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沈春晖 著

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出版社： 机械工业出版社

ISBN：9787111600114

商品编码：29427637661

出版时间：2018-06-01

书名：	一本书看透IPO：A股IPO全流程深度剖析|8017610
图书定价：	79元
图书作者：	沈春晖
出版社：	机械工业出版社
出版日期：	2018/6/1 0:00:00
ISBN号：	9787111600114
开本：	16开
页数：	0
版次：	1-1

内容简介

本书分六个部分详细介绍A股IPO的全貌：第一部分常识性地介绍上市、A股上市的主要方式等，并分析A股IPO当前面临的历史性机遇；第二部分分析影响在A股IPO上市决策的八个主要因素；第三部分分析A股IPO上市的全过程；第四部分分析目前A股IPO的审核方式、理念，主要财务审核因素与非财务审核因素；第五部分介绍新三板挂牌及从新三板转板A股IPO；第六部分介绍未来将要实施的注册制，实施注册制的步骤、影响及对策等。 本书既包括从实务出发对上市流程和操作的详细分析，也包括对相关法规、政策和业务经验的具体介绍，还结合大量实务案例进行了精心分析和梳理，是投行、投资界专业人士，企业管理者、财务人员，学术研究人员及对经管有兴趣的社会公众开展IPO工作、了解IPO业务的必备工具书。

目录

推荐序一 一个热情专业的人，一本实用认真的书 何小锋 推荐序二 “精品投行”孕育精品图书 李剑波 前 言 第一章 总述 / 1 第一节 上市的本质与好处 / 2 一、上市的本质 / 2 二、上市对拟上市企业的好处 / 3 三、上市对拟上市企业股东的好处 / 5 第二节 上市的约束与中国特色的上市“成本” / 6 一、上市对拟上市企业的约束 / 7 二、上市对拟上市企业大股东的约束 / 8 三、中国特色的上市“成本” / 9 第三节 A股上市的方式 / 11 一、上市的三大方式：IPO、借壳上市、“卖身”上市 / 11 二、借壳上市 / 12 三、“卖身”上市 / 22 第四节 IPO：当前A股资本运作的主风口 / 28 一、A股IPO曾经长期受政策调控影响 / 28 二、从2016年下半年开始，IPO大提速 / 29 三、A股IPO审核实现常态化 / 31 第二章 决策 / 34 第一节 A股IPO的法定条件 / 35 一、A股IPO发行条件的体系 / 35 二、A股IPO发行条件分析 / 37 三、与A股IPO相关的政策性条件 / 43 第二节 A股上市与境外上市 / 46 一、选择上市地的一般考虑因素 / 46 二、境外上市的优势 / 47 三、境外上市的劣势 / 50 四、选择本土市场，甚至回归A股渐成趋势 / 52 第三节 行业因素对A股IPO的影响 / 54 一、法定要求：总体上要求符合国家产业政策 / 54 二、在业务实践中对于行业问题的一些经验性判断 / 56 三、明确对“四新”企业的政策支持 / 58 四、未来展望与建议 / 59 第四节 A股IPO的发行费用 / 60 一、需要承担的发行上市费用类型 / 60 二、发行上市费用的支付时间与会计核算 / 60 三、发行上市费用的数额 / 61 四、确定费用数额的建议 / 63 第五节 A股IPO涉及的政府部门 / 63 一、与发行人直接相关的政府部门 / 63 二、证监会在审核中涉及的政府部门 / 67 第六节 A股上市板块的选择 / 67 一、可供选择的板块 / 67 二、企业可以自由选择上市板块 / 68 三、进行板块选择时的考虑因素 / 68 四、结论与建议 / 74 第七节 IPO前股东所持股份的锁定期和减持限制 / 74 一、IPO前股东所持股份的锁定期 / 74 二、锁定期届满后的减持限制 / 79 三、IPO国有股转持要求不再执行 / 83 第三章 过程 / 86 第一节 确定中介机构与引进私募 / 87 一、选择中介机构 / 87 二、引进私募投资基金 / 94 第二节 A股IPO的必经程序 / 101 一、设立股份公司 / 101 二、辅导与申报材料制作 / 110 三、审核 / 122 四、发行与上市 / 142 第四章 审核 / 149 第一节 A股IPO的审核理念 / 150 一、核心理念之一：实质性审核 / 150 二、核心理念之二：风险导向审核 / 151 三、核心理念之三：多因素综合考量 / 152 第二节 财务审核 / 153 一、财务审核是IPO审核的核心 / 153 二、IPO财务审核的“四轮驱动”模型 / 154 三、“块头”：具备一定的利润水平 / 155 四、“增长”：成长，至少不能下滑 / 163 五、“实在”：防范财务操纵 / 169 六、“持续”：具备持续盈利能力 / 175 第三节 非财务事项审核 / 189 一、独立性 / 189 二、同业竞争 / 194 三、关联交易 / 202 四、实际控制人 / 215 五、股东与股权 / 222 六、出资与资产 / 232 七、规范运作 / 242 第五章 转板 / 264 第一节 我国的多层次资本市场 / 265 一、多层次资本市场的概念 / 265 二、我国的多层次资本市场 / 265 第二节 新三板挂牌 / 268 一、新三板挂牌的基本条件和适用标准 / 268 二、金融类企业新三板挂牌的特殊准入标准 / 276 三、新三板挂牌的程序 / 280 第三节 新三板挂牌公司股票发行 / 287 一、新三板挂牌公司股票发行的特征 / 287 二、新三板挂牌公司股票发行的类型 / 287 三、新三板挂牌公司股票发行的对象 / 288 四、新三板挂牌公司股票发行的程序 / 291 五、新三板挂牌公司股票发行中的特殊事项 / 295 第四节 新三板转板 / 299 一、新三板挂牌公司转板的途径 / 299 二、新三板挂牌公司申报IPO审核的两种方式 / 300 三、新三板挂牌公司IPO审核中的特殊关注事项 / 301 第六章 未来 / 310 第一节 注册制深度分析 / 311 一、为什么注册制一定要搞 / 311 二、美国的注册制什么样 / 315 三、把中国要搞的注册制说清楚 / 326 四、A股注册制改革实施的路径 / 331 第二节 实施注册制对IPO的影响 / 344 一、对拟IPO企业的影响 / 344 二、对股权投资机构的影响 / 346 附录 A股IPO相关文件检索地址 / 349 参考文献 / 350

