证券市场热点法律问题研究 9787100041553 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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李明良 著

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出版社： 商务印书馆

ISBN：9787100041553

商品编码：29688616012

包装：平装

出版时间：2004-10-01

基本信息

书名:证券市场热点法律问题研究

定价：20.00元

售价：13.6元,便宜6.4元,折扣68

作者:李明良

出版社：商务印书馆

出版日期：2004-10-01

ISBN：9787100041553

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

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商品重量：0.381kg

编辑推荐

内容提要

本书秉承案例和学理相结合的研究方法，通过证券市场案例分析，对证券交易所法律地位、证券上市行为规范、证券交易所对上市公司的监管和上市公司退市制度研究等现实问题，以及证券交易所会员监管、大宗交易制度、证券市场司法裁决行为等市场热点问题进行了专题研究和深入探讨。本书以案例阐释相关的法学理论、法律规范和法律实践，语言风格简练、逻辑清楚，适合证券公司、证券交易所等证券从业人员；公安、检察、法院等司法机关工作人员；大专院校师生以及其他证券市场研究和实践工作人员阅读和参考。

目录

前言
一、证券交易所的法律地位
　案例　证券交易所是否负有防范股票盗卖的义务简要评析
　专题研究
　1.1　证券交易所的概念和法律特征
　1.1.1证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所
　　1.1.2证券交易所是不以营利为目的的法人
　　1.1.3证券交易所是依法设立的组织
1.2　证券交易所的类别
　　1.2.1公司制证券交易所
　　1.2.2会员制证券交易所
1.3　证券交易所功能的理论
　　1.3.1创造连续交易性市场
　　1.3.2形成公平合理的交易价格
　　1.3.3为证券集中和有组织的交易提供服务
　　1.3.4维护交易市场的秩序
　 1.4　证券交易所功能的规范
　　1.4.1证券交易所功能的立法规范
　　1.4.2证券交易所功能的章程规范
　 1.4.3证券交易所功能的禁止性规范
1.5　我国证券立法对证券交易所的规范
　　1.5.1历史沿革
　　1.5.2《证券法》对证券交易所法律地位的界定
　1.6　我国的证券市场结构：证券交易所和柜台市场
　　1.6.1柜台市场的管理机构
　　1.6.2柜台市场中证券公司的法律规范
1.7　证券市场的发展
1.7.1概述
1.7.2国外证券市场种类的发展
二、禁止“证券黑市”——证券交易所设立和解散的法律规范
　案例　非法筹备设立证券交易所
　简要评析
　专题研究
　2.1　证券交易所的设立体制
2.1.1注册制
　 2.1.2许可制
　　2.1.3认可制
　2.2　证券交易所设立的条件和程序
　　2.2.1证券交易所的设立条件
　　2.2.2证券交易所的设立程序
　2.3　证券交易所的名称
　2.4　证券交易所章程
　　2.4.1证券交易所章程的制定、修改和生效
　　2.4.2证券交易所章程应当记载的内容
　　2.4.3上海证券交易所章程的内容
　2.5　证券交易所的解散
　　2.5.1交易所解散的事由
　　2.5.2交易所解散后的清算
三、证券交易所的组织机构
……
四、证券交易所业务规则的法律性质
五、证券上市的行为规范——证券上市规则
六、证券交易所会员监管的法律问题
七、证券交易所对上市公司的监管
八、大宗交易制度是否具有《证券法》上的依据
九、上市公司退市制度研究
十、天歌科技事件中的司法裁决行为的法理评价
参考书目
后记

作者介绍

李明良，男，1966年8月出生，法学博士。先后毕业于西南政法大学和中国人民大学法学院。现为上海交通大学法学院副教授，曾就职于法院和上海证券交易所。主要研究领域：公司法、证券法、期货法。著有《期货运作管理的法律实务》 (人民法院出版社1996年版)、 《期货法》(人

