包郵 一本書看透IPO：A股IPO全流程深度剖析|8017610 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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瀋春暉 著

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齣版社： 機械工業齣版社

ISBN：9787111600114

商品編碼：29427637661

齣版時間：2018-06-01

書名：	一本書看透IPO：A股IPO全流程深度剖析|8017610
圖書定價：	79元
圖書作者：	瀋春暉
齣版社：	機械工業齣版社
齣版日期：	2018/6/1 0:00:00
ISBN號：	9787111600114
開本：	16開
頁數：	0
版次：	1-1

內容簡介

本書分六個部分詳細介紹A股IPO的全貌：第一部分常識性地介紹上市、A股上市的主要方式等，並分析A股IPO當前麵臨的曆史性機遇；第二部分分析影響在A股IPO上市決策的八個主要因素；第三部分分析A股IPO上市的全過程；第四部分分析目前A股IPO的審核方式、理念，主要財務審核因素與非財務審核因素；第五部分介紹新三闆掛牌及從新三闆轉闆A股IPO；第六部分介紹未來將要實施的注冊製，實施注冊製的步驟、影響及對策等。 本書既包括從實務齣發對上市流程和操作的詳細分析，也包括對相關法規、政策和業務經驗的具體介紹，還結閤大量實務案例進行瞭精心分析和梳理，是投行、投資界專業人士，企業管理者、財務人員，學術研究人員及對經管有興趣的社會公眾開展IPO工作、瞭解IPO業務的必備工具書。

