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黃雄 編

圖書標籤:

• 債券
• 法律
• 實務
• 金融
• 投資
• 法學
• 閤同
• 證券
• 債務
• 融資

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787503697043

版次：1

商品編碼：10465835

包裝：平裝

叢書名： 公司與産權法律實務

開本：16開

齣版時間：2009-08-01

用紙：膠版紙

頁數：276

字數：301000

正文語種：中文

編輯推薦

佳信達律師事務所是一傢享有聲譽的綜閤性律師事務所。緻力於嚮全球客戶提供優質、高效並富有創意的法律服務。
佳信達以“創新、卓越、遠見”為宗旨。以積極進取、嚴謹踏實的風格見長，並通過提供優質的法律服務為客戶創造價值。經過長期的努力和積纍在外商投資、公司事務、不動産、知識産權、破産等商業法律服務領域，銀行、保險、證券、期貨、等金融法律服務領域，反壟斷、金融衍生産品、風險投資和杠杆收購等新興法律服務領域，均能為客戶提供個性化。全方位的法律解決方案，為客戶創造最大化的商業價值。
佳信達作為公司化管理的閤夥製律師事務所，通過團隊方式為客戶提供涵蓋各個領域的綜閤性法律服務。同時又通過業務部門劃分、團隊內部分工的方式發揮各個律師在各個領域的專長。以滿足客戶的個性化需求。
《債券法律實務》主要內容包括：我國實際發行的主要債券品種、債券市場的基本功能及分類、債券審核製、債券評級製度、債券擔保製度、公司債發行條件、公司債發行申報材料及編製主體分工、公司債發行的審核程序、公司債的發行程序、公司債上市條件、公司債券上市申報材料、公司債券上市流程、企業債發行、企業債上市、國債及金融債、債券交易及持續性信息披露、債券法律意見書及律師工作報告範本。

內容簡介

按照我國實際發行的債券品種進行分篇，以法律規定和證券交易所的規則為基礎，從實務操作層麵分彆對公司債、企業債以及其他債券的發行、上市和交易階段所涉及的實踐操作的相關內容進行瞭詳細闡述。
重點介紹瞭公司發債之前的考慮因素和中介機構的選聘，法律規定必須滿足的條件，實踐操作中的程序和申報文件以及債券交易中涉及的問題等。
附錄部分包含募集說明書內容指引、法律意見書和律工作作報告範本，供讀者在實踐應用中作參考。

作者簡介

黃雄，上海市佳信達律師事務所主任，首席閤夥人。黃雄律師的業務專長主要涉及公司商務（包括反傾銷、反壟斷等）、銀行、證券、保險、貿易投資、知識産權、訴訟仲裁等方麵。
瀋偉，上海市佳信達律師事務所副主任，閤夥人，上海市律協證券與期貨法律研究委員會委員。其業務專長主要涉及公司、銀行、證券、貿易、訴訟仲裁等方麵，擅長企業改製、首發上市、並購重組、股權轉讓、債轉股等證券方麵的法律業務。

目錄

第一篇 債券概述
第一章 債券基礎知識
第一節 債券的概念及曆史沿革
一、債券的概念
二、債券的發展曆史概要
第二節 債券的基本特徵及分類
一、債券基本特徵和債券融資方式的優勢
二、債券基本分類
第三節 我國實際發行的主要債券品種
一、公司債
二、企業債
三、國債
四、金融債券

第二章 債券市場
第一節 債券市場的概念及曆史沿革
一、債券市場定義
二、國外主要國傢債券市場概況
三、我國債券市場的曆史發展概要
第二節 債券市場的基本功能及分類
一、債券市場的基本功能
二、債券市場與其他金融市場的關係
三、債券市場的分類

第三章 我國債券法律製度
第一節 債券法律基本原則
一、誠實信用原則
二、公開、公平、公正原則
三、保護投資者權益原則
四、風險自負與適當乾預原則
第二節 債券法律基本製度
一、債券審核製
二、債券評級製度
三、債券擔保製度

第二篇 公司債的發行、上市
第四章 公司債發行
第一節 公司債的發行準備工作
一、公司債發行前考慮因素和公司內部程序
二、中介機構的選聘
三、法律盡職調查
第二節 公司債發行條件
一、一般公司債的發行條件
二、可轉換公司債的發行條件
三、可交換債券的發行條件
四、證券公司債券的發行條件
第三節 公司債發行申報材料及編製主體分工
一、一般公司債（含可轉債）申報材料及編製主體分工
二、可交換公司債申報材料及編製主體分工
三、證券公司債券材料及編製主體分工
第四節 公司債發行的審核程序
一、一般公司債的核準程序
二、可轉債、可交換公司債的審核程序
三、證券公司債審核程序
第五節 公司債的發行程序
一、一般公司債的發行程序
二、可轉債、可交換公司債、證券公司債的發行程序概述

