、“市场风险”、“信用风险”等常见风险进行了细致的分析，并给出了相应的防范措施。例如，在讲解市场风险时，它就结合了近期市场波动的情况，分析了私募基金在应对极端市场行情时可能面临的挑战，并提出了多元化投资、止损机制等应对策略。此外，书中还专门辟有章节讲解“反洗钱”和“反恐怖融资”等合规要求，这对于任何一家负责任的金融机构都是必不可少的。这本书真正地从实操层面出发，为我们提供了切实可行的风控合规工具，让我在工作中能够更加得心应手。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容真是出乎我的意料，我原本以为它会是一本枯燥的法律条文汇编，但实际阅读下来，却发现它以一种非常易懂且实用的方式，将私募股权基金的核心监管规范进行了梳理。书中对“合格投资者”的界定，以及不同类型私募产品的募集、投资、信息披露等关键环节的法律要求，都讲解得非常透彻。举例来说，在讲解信息披露时，它不仅仅是罗列了需要披露的项目，更是结合了实际案例，分析了信息披露不当可能导致的法律风险，以及如何通过规范的披露来规避这些风险。这一点对于我们这些初入私募行业的人来说，简直是雪中送炭。我尤其欣赏的是书中对“利益冲突”的处理，以及基金管理人和投资者的“公平对待”原则的阐释，这部分内容非常有条理，让我在理解复杂法律条文的同时，也能清晰地认识到合规的重要性，并知道如何在日常工作中去落实。它真的提供了一个非常坚实的合规基础，让我在面对市场变化时，能更有信心去开展业务。

评分☆☆☆☆☆

这本书对于理解私募基金的合规要求，特别是对于那些刚刚接触这一领域的人来说，极具参考价值。它以一种非常接地气的方式，将一些看似遥不可及的监管政策，转化为了可操作的实践指导。我尤其喜欢书中对“基金的持续监管”部分的介绍，它详细说明了基金管理人需要定期向监管机构报送哪些信息，以及在信息报送过程中需要注意的事项。举个例子，书中在讲解“基金年度报告”的编制时，就详细列举了报告中必须包含的关键数据和财务信息，并提示了可能存在的审计风险。这让我意识到，合规工作并非一劳永逸，而是需要持续的关注和投入。通过这本书，我不仅学到了“做什么”，更学到了“怎么做”，以及“为什么这么做”，这对我日后的工作非常有帮助。

评分☆☆☆☆☆

老实说，在拿到这本书之前，我对私募基金的监管法规一直感到有些模糊和畏惧。各种繁杂的条文和晦涩的术语常常让我望而却步。然而，这本书的出现，彻底改变了我的看法。它不仅仅是简单地堆砌了法规条文，而是真正做到了“辅导”二字。书中大量的案例分析，将抽象的法律条文与实际业务操作紧密结合，让我在理解法规的适用性方面有了质的飞跃。特别是关于“基金的募集与备案”这一章节，对于我们私募基金从业人员来说，这是至关重要的一个环节。书中对这一过程中的关键节点、所需材料、常见误区都进行了详细的讲解，并且还附带了实操性的建议。例如，在讲解基金备案时，它就详细列举了不同地区证监局在审核材料时的侧重点，以及如何准备才能提高备案效率，这对我来说是非常宝贵的经验。这本书的逻辑清晰，章节设置合理，让我能循序渐进地掌握私募监管的核心要义。