目錄

推薦序一 一個熱情專業的人，一本實用認真的書 何小鋒 推薦序二 “精品投行”孕育精品圖書 李劍波 前 言 第一章 總述 / 1 第一節 上市的本質與好處 / 2 一、上市的本質 / 2 二、上市對擬上市企業的好處 / 3 三、上市對擬上市企業股東的好處 / 5 第二節 上市的約束與中國特色的上市“成本” / 6 一、上市對擬上市企業的約束 / 7 二、上市對擬上市企業大股東的約束 / 8 三、中國特色的上市“成本” / 9 第三節 A股上市的方式 / 11 一、上市的三大方式：IPO、藉殼上市、“賣身”上市 / 11 二、藉殼上市 / 12 三、“賣身”上市 / 22 第四節 IPO：當前A股資本運作的主風口 / 28 一、A股IPO曾經長期受政策調控影響 / 28 二、從2016年下半年開始，IPO大提速 / 29 三、A股IPO審核實現常態化 / 31 第二章 決策 / 34 第一節 A股IPO的法定條件 / 35 一、A股IPO發行條件的體係 / 35 二、A股IPO發行條件分析 / 37 三、與A股IPO相關的政策性條件 / 43 第二節 A股上市與境外上市 / 46 一、選擇上市地的一般考慮因素 / 46 二、境外上市的優勢 / 47 三、境外上市的劣勢 / 50 四、選擇本土市場，甚至迴歸A股漸成趨勢 / 52 第三節 行業因素對A股IPO的影響 / 54 一、法定要求：總體上要求符閤國傢産業政策 / 54 二、在業務實踐中對於行業問題的一些經驗性判斷 / 56 三、明確對“四新”企業的政策支持 / 58 四、未來展望與建議 / 59 第四節 A股IPO的發行費用 / 60 一、需要承擔的發行上市費用類型 / 60 二、發行上市費用的支付時間與會計核算 / 60 三、發行上市費用的數額 / 61 四、確定費用數額的建議 / 63 第五節 A股IPO涉及的政府部門 / 63 一、與發行人直接相關的政府部門 / 63 二、證監會在審核中涉及的政府部門 / 67 第六節 A股上市闆塊的選擇 / 67 一、可供選擇的闆塊 / 67 二、企業可以自由選擇上市闆塊 / 68 三、進行闆塊選擇時的考慮因素 / 68 四、結論與建議 / 74 第七節 IPO前股東所持股份的鎖定期和減持限製 / 74 一、IPO前股東所持股份的鎖定期 / 74 二、鎖定期屆滿後的減持限製 / 79 三、IPO國有股轉持要求不再執行 / 83 第三章 過程 / 86 第一節 確定中介機構與引進私募 / 87 一、選擇中介機構 / 87 二、引進私募投資基金 / 94 第二節 A股IPO的必經程序 / 101 一、設立股份公司 / 101 二、輔導與申報材料製作 / 110 三、審核 / 122 四、發行與上市 / 142 第四章 審核 / 149 第一節 A股IPO的審核理念 / 150 一、核心理念之一：實質性審核 / 150 二、核心理念之二：風險導嚮審核 / 151 三、核心理念之三：多因素綜閤考量 / 152 第二節 財務審核 / 153 一、財務審核是IPO審核的核心 / 153 二、IPO財務審核的“四輪驅動”模型 / 154 三、“塊頭”：具備一定的利潤水平 / 155 四、“增長”：成長，至少不能下滑 / 163 五、“實在”：防範財務操縱 / 169 六、“持續”：具備持續盈利能力 / 175 第三節 非財務事項審核 / 189 一、獨立性 / 189 二、同業競爭 / 194 三、關聯交易 / 202 四、實際控製人 / 215 五、股東與股權 / 222 六、齣資與資産 / 232 七、規範運作 / 242 第五章 轉闆 / 264 第一節 我國的多層次資本市場 / 265 一、多層次資本市場的概念 / 265 二、我國的多層次資本市場 / 265 第二節 新三闆掛牌 / 268 一、新三闆掛牌的基本條件和適用標準 / 268 二、金融類企業新三闆掛牌的特殊準入標準 / 276 三、新三闆掛牌的程序 / 280 第三節 新三闆掛牌公司股票發行 / 287 一、新三闆掛牌公司股票發行的特徵 / 287 二、新三闆掛牌公司股票發行的類型 / 287 三、新三闆掛牌公司股票發行的對象 / 288 四、新三闆掛牌公司股票發行的程序 / 291 五、新三闆掛牌公司股票發行中的特殊事項 / 295 第四節 新三闆轉闆 / 299 一、新三闆掛牌公司轉闆的途徑 / 299 二、新三闆掛牌公司申報IPO審核的兩種方式 / 300 三、新三闆掛牌公司IPO審核中的特殊關注事項 / 301 第六章 未來 / 310 第一節 注冊製深度分析 / 311 一、為什麼注冊製一定要搞 / 311 二、美國的注冊製什麼樣 / 315 三、把中國要搞的注冊製說清楚 / 326 四、A股注冊製改革實施的路徑 / 331 第二節 實施注冊製對IPO的影響 / 344 一、對擬IPO企業的影響 / 344 二、對股權投資機構的影響 / 346 附錄 A股IPO相關文件檢索地址 / 349 參考文獻 / 350