文摘

序言

证券市场监管与风险防范：深化改革的法律视角 本书旨在深入剖析当前证券市场面临的复杂法律挑战，并从法律监管的视角出发，探讨深化改革、防范风险、提升市场效率和保护投资者权益的有效路径。本书内容涵盖了证券市场监管的理论基础、主要法律制度、前沿性问题以及未来发展趋势，力求为政策制定者、市场参与者、学术研究者以及广大投资者提供一个全面、深刻的理解框架。 第一部分：证券市场监管的理论基石与法律框架 本部分将首先追溯证券市场的起源与发展，阐释证券市场在现代经济体系中的核心功能与重要性，并聚焦于证券市场法律监管的理论基础。我们将探讨信息不对称、外部性、委托代理等经济学理论如何支撑证券市场监管的必要性，以及不同监管模式（如自律监管、行政监管、司法监管）的优势与局限。 接着，我们将详细解读我国现行的证券法律体系。这包括《中华人民共和国证券法》的核心要义，如证券发行、交易、信息披露、投资者保护等基本规定。同时，本书也将梳理与证券市场密切相关的法律法规，如《公司法》、《刑法》中涉及证券欺诈的条款、《反不正当竞争法》在资本市场领域的适用，以及相关司法解释和部门规章。我们将分析这些法律法规是如何构建起我国证券市场的基本运作规则和监管框架，并指出其在实践中存在的完善空间。 第二部分：证券发行与融资的法律前沿 本部分将重点关注证券发行与融资环节中的核心法律问题。我们将深入研究注册制改革的最新进展，分析其在信息披露、定价机制、发行审核等方面的变革，以及这些变革对企业融资行为和市场效率的影响。本书将结合典型案例，剖析首次公开发行（IPO）过程中可能遇到的法律障碍，如股权结构合规、关联交易披露、财务造假等，并提出相应的法律规避和解决建议。 对于再融资，我们将探讨定向增发、配股、可转债等不同融资方式的法律特征、监管要求以及市场实践。特别地，我们将关注科创板、创业板等注册制试点板块的特殊规则，以及新三板精选层、北交所等创新市场的法律制度设计，探讨其如何服务于不同类型的企业。 本书还将触及股权激励、员工持股计划等新型融资工具的法律合规问题，分析其在激励员工、稳定公司治理方面的作用，并强调相关的税收、信息披露和法律风险。 第三部分：证券交易与市场秩序的法律维护 本部分将聚焦于证券交易环节的法律问题，这是维护市场公平、公正、公开的核心。我们将深入分析内幕交易、操纵证券市场等违法行为的构成要件、法律责任和监管重点。本书将通过分析大量司法判例，揭示内幕信息认定的复杂性、操纵行为的多样化以及监管部门在识别和打击这些行为时面临的挑战。 我们还将探讨信息披露制度的法律效力与实践困境。详细分析上市公司定期报告、临时报告的披露要求，以及虚假陈述、重大遗漏等行为的法律后果。本书将重点关注“忽悠式”回购、选择性信息披露等新型违规行为，并分析如何通过法律手段加以规制。 此外，本部分还将研究高送转、违规减持、短线交易等可能扰乱市场秩序的行为，分析其法律边界和监管措施。