《资本之路：洞见A股上市新规与实操》 内容概要： 本书旨在为有志于冲击A股资本市场的企业提供一份详尽、实操性强的上市全流程指南。我们深知，IPO之路并非坦途，它既是企业实现跨越式发展的助推器，也充满着严峻的挑战与未知的风险。因此，本书将以条理清晰、逻辑严谨的方式，深入剖析A股IPO的每一个关键环节，从企业上市前的战略规划、规范化运作，到申报材料的精心准备，再到与监管机构的有效沟通，以及上市后的合规经营，力求为读者呈现一幅全面而深入的A股IPO全景图。 核心章节解析： 第一部分：上市前的基石——战略定位与合规奠基 第一章：企业价值重塑与上市驱动力分析 本章将引导读者审视企业自身的商业模式、核心竞争力、市场前景及盈利能力，明确上市的根本目的与预期效益。我们将探讨如何通过战略调整与优化，提升企业在资本市场的吸引力，为上市奠定坚实的价值基础。内容将涉及行业趋势分析、竞争格局研究、目标市场选择等，帮助企业找准自身的定位，并为上市后的发展规划描绘蓝图。 第二章：A股IPO的最新监管政策解读与趋势前瞻 深入剖析当前A股IPO的最新监管导向，包括注册制改革的核心要义、关键制度变化、以及未来可能的发展方向。本章将梳理证监会、交易所等监管机构发布的最新规章、指引和问答，帮助企业及时掌握政策脉搏，规避合规风险。我们将重点解读上市条件、审核重点、信息披露要求等，使读者能够精准把握监管节奏。 第三章：建立健全公司治理体系——上市公司的“标配” 本章将详细阐述完善公司治理对于IPO的重要性。我们将聚焦于股权结构设计、董事会与监事会建设、内部控制制度的建立与执行、关联交易的规范化管理等方面。通过案例分析，展示优秀公司治理实践如何增强投资者信心，提升企业稳健经营能力，并满足监管对规范化运作的严格要求。 第四章：财务规范化——从“账面干净”到“报表真实” 财务规范化是IPO过程中最核心的挑战之一。本章将深入讲解如何确保会计核算的准确性、财务报表的真实性、完整性和可比性。我们将重点关注收入确认、成本核算、费用列支、资产负债的真实性等方面，并辅以常见的财务造假情形及防范措施。此外，还将介绍引入外部审计师、加强内部财务管理团队建设的重要性。 第五章：税务合规与优化——为上市之路扫清“税务阴霾” 本章将系统梳理A股IPO过程中的税务合规要求。我们将深入讲解企业在股改、申报等各个阶段可能面临的税务问题，包括税收优惠政策的申请与享受、股权激励的税务处理、以及并购重组中的税务风险等。同时，也将探讨如何在合法合规的前提下，进行合理的税务筹划，降低企业税负，提升上市后的盈利能力。 第二部分：申报与审核——通关秘籍与风险规避 第六章：IPO申报材料的“十八般武艺”——招股说明书的撰写要点 招股说明书是IPO申报的核心文件。本章将详细解析招股说明书的各个章节构成，包括公司基本情况、风险因素、发行人情况、募集资金运用、财务会计信息、股本结构、董事监事高管简历等。我们将重点突出信息披露的完整性、准确性、及时性，以及如何以投资者易于理解的方式呈现企业价值与风险。 