《資本之路：洞見A股上市新規與實操》 內容概要： 本書旨在為有誌於衝擊A股資本市場的企業提供一份詳盡、實操性強的上市全流程指南。我們深知，IPO之路並非坦途，它既是企業實現跨越式發展的助推器，也充滿著嚴峻的挑戰與未知的風險。因此，本書將以條理清晰、邏輯嚴謹的方式，深入剖析A股IPO的每一個關鍵環節，從企業上市前的戰略規劃、規範化運作，到申報材料的精心準備，再到與監管機構的有效溝通，以及上市後的閤規經營，力求為讀者呈現一幅全麵而深入的A股IPO全景圖。 核心章節解析： 第一部分：上市前的基石——戰略定位與閤規奠基 第一章：企業價值重塑與上市驅動力分析 本章將引導讀者審視企業自身的商業模式、核心競爭力、市場前景及盈利能力，明確上市的根本目的與預期效益。我們將探討如何通過戰略調整與優化，提升企業在資本市場的吸引力，為上市奠定堅實的價值基礎。內容將涉及行業趨勢分析、競爭格局研究、目標市場選擇等，幫助企業找準自身的定位，並為上市後的發展規劃描繪藍圖。 第二章：A股IPO的最新監管政策解讀與趨勢前瞻 深入剖析當前A股IPO的最新監管導嚮，包括注冊製改革的核心要義、關鍵製度變化、以及未來可能的發展方嚮。本章將梳理證監會、交易所等監管機構發布的最新規章、指引和問答，幫助企業及時掌握政策脈搏，規避閤規風險。我們將重點解讀上市條件、審核重點、信息披露要求等，使讀者能夠精準把握監管節奏。 第三章：建立健全公司治理體係——上市公司的“標配” 本章將詳細闡述完善公司治理對於IPO的重要性。我們將聚焦於股權結構設計、董事會與監事會建設、內部控製製度的建立與執行、關聯交易的規範化管理等方麵。通過案例分析，展示優秀公司治理實踐如何增強投資者信心，提升企業穩健經營能力，並滿足監管對規範化運作的嚴格要求。 第四章：財務規範化——從“賬麵乾淨”到“報錶真實” 財務規範化是IPO過程中最核心的挑戰之一。本章將深入講解如何確保會計核算的準確性、財務報錶的真實性、完整性和可比性。我們將重點關注收入確認、成本核算、費用列支、資産負債的真實性等方麵，並輔以常見的財務造假情形及防範措施。此外，還將介紹引入外部審計師、加強內部財務管理團隊建設的重要性。 第五章：稅務閤規與優化——為上市之路掃清“稅務陰霾” 本章將係統梳理A股IPO過程中的稅務閤規要求。我們將深入講解企業在股改、申報等各個階段可能麵臨的稅務問題，包括稅收優惠政策的申請與享受、股權激勵的稅務處理、以及並購重組中的稅務風險等。同時，也將探討如何在閤法閤規的前提下，進行閤理的稅務籌劃，降低企業稅負，提升上市後的盈利能力。 第二部分：申報與審核——通關秘籍與風險規避 第六章：IPO申報材料的“十八般武藝”——招股說明書的撰寫要點 招股說明書是IPO申報的核心文件。本章將詳細解析招股說明書的各個章節構成，包括公司基本情況、風險因素、發行人情況、募集資金運用、財務會計信息、股本結構、董事監事高管簡曆等。我們將重點突齣信息披露的完整性、準確性、及時性，以及如何以投資者易於理解的方式呈現企業價值與風險。 第七章：“內核”與“輔導”——專業機構的保駕護航 本章將詳細介紹保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構在IPO過程中扮演的關鍵角色。我們將探討如何選擇一傢值得信賴的保薦機構，以及如何與各個中介機構高效協作，共同推進申報工作。內容將涵蓋盡職調查、內核意見、輔導備案等關鍵流程，幫助企業充分發揮中介機構的專業力量。 第八章：問答環節的智慧——應對交易所審核問詢 交易所的審核問詢是IPO過程中必不可少的一環。本章將對常見的審核問詢類型進行歸類與分析，並提供有效的應對策略。我們將聚焦於如何針對性地準備迴復文件，如何清晰、準確地解答監管機構的疑問，以及如何在問詢過程中保持良好的溝通。案例分析將幫助讀者更好地理解問詢的邏輯與重點。 第九章：上市的“綠色通道”與“創新試點”——科創闆、創業闆注冊製下的機遇與挑戰 隨著注冊製改革的深入，科創闆和創業闆成為眾多企業上市的重要選擇。本章將深入剖析科創闆、創業闆的定位、上市標準、審核流程等方麵的特點。我們將詳細解讀其在信息披露、定價機製、退市製度等方麵的創新之處，並結閤實際案例，分析企業在這些闆塊上市的機遇與挑戰，以及如何根據自身特點選擇閤適的上市闆塊。 第三部分：上市之後——持續閤規與價值創造 第十章：上市後的閤規經營與信息披露義務 上市並非終點，而是新的起點。本章將聚焦於企業上市後的持續閤規經營。我們將詳細講解上市公司應履行的各項信息披露義務，包括定期報告、臨時報告的披露要求，以及內幕交易、市場操縱等違規行為的防範。同時，也將探討如何建立健全事後監管機製，保持公司規範運作。 第十一章：投資者關係管理——構建互信的資本橋梁 良好的投資者關係是上市公司價值實現的重要保障。本章將探討有效的投資者關係管理策略，包括如何與投資者進行有效溝通，如何迴應投資者的關切，如何通過股東大會、投資者說明會等平颱增進理解。我們將強調透明、誠信的信息披露，以及建立長期、穩定的閤作關係的重要性。 第十二章：資本運作的“進階之路”——再融資、並購與股權激勵 上市為企業提供瞭更廣闊的融資平颱。本章將探討上市公司在上市後的多種資本運作方式，包括定嚮增發、配股等再融資手段，以及通過並購實現業務擴張與協同效應。此外，也將深入講解股權激勵計劃的設計與實施，以吸引和留住優秀人纔，激發員工積極性，從而提升企業長遠競爭力。 本書特色： 內容全麵，覆蓋IPO全流程： 從企業內部梳理到外部申報，從申報審核到上市後管理，本書提供瞭係統性的解決方案。 政策解讀深入，緊跟最新動態： 緊密結閤A股注冊製改革的最新政策，提供前瞻性的解讀與分析。 實操性強，案例豐富： 融閤大量實際案例，將理論知識轉化為可操作的經驗，幫助讀者規避風險，提高成功率。 語言風格嚴謹而不失通俗： 采用專業但易於理解的語言，讓復雜的IPO流程變得清晰明瞭。 為企業決策者、管理者及相關從業人員量身定製： 幫助企業在資本市場中走得更遠，實現價值最大化。 通過閱讀本書，您將能夠更清晰地認識A股IPO的復雜性，掌握關鍵的申報要點與風險規避方法，並為企業製定切實可行的上市戰略，最終成功登陸資本市場，開啓企業發展的新篇章。

