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黄雄 编

图书标签:

• 债券
• 法律
• 实务
• 金融
• 投资
• 法学
• 合同
• 证券
• 债务
• 融资

出版社： 法律出版社

ISBN：9787503697043

版次：1

商品编码：10465835

包装：平装

丛书名： 公司与产权法律实务

开本：16开

出版时间：2009-08-01

用纸：胶版纸

页数：276

字数：301000

正文语种：中文

编辑推荐

佳信达律师事务所是一家享有声誉的综合性律师事务所。致力于向全球客户提供优质、高效并富有创意的法律服务。
佳信达以“创新、卓越、远见”为宗旨。以积极进取、严谨踏实的风格见长，并通过提供优质的法律服务为客户创造价值。经过长期的努力和积累在外商投资、公司事务、不动产、知识产权、破产等商业法律服务领域，银行、保险、证券、期货、等金融法律服务领域，反垄断、金融衍生产品、风险投资和杠杆收购等新兴法律服务领域，均能为客户提供个性化。全方位的法律解决方案，为客户创造最大化的商业价值。
佳信达作为公司化管理的合伙制律师事务所，通过团队方式为客户提供涵盖各个领域的综合性法律服务。同时又通过业务部门划分、团队内部分工的方式发挥各个律师在各个领域的专长。以满足客户的个性化需求。
《债券法律实务》主要内容包括：我国实际发行的主要债券品种、债券市场的基本功能及分类、债券审核制、债券评级制度、债券担保制度、公司债发行条件、公司债发行申报材料及编制主体分工、公司债发行的审核程序、公司债的发行程序、公司债上市条件、公司债券上市申报材料、公司债券上市流程、企业债发行、企业债上市、国债及金融债、债券交易及持续性信息披露、债券法律意见书及律师工作报告范本。

内容简介

按照我国实际发行的债券品种进行分篇，以法律规定和证券交易所的规则为基础，从实务操作层面分别对公司债、企业债以及其他债券的发行、上市和交易阶段所涉及的实践操作的相关内容进行了详细阐述。
重点介绍了公司发债之前的考虑因素和中介机构的选聘，法律规定必须满足的条件，实践操作中的程序和申报文件以及债券交易中涉及的问题等。
附录部分包含募集说明书内容指引、法律意见书和律工作作报告范本，供读者在实践应用中作参考。

作者简介

黄雄，上海市佳信达律师事务所主任，首席合伙人。黄雄律师的业务专长主要涉及公司商务（包括反倾销、反垄断等）、银行、证券、保险、贸易投资、知识产权、诉讼仲裁等方面。
沈伟，上海市佳信达律师事务所副主任，合伙人，上海市律协证券与期货法律研究委员会委员。其业务专长主要涉及公司、银行、证券、贸易、诉讼仲裁等方面，擅长企业改制、首发上市、并购重组、股权转让、债转股等证券方面的法律业务。

目录

第一篇 债券概述
第一章 债券基础知识
第一节 债券的概念及历史沿革
一、债券的概念
二、债券的发展历史概要
第二节 债券的基本特征及分类
一、债券基本特征和债券融资方式的优势
二、债券基本分类
第三节 我国实际发行的主要债券品种
一、公司债
二、企业债
三、国债
四、金融债券

第二章 债券市场
第一节 债券市场的概念及历史沿革
一、债券市场定义
二、国外主要国家债券市场概况
三、我国债券市场的历史发展概要
第二节 债券市场的基本功能及分类
一、债券市场的基本功能
二、债券市场与其他金融市场的关系
三、债券市场的分类

第三章 我国债券法律制度
第一节 债券法律基本原则
一、诚实信用原则
二、公开、公平、公正原则
三、保护投资者权益原则
四、风险自负与适当干预原则
第二节 债券法律基本制度
一、债券审核制
二、债券评级制度
三、债券担保制度

