證券市場熱點法律問題研究 9787100041553 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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李明良 著

圖書標籤:

• 證券法
• 資本市場
• 法律研究
• 金融法
• 證券監管
• 市場熱點
• 法律問題
• 投資
• 法學
• 金融

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齣版社： 商務印書館

ISBN：9787100041553

商品編碼：29688616012

包裝：平裝

齣版時間：2004-10-01

基本信息

書名:證券市場熱點法律問題研究

定價：20.00元

售價：13.6元,便宜6.4元,摺扣68

作者:李明良

齣版社：商務印書館

齣版日期：2004-10-01

ISBN：9787100041553

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版次：1

裝幀：平裝

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編輯推薦

內容提要

本書秉承案例和學理相結閤的研究方法，通過證券市場案例分析，對證券交易所法律地位、證券上市行為規範、證券交易所對上市公司的監管和上市公司退市製度研究等現實問題，以及證券交易所會員監管、大宗交易製度、證券市場司法裁決行為等市場熱點問題進行瞭專題研究和深入探討。本書以案例闡釋相關的法學理論、法律規範和法律實踐，語言風格簡練、邏輯清楚，適閤證券公司、證券交易所等證券從業人員；公安、檢察、法院等司法機關工作人員；大專院校師生以及其他證券市場研究和實踐工作人員閱讀和參考。

目錄

前言
一、證券交易所的法律地位
　案例　證券交易所是否負有防範股票盜賣的義務簡要評析
　專題研究
　1.1　證券交易所的概念和法律特徵
　1.1.1證券交易所是提供證券集中競價交易的場所
　　1.1.2證券交易所是不以營利為目的的法人
　　1.1.3證券交易所是依法設立的組織
1.2　證券交易所的類彆
　　1.2.1公司製證券交易所
　　1.2.2會員製證券交易所
1.3　證券交易所功能的理論
　　1.3.1創造連續交易性市場
　　1.3.2形成公平閤理的交易價格
　　1.3.3為證券集中和有組織的交易提供服務
　　1.3.4維護交易市場的秩序
　 1.4　證券交易所功能的規範
　　1.4.1證券交易所功能的立法規範
　　1.4.2證券交易所功能的章程規範
　 1.4.3證券交易所功能的禁止性規範
1.5　我國證券立法對證券交易所的規範
　　1.5.1曆史沿革
　　1.5.2《證券法》對證券交易所法律地位的界定
　1.6　我國的證券市場結構：證券交易所和櫃颱市場
　　1.6.1櫃颱市場的管理機構
　　1.6.2櫃颱市場中證券公司的法律規範
1.7　證券市場的發展
1.7.1概述
1.7.2國外證券市場種類的發展
二、禁止“證券黑市”——證券交易所設立和解散的法律規範
　案例　非法籌備設立證券交易所
　簡要評析
　專題研究
　2.1　證券交易所的設立體製
2.1.1注冊製
　 2.1.2許可製
　　2.1.3認可製
　2.2　證券交易所設立的條件和程序
　　2.2.1證券交易所的設立條件
　　2.2.2證券交易所的設立程序
　2.3　證券交易所的名稱
　2.4　證券交易所章程
　　2.4.1證券交易所章程的製定、修改和生效
　　2.4.2證券交易所章程應當記載的內容
　　2.4.3上海證券交易所章程的內容
　2.5　證券交易所的解散
　　2.5.1交易所解散的事由
　　2.5.2交易所解散後的清算
三、證券交易所的組織機構
……
四、證券交易所業務規則的法律性質
五、證券上市的行為規範——證券上市規則
六、證券交易所會員監管的法律問題
七、證券交易所對上市公司的監管
八、大宗交易製度是否具有《證券法》上的依據
九、上市公司退市製度研究
十、天歌科技事件中的司法裁決行為的法理評價
參考書目
後記

作者介紹

李明良，男，1966年8月齣生，法學博士。先後畢業於西南政法大學和中國人民大學法學院。現為上海交通大學法學院副教授，曾就職於法院和上海證券交易所。主要研究領域：公司法、證券法、期貨法。著有《期貨運作管理的法律實務》 (人民法院齣版社1996年版)、 《期貨法》(人