第七章：“内核”与“辅导”——专业机构的保驾护航 本章将详细介绍保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构在IPO过程中扮演的关键角色。我们将探讨如何选择一家值得信赖的保荐机构，以及如何与各个中介机构高效协作，共同推进申报工作。内容将涵盖尽职调查、内核意见、辅导备案等关键流程，帮助企业充分发挥中介机构的专业力量。 第八章：问答环节的智慧——应对交易所审核问询 交易所的审核问询是IPO过程中必不可少的一环。本章将对常见的审核问询类型进行归类与分析，并提供有效的应对策略。我们将聚焦于如何针对性地准备回复文件，如何清晰、准确地解答监管机构的疑问，以及如何在问询过程中保持良好的沟通。案例分析将帮助读者更好地理解问询的逻辑与重点。 第九章：上市的“绿色通道”与“创新试点”——科创板、创业板注册制下的机遇与挑战 随着注册制改革的深入，科创板和创业板成为众多企业上市的重要选择。本章将深入剖析科创板、创业板的定位、上市标准、审核流程等方面的特点。我们将详细解读其在信息披露、定价机制、退市制度等方面的创新之处，并结合实际案例，分析企业在这些板块上市的机遇与挑战，以及如何根据自身特点选择合适的上市板块。 第三部分：上市之后——持续合规与价值创造 第十章：上市后的合规经营与信息披露义务 上市并非终点，而是新的起点。本章将聚焦于企业上市后的持续合规经营。我们将详细讲解上市公司应履行的各项信息披露义务，包括定期报告、临时报告的披露要求，以及内幕交易、市场操纵等违规行为的防范。同时，也将探讨如何建立健全事后监管机制，保持公司规范运作。 第十一章：投资者关系管理——构建互信的资本桥梁 良好的投资者关系是上市公司价值实现的重要保障。本章将探讨有效的投资者关系管理策略，包括如何与投资者进行有效沟通，如何回应投资者的关切，如何通过股东大会、投资者说明会等平台增进理解。我们将强调透明、诚信的信息披露，以及建立长期、稳定的合作关系的重要性。 第十二章：资本运作的“进阶之路”——再融资、并购与股权激励 上市为企业提供了更广阔的融资平台。本章将探讨上市公司在上市后的多种资本运作方式，包括定向增发、配股等再融资手段，以及通过并购实现业务扩张与协同效应。此外，也将深入讲解股权激励计划的设计与实施，以吸引和留住优秀人才，激发员工积极性，从而提升企业长远竞争力。 本书特色： 内容全面，覆盖IPO全流程： 从企业内部梳理到外部申报，从申报审核到上市后管理，本书提供了系统性的解决方案。 政策解读深入，紧跟最新动态： 紧密结合A股注册制改革的最新政策，提供前瞻性的解读与分析。 实操性强，案例丰富： 融合大量实际案例，将理论知识转化为可操作的经验，帮助读者规避风险，提高成功率。 语言风格严谨而不失通俗： 采用专业但易于理解的语言，让复杂的IPO流程变得清晰明了。 为企业决策者、管理者及相关从业人员量身定制： 帮助企业在资本市场中走得更远，实现价值最大化。 通过阅读本书，您将能够更清晰地认识A股IPO的复杂性，掌握关键的申报要点与风险规避方法，并为企业制定切实可行的上市战略，最终成功登陆资本市场，开启企业发展的新篇章。