第二篇 公司债的发行、上市
第四章 公司债发行
第一节 公司债的发行准备工作
一、公司债发行前考虑因素和公司内部程序
二、中介机构的选聘
三、法律尽职调查
第二节 公司债发行条件
一、一般公司债的发行条件
二、可转换公司债的发行条件
三、可交换债券的发行条件
四、证券公司债券的发行条件
第三节 公司债发行申报材料及编制主体分工
一、一般公司债（含可转债）申报材料及编制主体分工
二、可交换公司债申报材料及编制主体分工
三、证券公司债券材料及编制主体分工
第四节 公司债发行的审核程序
一、一般公司债的核准程序
二、可转债、可交换公司债的审核程序
三、证券公司债审核程序
第五节 公司债的发行程序
一、一般公司债的发行程序
二、可转债、可交换公司债、证券公司债的发行程序概述

第五章 公司偾上市
第一节 公司债券上市条件
第二节 公司债券上市申报材料
一、上交所公司债券上市申报材料目录
二、深交所债券上市申报材料目录
第三节 公司债券上市流程
一、公司债上市流程图
二、公司债上市流程简要分析

第三篇 企业债的发行、上市
第六章 企业债发行
第一节 企业债发行的准备工作
一、企业债发行中的内部决策程序中需要注意的事项
二、企业债发行中的中介机构选聘及法律尽职调查中需要注意的事项
第二节 企业债发行条件
第三节 企业债发行申报材料及编制主体分工
一、企业债券发行申报材料的构成和要求
二、企业债券发行申报材料的编制主体及分工
三、公开发行企业债券募集说明书内容指引
第四节 企业债发行的审核程序
第五节 企业债发行程序

第七章 企业债上市
第一节 企业债券上市条件
第二节 企业债券上市
一、企业债券上市申报材料目录
二、企业债券上市流程

第四篇 国债及金融债
第八章 国偾
第一节 国债概述
一、储蓄式国债
二、记账式国债
三、储蓄式国债与记账式国债的区别
四、国债发展大事记
第二节 国债发行上市
一、记账式国债招标方式
二、记账式国债投标限定
三、记账式国债中标原则
四、记账式国债追加投标
五、记账式国债债权托管与注销

第九章 金融债券
第一节 普通金融债券
第二节 次级债券
第三节 商业银行混合资本债券
第四节 证券公司短期融资券
第五节 资产支持证券

第五篇 债券交易
第十章 债券交易及持续性信息披露
第一节 债券托管
一、证券交易所市场的债券托管结构
二、银行间债券市场的债券托管结构
三、商业银行柜台交易市场的债券托管结构
四、债券市场债券托管账户的整体结构
第二节 债券交易概述
一、债券交易市场
二、债券交易的类型
三、债券交易方式
四、做市商制度
第三节 债券交易规则
一、上海证券交易所市场
二、深圳证券交易所市场
三、银行间债券市场
第四节 债券交易持续性信息披露
一、上海证券交易所债券交易持续性信息披露
二、深圳证券交易所债券交易持续性信息披露
三、银行间债券市场债券交易持续性信息披露

附录
一、法律意见书及律师工作报告范本
二、债券相关法律法规

精彩书摘

第一篇 债券概述
第一章 债券基础知识
第一节 债券的概念及历史沿革
【本章导读】 本章介绍与债券相关的基础性知识，主要包括债券的概念、债券的起源和发展历史概要、债券的基本特征和基本分类等。同时，本章也简要介绍了我国目前实际发行的主要债券品种（公司债、企业债、国债和金融债）的基本概念、基本特征等内容。
第一节 债券的概念及历史沿革
一、债券的概念
债券是政府、金融机构、工商企业等发债主体向投资者发行的、承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的有价证券，其本质上是债券发行人和持有人之间的债权债务凭证。
从法律关系上讲，债券体现的是债券发行人和持有人之间的债权、债务法律关系。在这种法律关系中，债券的持有人为债权人，享有到期收回债券本金及利息的权利；债券的发行人为债务人，负有到期支付债券本金及利息的义务。
债券作为一种有价证券，其构成要素主要包括面值、价格、偿还期限、票面利率等。
债券的面值，是债券票面上注明的以某种货币表示的票面金额，也是到期偿还本金和计算利息的基本依据。债券的面值包含面值数额和面值货币两个要素。债券面值数额都是整数，最小为1个货币单位，大的可到上百万个货币单位，具体数额取决于债券的性质和发行对象。一般情况下，面向个人发行的债券面值较小，面向机构发行的债券面值较大。债券面值币种的确定，取决于发行者的需要、发行地点及债券的种类等因素。一般在国内发行的债券，币种为本国货币；在国外发行的债券，币种为国际通货或所在国货币。我国目前在国内发行的债券面值数额均为100元，币种为人民币。
……