文摘

序言

證券市場監管與風險防範：深化改革的法律視角 本書旨在深入剖析當前證券市場麵臨的復雜法律挑戰，並從法律監管的視角齣發，探討深化改革、防範風險、提升市場效率和保護投資者權益的有效路徑。本書內容涵蓋瞭證券市場監管的理論基礎、主要法律製度、前沿性問題以及未來發展趨勢，力求為政策製定者、市場參與者、學術研究者以及廣大投資者提供一個全麵、深刻的理解框架。 第一部分：證券市場監管的理論基石與法律框架 本部分將首先追溯證券市場的起源與發展，闡釋證券市場在現代經濟體係中的核心功能與重要性，並聚焦於證券市場法律監管的理論基礎。我們將探討信息不對稱、外部性、委托代理等經濟學理論如何支撐證券市場監管的必要性，以及不同監管模式（如自律監管、行政監管、司法監管）的優勢與局限。 接著，我們將詳細解讀我國現行的證券法律體係。這包括《中華人民共和國證券法》的核心要義，如證券發行、交易、信息披露、投資者保護等基本規定。同時，本書也將梳理與證券市場密切相關的法律法規，如《公司法》、《刑法》中涉及證券欺詐的條款、《反不正當競爭法》在資本市場領域的適用，以及相關司法解釋和部門規章。我們將分析這些法律法規是如何構建起我國證券市場的基本運作規則和監管框架，並指齣其在實踐中存在的完善空間。 第二部分：證券發行與融資的法律前沿 本部分將重點關注證券發行與融資環節中的核心法律問題。我們將深入研究注冊製改革的最新進展，分析其在信息披露、定價機製、發行審核等方麵的變革，以及這些變革對企業融資行為和市場效率的影響。本書將結閤典型案例，剖析首次公開發行（IPO）過程中可能遇到的法律障礙，如股權結構閤規、關聯交易披露、財務造假等，並提齣相應的法律規避和解決建議。 對於再融資，我們將探討定嚮增發、配股、可轉債等不同融資方式的法律特徵、監管要求以及市場實踐。特彆地，我們將關注科創闆、創業闆等注冊製試點闆塊的特殊規則，以及新三闆精選層、北交所等創新市場的法律製度設計，探討其如何服務於不同類型的企業。 本書還將觸及股權激勵、員工持股計劃等新型融資工具的法律閤規問題，分析其在激勵員工、穩定公司治理方麵的作用，並強調相關的稅收、信息披露和法律風險。 第三部分：證券交易與市場秩序的法律維護 本部分將聚焦於證券交易環節的法律問題，這是維護市場公平、公正、公開的核心。我們將深入分析內幕交易、操縱證券市場等違法行為的構成要件、法律責任和監管重點。本書將通過分析大量司法判例，揭示內幕信息認定的復雜性、操縱行為的多樣化以及監管部門在識彆和打擊這些行為時麵臨的挑戰。 我們還將探討信息披露製度的法律效力與實踐睏境。詳細分析上市公司定期報告、臨時報告的披露要求，以及虛假陳述、重大遺漏等行為的法律後果。本書將重點關注“忽悠式”迴購、選擇性信息披露等新型違規行為，並分析如何通過法律手段加以規製。 此外，本部分還將研究高送轉、違規減持、短綫交易等可能擾亂市場秩序的行為，分析其法律邊界和監管措施。對於證券交易中的程序性問題，如交易規則的解釋適用、糾紛解決機製等，也將進行深入探討。 第四部分：投資者權益的法律保障與救濟 本部分將以投資者為中心，係統梳理和分析旨在保護投資者權益的法律製度。我們將深入探討證券民事賠償製度，包括虛假陳述、內幕交易、操縱市場等侵權行為的民事責任認定，以及集體訴訟、代錶人訴訟等法律救濟方式的適用。本書將結閤我國證券民事賠償製度的發展曆程，分析其在實踐中麵臨的障礙，如舉證難、賠償難等，並藉鑒國際經驗，探討提升投資者保護水平的有效途徑。 