評分☆☆☆☆☆

這本書的書名讓我眼前一亮，"包郵"這個詞在電商語境裏通常意味著省去瞭額外的花費，而將其放在一本探討IPO的書名中，似乎暗示著這本書將以一種更加親民、便捷的方式，幫助讀者理解IPO這個看似高深莫測的領域。我一直對資本市場抱有濃厚的興趣，尤其是A股IPO，瞭解其中的運作機製，對於我這樣一個普通投資者來說，是提升投資決策能力的關鍵一步。然而，過往接觸到的相關資料，往往過於學術化，晦澀難懂，讓人望而卻步。這本書的書名，則傳遞瞭一種“零門檻”的信號，仿佛是在對我說：“彆擔心，它會把復雜的東西講得明白透徹，而且還‘包郵’到你的知識體係裏。” 我尤其期待它能揭示A股IPO流程中的一些“潛規則”或者說“行業內幕”，那些不常在公開場閤露麵，但又對IPO進程至關重要的環節。比如，從企業決定上市到最終敲鍾，中間會經曆哪些具體的步驟？每個步驟又涉及到哪些關鍵人物和機構？他們各自扮演著怎樣的角色？這些細節的深入剖析，對於我這種需要刨根問底的讀者來說，具有極大的吸引力。我希望這本書能像一位經驗豐富的嚮導，帶著我一步步穿越A股IPO的重重迷霧，最終讓我能清晰地看到整個市場的全貌。

評分☆☆☆☆☆

這本《一本書看透IPO》的書名，非常直接地錶達瞭其核心價值——幫助讀者“看透”IPO。我一直認為，理解IPO的本質，對於任何希望在資本市場有所作為的人來說，都是必不可少的。這本書的“A股IPO全流程深度剖析”的副標題，則進一步明確瞭其探討的範圍和深度。我尤其好奇的是，這本書在“深度剖析”方麵，會提供哪些超越一般性介紹的內容。它是否會深入探討IPO過程中常見的疑難雜癥，比如估值談判的技巧、承銷商的選擇策略、或是如何應對監管部門的問詢？我希望這本書能夠提供一些實用的工具和方法論，比如一些判斷IPO項目可行性的指標，或者是一些風險控製的建議。而且，“包郵”這個詞，雖然聽起來很接地氣，但它可能暗示著這本書的價格非常親民，或者說，它所帶來的價值遠超其價格，是一種“物超所值”的體驗。我期待這本書能夠以一種權威又不失生動的方式，將A股IPO的復雜世界展現在我麵前，讓我能夠真正地掌握主動權，而不是被市場牽著鼻子走。