对于证券交易中的程序性问题，如交易规则的解释适用、纠纷解决机制等，也将进行深入探讨。 第四部分：投资者权益的法律保障与救济 本部分将以投资者为中心，系统梳理和分析旨在保护投资者权益的法律制度。我们将深入探讨证券民事赔偿制度，包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场等侵权行为的民事责任认定，以及集体诉讼、代表人诉讼等法律救济方式的适用。本书将结合我国证券民事赔偿制度的发展历程，分析其在实践中面临的障碍，如举证难、赔偿难等，并借鉴国际经验，探讨提升投资者保护水平的有效途径。 我们将详细解读《证券法》等法律中关于信息披露、公平交易、反歧视等投资者保护的各项规定，并分析这些规定在实践中的执行情况。对于中小投资者的权益保护，我们将特别关注其在面对信息不对称和市场操纵时的脆弱性，并探讨如何通过法律赋予其更强的保护。 此外，本书还将研究投资者教育的法律意义和社会责任，分析投资者适当性制度的法律要求，以及如何通过法律手段规范证券投资咨询、基金销售等行为，避免误导投资者。 第五部分：金融科技与证券市场的法律变革 本部分将探讨金融科技（FinTech）对证券市场带来的深刻影响，以及由此引发的新型法律问题。我们将分析大数据、人工智能、区块链、云计算等技术在证券发行、交易、监管、信息披露等环节的应用，并探讨这些技术应用可能带来的法律风险，如数据安全、算法歧视、智能合约的法律效力等。 本书将重点研究智能投顾、量化交易、存证上链等新兴业务的法律合规性，分析其现有法律法规的适用性，以及是否需要新的法律制度予以规范。我们将关注金融科技创新在提升市场效率、降低交易成本的同时，也可能加剧市场风险，并探讨如何通过法律手段平衡创新与风险。 第六部分：证券市场法律监管的国际比较与发展趋势 本部分将放眼全球，对主要发达经济体的证券市场法律监管体系进行比较分析。我们将研究美国证券交易委员会（SEC）的监管模式，欧洲证券市场管理局（ESMA）的协调作用，以及其他主要国家在公司治理、信息披露、投资者保护等方面的经验。通过比较，我们可以发现不同监管模式的优劣，以及我国证券市场法律制度在借鉴国际经验方面的潜力。 同时，本部分也将展望证券市场法律监管的未来发展趋势。我们将分析全球金融监管一体化、跨境监管合作的挑战与机遇。同时，也将关注气候变化、ESG（环境、社会和责任）投资等新兴议题对证券市场法律监管提出的新要求，以及如何通过法律工具引导企业实现可持续发展。 结论 本书通过对证券市场热点法律问题的深入研究，力求为读者提供一个系统、前沿的理论框架和实践指导。在复杂多变的经济环境下，健全和完善证券市场法律法规，加强有效监管，优化市场机制，将是推动我国资本市场持续健康发展的关键。本书希望能够抛砖引玉，引发更多关于证券市场法律问题的思考与探讨，为构建一个更加公平、高效、稳健的证券市场贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