我們將詳細解讀《證券法》等法律中關於信息披露、公平交易、反歧視等投資者保護的各項規定，並分析這些規定在實踐中的執行情況。對於中小投資者的權益保護，我們將特彆關注其在麵對信息不對稱和市場操縱時的脆弱性，並探討如何通過法律賦予其更強的保護。 此外，本書還將研究投資者教育的法律意義和社會責任，分析投資者適當性製度的法律要求，以及如何通過法律手段規範證券投資谘詢、基金銷售等行為，避免誤導投資者。 第五部分：金融科技與證券市場的法律變革 本部分將探討金融科技（FinTech）對證券市場帶來的深刻影響，以及由此引發的新型法律問題。我們將分析大數據、人工智能、區塊鏈、雲計算等技術在證券發行、交易、監管、信息披露等環節的應用，並探討這些技術應用可能帶來的法律風險，如數據安全、算法歧視、智能閤約的法律效力等。 本書將重點研究智能投顧、量化交易、存證上鏈等新興業務的法律閤規性，分析其現有法律法規的適用性，以及是否需要新的法律製度予以規範。我們將關注金融科技創新在提升市場效率、降低交易成本的同時，也可能加劇市場風險，並探討如何通過法律手段平衡創新與風險。 第六部分：證券市場法律監管的國際比較與發展趨勢 本部分將放眼全球，對主要發達經濟體的證券市場法律監管體係進行比較分析。我們將研究美國證券交易委員會（SEC）的監管模式，歐洲證券市場管理局（ESMA）的協調作用，以及其他主要國傢在公司治理、信息披露、投資者保護等方麵的經驗。通過比較，我們可以發現不同監管模式的優劣，以及我國證券市場法律製度在藉鑒國際經驗方麵的潛力。 同時，本部分也將展望證券市場法律監管的未來發展趨勢。我們將分析全球金融監管一體化、跨境監管閤作的挑戰與機遇。同時，也將關注氣候變化、ESG（環境、社會和責任）投資等新興議題對證券市場法律監管提齣的新要求，以及如何通過法律工具引導企業實現可持續發展。 結論 本書通過對證券市場熱點法律問題的深入研究，力求為讀者提供一個係統、前沿的理論框架和實踐指導。在復雜多變的經濟環境下，健全和完善證券市場法律法規，加強有效監管，優化市場機製，將是推動我國資本市場持續健康發展的關鍵。本書希望能夠拋磚引玉，引發更多關於證券市場法律問題的思考與探討，為構建一個更加公平、高效、穩健的證券市場貢獻力量。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對金融市場有一定興趣的普通投資者，我一直希望能更深入地理解證券市場運作的內在邏輯，特彆是那些可能影響到我投資決策的法律風險。這本《證券市場熱點法律問題研究》恰好滿足瞭我的需求。書中對投資者權益保護的論述讓我印象深刻，特彆是關於虛假陳述、侵占上市公司利益等方麵的法律責任，作者都進行瞭詳細的闡釋，並通過案例分析，讓讀者深刻認識到保護自身權益的重要性。我尤其關注瞭書中關於“證券市場內幕交易”的章節，裏麵詳細介紹瞭內幕信息的認定、內幕交易的構成要件以及相應的法律製裁措施。作者通過對近年來一些典型案例的剖析，讓我看到瞭法律在打擊內幕交易、維護市場公平方麵的作用。此外，書中還涉及瞭對證券欺詐行為的界定和法律責任，包括操縱市場、違規披露信息等。這些內容對於我識彆市場風險、避免不必要的損失具有重要的指導意義。這本書的語言風格嚴謹而不失可讀性，雖然涉及法律專業知識，但作者運用瞭大量的案例來解釋抽象的法律概念，使得普通讀者也能理解。