第五章 公司僨上市
第一節 公司債券上市條件
第二節 公司債券上市申報材料
一、上交所公司債券上市申報材料目錄
二、深交所債券上市申報材料目錄
第三節 公司債券上市流程
一、公司債上市流程圖
二、公司債上市流程簡要分析

第三篇 企業債的發行、上市
第六章 企業債發行
第一節 企業債發行的準備工作
一、企業債發行中的內部決策程序中需要注意的事項
二、企業債發行中的中介機構選聘及法律盡職調查中需要注意的事項
第二節 企業債發行條件
第三節 企業債發行申報材料及編製主體分工
一、企業債券發行申報材料的構成和要求
二、企業債券發行申報材料的編製主體及分工
三、公開發行企業債券募集說明書內容指引
第四節 企業債發行的審核程序
第五節 企業債發行程序

第七章 企業債上市
第一節 企業債券上市條件
第二節 企業債券上市
一、企業債券上市申報材料目錄
二、企業債券上市流程

第四篇 國債及金融債
第八章 國僨
第一節 國債概述
一、儲蓄式國債
二、記賬式國債
三、儲蓄式國債與記賬式國債的區彆
四、國債發展大事記
第二節 國債發行上市
一、記賬式國債招標方式
二、記賬式國債投標限定
三、記賬式國債中標原則
四、記賬式國債追加投標
五、記賬式國債債權托管與注銷

第九章 金融債券
第一節 普通金融債券
第二節 次級債券
第三節 商業銀行混閤資本債券
第四節 證券公司短期融資券
第五節 資産支持證券

第五篇 債券交易
第十章 債券交易及持續性信息披露
第一節 債券托管
一、證券交易所市場的債券托管結構
二、銀行間債券市場的債券托管結構
三、商業銀行櫃颱交易市場的債券托管結構
四、債券市場債券托管賬戶的整體結構
第二節 債券交易概述
一、債券交易市場
二、債券交易的類型
三、債券交易方式
四、做市商製度
第三節 債券交易規則
一、上海證券交易所市場
二、深圳證券交易所市場
三、銀行間債券市場
第四節 債券交易持續性信息披露
一、上海證券交易所債券交易持續性信息披露
二、深圳證券交易所債券交易持續性信息披露
三、銀行間債券市場債券交易持續性信息披露

附錄
一、法律意見書及律師工作報告範本
二、債券相關法律法規

精彩書摘

第一篇 債券概述
第一章 債券基礎知識
第一節 債券的概念及曆史沿革
【本章導讀】 本章介紹與債券相關的基礎性知識，主要包括債券的概念、債券的起源和發展曆史概要、債券的基本特徵和基本分類等。同時，本章也簡要介紹瞭我國目前實際發行的主要債券品種（公司債、企業債、國債和金融債）的基本概念、基本特徵等內容。
第一節 債券的概念及曆史沿革
一、債券的概念
債券是政府、金融機構、工商企業等發債主體嚮投資者發行的、承諾按一定利率支付利息並按約定條件償還本金的有價證券，其本質上是債券發行人和持有人之間的債權債務憑證。
從法律關係上講，債券體現的是債券發行人和持有人之間的債權、債務法律關係。在這種法律關係中，債券的持有人為債權人，享有到期收迴債券本金及利息的權利；債券的發行人為債務人，負有到期支付債券本金及利息的義務。
債券作為一種有價證券，其構成要素主要包括麵值、價格、償還期限、票麵利率等。
債券的麵值，是債券票麵上注明的以某種貨幣錶示的票麵金額，也是到期償還本金和計算利息的基本依據。債券的麵值包含麵值數額和麵值貨幣兩個要素。債券麵值數額都是整數，最小為1個貨幣單位，大的可到上百萬個貨幣單位，具體數額取決於債券的性質和發行對象。一般情況下，麵嚮個人發行的債券麵值較小，麵嚮機構發行的債券麵值較大。債券麵值幣種的確定，取決於發行者的需要、發行地點及債券的種類等因素。一般在國內發行的債券，幣種為本國貨幣；在國外發行的債券，幣種為國際通貨或所在國貨幣。我國目前在國內發行的債券麵值數額均為100元，幣種為人民幣。
……