前言/序言

好的，这是一本关于公司治理与商业合同的专业图书的详细简介： --- 《现代企业治理：结构、合规与风险管理实务指南》 一、 本书定位与核心价值 在瞬息万变的全球商业环境中，企业的稳健运营不再仅仅依赖于技术创新或市场占有率，而更深层次地取决于其内部治理结构的健全性、运营流程的合规性以及风险应对的有效性。《现代企业治理：结构、合规与风险管理实务指南》是一本旨在为企业高管、法务部门、合规官以及关注公司治理前沿动态的专业人士提供全面、深入、实操性指导的权威参考书。 本书摒弃了晦涩的纯理论探讨，聚焦于“如何构建一个高效、透明且具有抵御风险能力的现代企业”这一核心议题。它系统梳理了当前主流法律框架下企业治理的最新要求，并结合大量真实案例和行业最佳实践，为读者提供了一套完整的、可落地执行的治理蓝图。 二、 内容架构与特色亮点 本书的结构设计遵循了企业生命周期与治理层级逻辑，分为四大核心板块，力求覆盖企业治理的各个关键维度： 第一篇：公司治理的基石——结构与决策机制优化 本篇深入剖析了现代公司治理的组织框架，强调“权力制衡”在提升决策质量中的关键作用。 1. 股东结构与权力分配的动态平衡： 探讨了不同类型股东（控股股东、少数股东、机构投资者）在股东大会中的权利行使边界与制衡机制。特别分析了“穿透式治理”的理念，即如何确保最终控制权与管理权之间的有效监督。 2. 董事会的效能提升与专业化转型： 详细解析了董事会（包括独立董事）的构成、薪酬激励与问责机制。涵盖了董事会章程的修订重点，如何通过设立有效的专业委员会（审计、薪酬、提名）来提升决策的专业性和客观性。 3. 高级管理层的权责界定与授权边界： 明确了CEO、CFO等高管团队的法定职责与信托义务。讨论了“授权矩阵”的构建方法，确保管理层在既定风险偏好内独立高效运作，避免越权风险。 4. 内部控制体系（ICS）的重塑： 依据国际标准与国内监管要求，指导企业如何建立覆盖财务报告、运营效率及合规性的“三道防线”。 第二篇：运营合规与法律风险的精细化管理 合规是现代企业生存的“生命线”。本篇将治理理念转化为日常运营中的具体制度和操作规程。 1. 合同管理的全生命周期合规审查： 聚焦于商业合同签订、履行与争议解决中的法律风险点。深入探讨了“合同条款的风险评分模型”，以及如何利用技术手段对高风险合同进行预警。 2. 反腐败与反商业贿赂的内控实践： 结合《反不正当竞争法》及国际反腐败公约（如FCPA, UK Bribery Act）的要求，指导企业建立强健的“三位一体”反腐败体系——政策、培训与内部调查。 3. 数据治理与隐私保护合规（GDPR/国内法规）： 探讨数据合规在治理结构中的位置，涉及个人信息收集、跨境传输的法律红线，以及数据泄露事件的应急响应流程。 4. 劳动关系与雇佣治理： 关注企业在裁员、高管离职竞业限制、员工股权激励等敏感领域的法律风险，确保人力资源决策的合规性与公平性。 第三篇：特殊交易与公司治理的融合 企业发展中涉及的重大交易，往往是对原有治理结构的严峻考验。 1. 并购（M&A）中的治理尽职调查： 强调在尽职调查阶段，不仅关注财务数据，更要深入评估目标公司的治理缺陷（“文化风险”、“控制权风险”），并设计“交割后治理整合计划”。 2. 关联交易的透明化与公允性： 提供了识别、披露和审批关联交易的内部流程模板，确保交易价格符合“公平交易原则”，避免损害中小股东利益。 3. 知识产权（IP）治理与资产保护： 将知识产权视为核心治理资产，探讨如何设立IP治理委员会，确保研发投入的合规性以及核心技术的法律保护链条完整。 第四篇：危机应对、问责与治理文化的塑造 本篇关注治理的“软实力”与危急时刻的反应能力。 1. 内部调查的专业化操作指南： 详细介绍了如何启动、管理和完成一次复杂的内部调查（如舞弊、违规行为）。涵盖了证据保全、访谈技巧、报告撰写以及与外部律师和监管机构的协调策略。 2. 董事及高管的责任保险（D&O）配置： 剖析了D&O保险的核心条款，帮助企业根据自身风险敞口选择合适的投保范围和限额，确保关键人员在面对诉讼时得到充分保障。 3. 建立持续改进的治理文化： 强调治理并非静态文件，而是动态流程。探讨了如何通过定期的“治理健康检查”、高管绩效考核中的合规权重，以及透明的沟通机制，将合规意识内化为企业DNA。 三、 本书的受众群体 企业创始人与董事长： 帮助理解如何从顶层设计上确立正确的治理航向。 上市公司及拟上市公司高管： 提供满足监管机构和资本市场预期的实操工具。 企业法务总监与合规部门负责人： 获得构建和维护内部控制体系的实战手册。 中介机构专业人士（律师、会计师、内审师）： 为其提供客户咨询与审计工作的深度参考。 --- 《现代企业治理：结构、合规与风险管理实务指南》不仅是一本关于“规则”的书，更是一部关于“实践智慧”的指南。它将复杂的法律要求转化为可执行的管理策略，帮助企业在激烈的市场竞争中，实现“规范发展，基业长青”的目标。