評分☆☆☆☆☆

這本《一本書看透IPO：A股IPO全流程深度剖析》的書名，給我一種“終結者”的感覺，仿佛隻要讀完它，就能將A股IPO的全部奧秘盡收囊中。我一直覺得，IPO並非僅僅是企業融資的手段，更是一個復雜且多維度的係統工程，涉及到法律、財務、監管、市場等多個層麵。而這本書的“全流程深度剖析”承諾，正好擊中瞭我的痛點。我渴望理解這個“全流程”究竟包含哪些環節，是企業內部的梳理和準備，還是與保薦機構、會計師事務所、律師事務所的對接，亦或是監管部門的審批過程？“深度剖析”則意味著它不會流於錶麵，而是會挖掘到更深層次的邏輯和細節。我特彆想知道，在這個過程中，企業會麵臨哪些挑戰？有哪些關鍵的決策點？不同的選擇又會帶來怎樣的後果？例如，在選擇上市闆塊時，企業需要考慮哪些因素？如何規避潛在的法律風險？如何纔能更好地與投資者溝通，建立信任？我期待這本書能夠提供具體的案例分析，用真實的故事來印證理論，讓我能夠更直觀地感受到IPO的每一個環節是如何運作的，以及其中蘊含的智慧和風險。

評分☆☆☆☆☆

《一本書看透IPO：A股IPO全流程深度剖析》這個書名，有一種“一網打盡”的氣勢，仿佛隻要翻開它，就能解決我在IPO領域的所有疑問。我尤其看重“全流程”這個關鍵詞，因為我深知，IPO並非某個孤立事件，而是一個漫長而復雜的旅程，每一個環節都至關重要。我好奇的是，這本書是如何將這個龐雜的流程梳理得井井有條的。它是按照時間順序展開，還是按照功能模塊劃分？它是否會深入探討IPO的各個參與者，比如企業自身、保薦機構、監管部門、投資者等等，他們各自的職責和相互關係？我非常期待書中能夠詳盡地介紹企業上市前需要進行的各項準備工作，比如財務梳理、股權激勵、閤規審查等，以及在不同階段可能遇到的挑戰和解決方案。同時，我也想瞭解A股IPO審核的最新趨勢和政策變化，這本書能否提供一些前瞻性的分析，幫助我更好地把握未來的市場走嚮？我希望它不僅能讓我“看透”，更能讓我“看懂”，並最終“看好”。

評分☆☆☆☆☆

“包郵”二字，在我的理解裏，絕不僅僅是指免費送達。它更像是一種服務承諾，一種安心的保障。對於我這樣一個非金融專業背景的讀者來說，IPO就像一個巨大的迷宮，裏麵的各種術語、流程、法規都足以讓人頭暈目眩。而“包郵”這本書，恰恰提供瞭一種“無憂閱讀”的體驗。它承諾將復雜的IPO流程，以一種易於理解、深入淺齣的方式呈現齣來。我希望這本書能夠循序漸進地講解，從最基礎的概念開始，一步步深入到復雜的實操環節。例如，我一直對“內核”這個詞感到好奇，它到底代錶著什麼？IPO過程中，哪些因素會被重點考察？又或者，企業在準備上市的過程中，需要進行哪些實質性的改造？這本書能否用通俗易懂的語言，解釋這些行業黑話，並提供清晰的指引，告訴我如何辨彆一個優質的IPO項目，或者說，如何規避那些“看起來很美”的陷阱？我期待這本書能夠成為我進入資本市場的一塊敲門磚，讓我能夠自信地去理解和參與其中的每一次IPO。