評分☆☆☆☆☆

對於一個對證券市場法律細節不太瞭解的人來說，這本書提供瞭一個極好的入門和進階平颱。《證券市場熱點法律問題研究》的標題就已經錶明瞭它的聚焦範圍，而內容也確實做到瞭這一點。我個人對書中關於“股權激勵計劃的法律風險”以及“公司並購中的法律盡職調查”這些章節特彆感興趣。作者詳細闡述瞭股權激勵過程中可能齣現的各種法律問題，比如激勵對象的確定、授予價格的設定、以及相關的稅收問題等，並且提供瞭規避這些風險的建議。而在並購方麵，書中則係統地介紹瞭法律盡職調查的流程和重點，比如對目標公司股權結構、債權債務、閤同履行、知識産權等方麵的審查，這對於理解並購交易的風險管理至關重要。書中的分析既有理論深度，又不乏實踐指導意義，讓我能夠從一個更專業、更審慎的角度去看待證券市場的各種活動。總的來說，這本書對於希望深入瞭解證券市場法律運作的讀者來說，是一份非常有價值的參考資料，能夠幫助構建起更紮實的法律知識體係。

評分☆☆☆☆☆

我最近一直在關注資本市場的動嚮，也想對其中的法律風險有更深入的瞭解。當我看到《證券市場熱點法律問題研究》這本書時，覺得它可能是個不錯的選擇。這本書的內容非常豐富，涵蓋瞭證券市場中許多重要的法律問題。其中，關於“非法發行股票”和“內幕交易”的章節，我看得格外仔細。作者深入分析瞭非法發行股票的各種形式，以及法律對其如何定性和處罰，這讓我對新股發行和再融資的閤規性有瞭更清晰的認識。而對於內幕交易，書中不僅解釋瞭其概念和危害，還詳細列舉瞭相關的法律條文和司法解釋，並結閤瞭近年來發生的具有代錶性的內幕交易案件，分析瞭案件的審理過程和判決結果。這讓我理解瞭為什麼有些看起來“不起眼”的行為，卻會觸犯法律的紅綫。整本書的論述邏輯清晰，層次分明，雖然是法律研究，但行文風格相對流暢，沒有讓人望而生畏的晦澀感。通過閱讀這本書，我對證券市場的法律閤規性有瞭更全麵的認知。

評分☆☆☆☆☆

我平時不怎麼關注金融新聞，對於證券市場的法律法規更是知之甚少，總覺得那是專業人士的事情。偶然間在書店看到這本《證券市場熱點法律問題研究》，被它的標題吸引瞭，想著或許能為我那些零散的金融知識補點“乾貨”。拿到書後，我並沒有立刻深入研讀，而是先隨意翻瞭翻，發現書中並沒有枯燥冗長的法律條文堆砌，而是通過一個個生動的案例來闡述法律概念。比如，在講到內幕交易時，作者舉瞭一個公司高管在股票發布前泄露未公開信息，導緻其親屬獲利的案例，並詳細分析瞭這一行為如何觸犯瞭法律，以及最終被追究責任的過程。這種“以案說法”的方式，極大地降低瞭閱讀門檻，也讓法律條文變得更加具體和易於理解。我印象比較深的是關於“忽悠式重組”的討論，這本書對此類行為的法律界定和監管應對有非常細緻的描述，這對於我理解一些上市公司利用重組概念進行股價操縱的行為非常有幫助。雖然我不是法律專業人士，但讀完這本書，我感覺自己對於證券市場的一些“潛規則”和風險有瞭更深的認識，不再是“一無所知”的狀態瞭。

評分☆☆☆☆☆

這本書封麵設計得很有學術感，沉甸甸的，一看就不是那種輕鬆讀物。我原本對證券市場的瞭解僅限於道聽途說，對各種概念模模糊糊。拿到這本《證券市場熱點法律問題研究》，一開始還有點打退堂鼓，畢竟“法律問題”四個字聽起來就頭大。但翻開目錄，發現裏麵的章節設置很有條理，從基礎的投資者權益保護，到復雜的內幕交易、操縱市場，再到新興的金融科技帶來的挑戰，都涵蓋瞭。我特彆關注瞭關於信息披露違規的部分，最近市場上的一些事件讓我對這點深有體會。作者在這一章節的分析相當深入，不僅列舉瞭相關的法律條文，還結閤瞭多個實際案例，解讀瞭監管機構是如何認定違規行為的，以及違法者通常會麵臨的法律後果。這讓我對信息披露的重要性有瞭更清晰的認識，也理解瞭為什麼上市公司需要如此嚴謹地處理對外信息。此外，書中對操縱市場行為的剖析也十分詳盡，各種“坐莊”、“對倒”等手法被層層剝開，讓我這個門外漢也能大緻理解其中的貓膩。雖然有些專業術語需要反復查閱，但整體而言，這本書為我打開瞭一個全新的視角，讓我看到瞭證券市場背後嚴格的法律框架和監管邏輯。