我平时不怎么关注金融新闻，对于证券市场的法律法规更是知之甚少，总觉得那是专业人士的事情。偶然间在书店看到这本《证券市场热点法律问题研究》，被它的标题吸引了，想着或许能为我那些零散的金融知识补点“干货”。拿到书后，我并没有立刻深入研读，而是先随意翻了翻，发现书中并没有枯燥冗长的法律条文堆砌，而是通过一个个生动的案例来阐述法律概念。比如，在讲到内幕交易时，作者举了一个公司高管在股票发布前泄露未公开信息，导致其亲属获利的案例，并详细分析了这一行为如何触犯了法律，以及最终被追究责任的过程。这种“以案说法”的方式，极大地降低了阅读门槛，也让法律条文变得更加具体和易于理解。我印象比较深的是关于“忽悠式重组”的讨论，这本书对此类行为的法律界定和监管应对有非常细致的描述，这对于我理解一些上市公司利用重组概念进行股价操纵的行为非常有帮助。虽然我不是法律专业人士，但读完这本书，我感觉自己对于证券市场的一些“潜规则”和风险有了更深的认识，不再是“一无所知”的状态了。

评分☆☆☆☆☆

这本书封面设计得很有学术感，沉甸甸的，一看就不是那种轻松读物。我原本对证券市场的了解仅限于道听途说，对各种概念模模糊糊。拿到这本《证券市场热点法律问题研究》，一开始还有点打退堂鼓，毕竟“法律问题”四个字听起来就头大。但翻开目录，发现里面的章节设置很有条理，从基础的投资者权益保护，到复杂的内幕交易、操纵市场，再到新兴的金融科技带来的挑战，都涵盖了。我特别关注了关于信息披露违规的部分，最近市场上的一些事件让我对这点深有体会。作者在这一章节的分析相当深入，不仅列举了相关的法律条文，还结合了多个实际案例，解读了监管机构是如何认定违规行为的，以及违法者通常会面临的法律后果。这让我对信息披露的重要性有了更清晰的认识，也理解了为什么上市公司需要如此严谨地处理对外信息。此外，书中对操纵市场行为的剖析也十分详尽，各种“坐庄”、“对倒”等手法被层层剥开，让我这个门外汉也能大致理解其中的猫腻。虽然有些专业术语需要反复查阅，但整体而言，这本书为我打开了一个全新的视角，让我看到了证券市场背后严格的法律框架和监管逻辑。

评分☆☆☆☆☆

我最近一直在关注资本市场的动向，也想对其中的法律风险有更深入的了解。当我看到《证券市场热点法律问题研究》这本书时，觉得它可能是个不错的选择。这本书的内容非常丰富，涵盖了证券市场中许多重要的法律问题。其中，关于“非法发行股票”和“内幕交易”的章节，我看得格外仔细。作者深入分析了非法发行股票的各种形式，以及法律对其如何定性和处罚，这让我对新股发行和再融资的合规性有了更清晰的认识。而对于内幕交易，书中不仅解释了其概念和危害，还详细列举了相关的法律条文和司法解释，并结合了近年来发生的具有代表性的内幕交易案件，分析了案件的审理过程和判决结果。这让我理解了为什么有些看起来“不起眼”的行为，却会触犯法律的红线。整本书的论述逻辑清晰，层次分明，虽然是法律研究，但行文风格相对流畅，没有让人望而生畏的晦涩感。通过阅读这本书，我对证券市场的法律合规性有了更全面的认知。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场有一定兴趣的普通投资者，我一直希望能更深入地理解证券市场运作的内在逻辑，特别是那些可能影响到我投资决策的法律风险。这本《证券市场热点法律问题研究》恰好满足了我的需求。书中对投资者权益保护的论述让我印象深刻，特别是关于虚假陈述、侵占上市公司利益等方面的法律责任，作者都进行了详细的阐释，并通过案例分析，让读者深刻认识到保护自身权益的重要性。我尤其关注了书中关于“证券市场内幕交易”的章节，里面详细介绍了内幕信息的认定、内幕交易的构成要件以及相应的法律制裁措施。作者通过对近年来一些典型案例的剖析，让我看到了法律在打击内幕交易、维护市场公平方面的作用。此外，书中还涉及了对证券欺诈行为的界定和法律责任，包括操纵市场、违规披露信息等。这些内容对于我识别市场风险、避免不必要的损失具有重要的指导意义。这本书的语言风格严谨而不失可读性，虽然涉及法律专业知识，但作者运用了大量的案例来解释抽象的法律概念，使得普通读者也能理解。

评分☆☆☆☆☆

对于一个对证券市场法律细节不太了解的人来说，这本书提供了一个极好的入门和进阶平台。《证券市场热点法律问题研究》的标题就已经表明了它的聚焦范围，而内容也确实做到了这一点。我个人对书中关于“股权激励计划的法律风险”以及“公司并购中的法律尽职调查”这些章节特别感兴趣。作者详细阐述了股权激励过程中可能出现的各种法律问题，比如激励对象的确定、授予价格的设定、以及相关的税收问题等，并且提供了规避这些风险的建议。而在并购方面，书中则系统地介绍了法律尽职调查的流程和重点，比如对目标公司股权结构、债权债务、合同履行、知识产权等方面的审查，这对于理解并购交易的风险管理至关重要。书中的分析既有理论深度，又不乏实践指导意义，让我能够从一个更专业、更审慎的角度去看待证券市场的各种活动。总的来说，这本书对于希望深入了解证券市场法律运作的读者来说，是一份非常有价值的参考资料，能够帮助构建起更扎实的法律知识体系。