评分☆☆☆☆☆

我刚翻完《知识产权法律实务》，这本书的实用性真的超乎我的想象。作为一名初创公司的法务，我一直对知识产权的保护和运用感到头疼，而这本书就像给我指明了方向。它从基础概念讲起，比如专利、商标、著作权的区别和保护要点，然后深入到侵权判定、维权策略，再到知识产权的商业化运用，如许可、转让等。作者的语言非常清晰易懂，没有太多晦涩的法律术语，即使是像我这样经验尚浅的人也能轻松理解。最让我惊喜的是，书中提供了大量实际案例分析，包括国内外知名的知识产权纠纷，作者对案件的分析不仅透彻，而且角度新颖，总能从不同维度揭示问题的本质。我尤其欣赏它关于“如何构建企业的知识产权保护体系”的章节，里面的建议非常有条理，可操作性很强，让我知道从何处着手，如何逐步完善公司的知识产权战略。这本书不仅是工具书，更像是一本启蒙读物，让我对知识产权的认识上升到了一个新的高度，也为我未来的工作提供了坚实的理论基础和实践指导。

评分☆☆☆☆☆

最近终于抽时间拜读了《建筑工程合同管理》，这本厚重的著作简直是行业内的“百科全书”！它系统地梳理了从招投标到竣工结算的全过程，每一个环节都讲解得鞭辟入里。尤其让我印象深刻的是关于变更索赔那一章，作者不仅列举了各种常见的变更类型，还详细分析了合同中关于变更的条款是如何解释和适用的，并提供了大量案例，让我们这些一线工作者能更清晰地理解如何处理这些复杂情况，避免不必要的纠纷。书中对风险管理的部分也做得相当出色，强调了在项目早期识别和评估风险的重要性，并提出了切实可行的应对策略，这对于控制项目成本和进度至关重要。我特别喜欢作者在讲解过程中穿插的那些“过来人”的经验之谈，仿佛一位资深前辈在耳边谆谆教导，让枯燥的理论知识变得生动有趣，也让我对未来工作中可能遇到的挑战有了更充分的准备。总而言之，这本书对于想要提升合同管理能力的建筑从业者来说，绝对是不可多得的宝贵财富，强烈推荐！

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最近拜读了《公司并购重组法律全解》，这本书的内容真的非常扎实。它深入剖析了公司并购重组的各个法律环节，从尽职调查、交易架构设计，到股权协议、资产协议的起草与谈判，再到反垄断审批、外汇管理等审批程序，几乎涵盖了整个流程。作者在讲解过程中，不仅详细阐述了相关法律法规的规定，更注重结合实际操作中的常见问题和风险点进行分析，提供了大量的实务操作建议。我特别喜欢它关于“交易定价与支付方式”的章节，分析了不同定价机制的利弊，以及现金、股权、期权等不同支付方式对交易双方的影响，这对于理解并购交易的核心至关重要。