评分☆☆☆☆☆

“包邮”二字，在我的理解里，绝不仅仅是指免费送达。它更像是一种服务承诺，一种安心的保障。对于我这样一个非金融专业背景的读者来说，IPO就像一个巨大的迷宫，里面的各种术语、流程、法规都足以让人头晕目眩。而“包邮”这本书，恰恰提供了一种“无忧阅读”的体验。它承诺将复杂的IPO流程，以一种易于理解、深入浅出的方式呈现出来。我希望这本书能够循序渐进地讲解，从最基础的概念开始，一步步深入到复杂的实操环节。例如，我一直对“内核”这个词感到好奇，它到底代表着什么？IPO过程中，哪些因素会被重点考察？又或者，企业在准备上市的过程中，需要进行哪些实质性的改造？这本书能否用通俗易懂的语言，解释这些行业黑话，并提供清晰的指引，告诉我如何辨别一个优质的IPO项目，或者说，如何规避那些“看起来很美”的陷阱？我期待这本书能够成为我进入资本市场的一块敲门砖，让我能够自信地去理解和参与其中的每一次IPO。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名让我眼前一亮，"包邮"这个词在电商语境里通常意味着省去了额外的花费，而将其放在一本探讨IPO的书名中，似乎暗示着这本书将以一种更加亲民、便捷的方式，帮助读者理解IPO这个看似高深莫测的领域。我一直对资本市场抱有浓厚的兴趣，尤其是A股IPO，了解其中的运作机制，对于我这样一个普通投资者来说，是提升投资决策能力的关键一步。然而，过往接触到的相关资料，往往过于学术化，晦涩难懂，让人望而却步。这本书的书名，则传递了一种“零门槛”的信号，仿佛是在对我说：“别担心，它会把复杂的东西讲得明白透彻，而且还‘包邮’到你的知识体系里。” 我尤其期待它能揭示A股IPO流程中的一些“潜规则”或者说“行业内幕”，那些不常在公开场合露面，但又对IPO进程至关重要的环节。比如，从企业决定上市到最终敲钟，中间会经历哪些具体的步骤？每个步骤又涉及到哪些关键人物和机构？他们各自扮演着怎样的角色？这些细节的深入剖析，对于我这种需要刨根问底的读者来说，具有极大的吸引力。我希望这本书能像一位经验丰富的向导，带着我一步步穿越A股IPO的重重迷雾，最终让我能清晰地看到整个市场的全貌。

评分☆☆☆☆☆

这本《一本书看透IPO：A股IPO全流程深度剖析》的书名，给我一种“终结者”的感觉，仿佛只要读完它，就能将A股IPO的全部奥秘尽收囊中。我一直觉得，IPO并非仅仅是企业融资的手段，更是一个复杂且多维度的系统工程，涉及到法律、财务、监管、市场等多个层面。而这本书的“全流程深度剖析”承诺，正好击中了我的痛点。我渴望理解这个“全流程”究竟包含哪些环节，是企业内部的梳理和准备，还是与保荐机构、会计师事务所、律师事务所的对接，亦或是监管部门的审批过程？“深度剖析”则意味着它不会流于表面，而是会挖掘到更深层次的逻辑和细节。我特别想知道，在这个过程中，企业会面临哪些挑战？有哪些关键的决策点？不同的选择又会带来怎样的后果？例如，在选择上市板块时，企业需要考虑哪些因素？如何规避潜在的法律风险？如何才能更好地与投资者沟通，建立信任？我期待这本书能够提供具体的案例分析，用真实的故事来印证理论，让我能够更直观地感受到IPO的每一个环节是如何运作的，以及其中蕴含的智慧和风险。

评分☆☆☆☆☆

这本《一本书看透IPO》的书名，非常直接地表达了其核心价值——帮助读者“看透”IPO。我一直认为，理解IPO的本质，对于任何希望在资本市场有所作为的人来说，都是必不可少的。这本书的“A股IPO全流程深度剖析”的副标题，则进一步明确了其探讨的范围和深度。我尤其好奇的是，这本书在“深度剖析”方面，会提供哪些超越一般性介绍的内容。它是否会深入探讨IPO过程中常见的疑难杂症，比如估值谈判的技巧、承销商的选择策略、或是如何应对监管部门的问询？我希望这本书能够提供一些实用的工具和方法论，比如一些判断IPO项目可行性的指标，或者是一些风险控制的建议。而且，“包邮”这个词，虽然听起来很接地气，但它可能暗示着这本书的价格非常亲民，或者说，它所带来的价值远超其价格，是一种“物超所值”的体验。我期待这本书能够以一种权威又不失生动的方式，将A股IPO的复杂世界展现在我面前，让我能够真正地掌握主动权，而不是被市场牵着鼻子走。

评分☆☆☆☆☆

《一本书看透IPO：A股IPO全流程深度剖析》这个书名，有一种“一网打尽”的气势，仿佛只要翻开它，就能解决我在IPO领域的所有疑问。我尤其看重“全流程”这个关键词，因为我深知，IPO并非某个孤立事件，而是一个漫长而复杂的旅程，每一个环节都至关重要。我好奇的是，这本书是如何将这个庞杂的流程梳理得井井有条的。它是按照时间顺序展开，还是按照功能模块划分？它是否会深入探讨IPO的各个参与者，比如企业自身、保荐机构、监管部门、投资者等等，他们各自的职责和相互关系？我非常期待书中能够详尽地介绍企业上市前需要进行的各项准备工作，比如财务梳理、股权激励、合规审查等，以及在不同阶段可能遇到的挑战和解决方案。同时，我也想了解A股IPO审核的最新趋势和政策变化，这本书能否提供一些前瞻性的分析，帮助我更好地把握未来的市场走向？我希望它不仅能让我“看透”，更能让我“看懂”，并最终“看好”。