另外，书中对“并购后整合”的法律风险提示也相当到位，这往往是并购项目中容易被忽视但又至关重要的一环。这本书的语言严谨而不失流畅，逻辑清晰，结构完整，堪称公司并购重组领域的权威指南。对于从事投行、基金、律所等相关行业的专业人士，或是对公司并购重组有深入了解需求的读者来说，这本书绝对是案头必备。

评分☆☆☆☆☆

我最近读了《劳动合同法与实践疑难解析》，这本书的内容可谓是“及时雨”。作为一名人力资源管理者，我每天都要面对各种各样与劳动合同相关的复杂问题，这本书的出现，正好解决了我的燃眉之急。它没有泛泛而谈，而是聚焦于劳动合同法中的“疑难杂症”，比如关于竞业限制协议的效力认定、解除劳动合同的法定情形及赔偿标准、非全日制用工的特殊规定等等。作者的解析非常透彻，不仅引用了最新的法律条文和司法解释，还结合了大量近期发生的典型案例，通过案例分析，将抽象的法律条文变得具体可感，让读者能够清晰地理解法律是如何在实际操作中应用的。我尤其欣赏它关于“经济补偿金与赔偿金的区分及计算”的详细阐述，这部分内容对HR来说非常实用。书中还提供了许多实用的操作模板和风险提示，让我在处理具体事务时更有章可循，也更能有效规避潜在的法律风险。总的来说，这本书不仅是一本法律解析的宝典，更是一本帮助HR解决实际问题的实操手册，非常值得推荐。

评分☆☆☆☆☆

我刚刚阅读完毕《民事诉讼证据规则与应用》，这本书的深度和广度都让我印象深刻。它系统地梳理了民事诉讼中证据的各个方面，从证据的种类、收集、固定、审查，到证据的质证、认证，再到证明责任的分配，可谓是面面俱到。作者在讲解过程中，不仅阐述了基本的证据规则，更深入地分析了这些规则在具体案件中的实际应用，并辅以大量生动、典型的案例，让理论知识与实践经验完美结合。我特别喜欢书中关于“电子证据的收集与审查”的章节，这在当下信息化的时代尤为重要，作者给出了非常具体的操作方法和注意事项，让我对如何有效利用电子证据有了更清晰的认识。此外，书中关于“证明责任的分配”的探讨也极具启发性，让我能够更准确地判断在不同情况下，谁应承担举证责任，从而更好地构建自己的诉讼策略。这本书的语言虽然严谨，但并不晦涩，逻辑清晰，条理分明，对于任何想要提升自己在民事诉讼中证据运用能力的专业人士，或者对民事诉讼感兴趣的读者来说，这都是一本不可多得的参考书。

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