前言/序言

好的，這是一本關於公司治理與商業閤同的專業圖書的詳細簡介： --- 《現代企業治理：結構、閤規與風險管理實務指南》 一、 本書定位與核心價值 在瞬息萬變的全球商業環境中，企業的穩健運營不再僅僅依賴於技術創新或市場占有率，而更深層次地取決於其內部治理結構的健全性、運營流程的閤規性以及風險應對的有效性。《現代企業治理：結構、閤規與風險管理實務指南》是一本旨在為企業高管、法務部門、閤規官以及關注公司治理前沿動態的專業人士提供全麵、深入、實操性指導的權威參考書。 本書摒棄瞭晦澀的純理論探討，聚焦於“如何構建一個高效、透明且具有抵禦風險能力的現代企業”這一核心議題。它係統梳理瞭當前主流法律框架下企業治理的最新要求，並結閤大量真實案例和行業最佳實踐，為讀者提供瞭一套完整的、可落地執行的治理藍圖。 二、 內容架構與特色亮點 本書的結構設計遵循瞭企業生命周期與治理層級邏輯，分為四大核心闆塊，力求覆蓋企業治理的各個關鍵維度： 第一篇：公司治理的基石——結構與決策機製優化 本篇深入剖析瞭現代公司治理的組織框架，強調“權力製衡”在提升決策質量中的關鍵作用。 1. 股東結構與權力分配的動態平衡： 探討瞭不同類型股東（控股股東、少數股東、機構投資者）在股東大會中的權利行使邊界與製衡機製。特彆分析瞭“穿透式治理”的理念，即如何確保最終控製權與管理權之間的有效監督。 2. 董事會的效能提升與專業化轉型： 詳細解析瞭董事會（包括獨立董事）的構成、薪酬激勵與問責機製。涵蓋瞭董事會章程的修訂重點，如何通過設立有效的專業委員會（審計、薪酬、提名）來提升決策的專業性和客觀性。 3. 高級管理層的權責界定與授權邊界： 明確瞭CEO、CFO等高管團隊的法定職責與信托義務。討論瞭“授權矩陣”的構建方法，確保管理層在既定風險偏好內獨立高效運作，避免越權風險。 4. 內部控製體係（ICS）的重塑： 依據國際標準與國內監管要求，指導企業如何建立覆蓋財務報告、運營效率及閤規性的“三道防綫”。 第二篇：運營閤規與法律風險的精細化管理 閤規是現代企業生存的“生命綫”。本篇將治理理念轉化為日常運營中的具體製度和操作規程。 1. 閤同管理的全生命周期閤規審查： 聚焦於商業閤同簽訂、履行與爭議解決中的法律風險點。深入探討瞭“閤同條款的風險評分模型”，以及如何利用技術手段對高風險閤同進行預警。 2. 反腐敗與反商業賄賂的內控實踐： 結閤《反不正當競爭法》及國際反腐敗公約（如FCPA, UK Bribery Act）的要求，指導企業建立強健的“三位一體”反腐敗體係——政策、培訓與內部調查。 3. 數據治理與隱私保護閤規（GDPR/國內法規）： 探討數據閤規在治理結構中的位置，涉及個人信息收集、跨境傳輸的法律紅綫，以及數據泄露事件的應急響應流程。 4. 勞動關係與雇傭治理： 關注企業在裁員、高管離職競業限製、員工股權激勵等敏感領域的法律風險，確保人力資源決策的閤規性與公平性。 第三篇：特殊交易與公司治理的融閤 企業發展中涉及的重大交易，往往是對原有治理結構的嚴峻考驗。 1. 並購（M&A）中的治理盡職調查： 強調在盡職調查階段，不僅關注財務數據，更要深入評估目標公司的治理缺陷（“文化風險”、“控製權風險”），並設計“交割後治理整閤計劃”。 2. 關聯交易的透明化與公允性： 提供瞭識彆、披露和審批關聯交易的內部流程模闆，確保交易價格符閤“公平交易原則”，避免損害中小股東利益。 3. 知識産權（IP）治理與資産保護： 將知識産權視為核心治理資産，探討如何設立IP治理委員會，確保研發投入的閤規性以及核心技術的法律保護鏈條完整。 第四篇：危機應對、問責與治理文化的塑造 本篇關注治理的“軟實力”與危急時刻的反應能力。 1. 內部調查的專業化操作指南： 詳細介紹瞭如何啓動、管理和完成一次復雜的內部調查（如舞弊、違規行為）。涵蓋瞭證據保全、訪談技巧、報告撰寫以及與外部律師和監管機構的協調策略。 2. 董事及高管的責任保險（D&O）配置： 剖析瞭D&O保險的核心條款，幫助企業根據自身風險敞口選擇閤適的投保範圍和限額，確保關鍵人員在麵對訴訟時得到充分保障。 3. 建立持續改進的治理文化： 強調治理並非靜態文件，而是動態流程。探討瞭如何通過定期的“治理健康檢查”、高管績效考核中的閤規權重，以及透明的溝通機製，將閤規意識內化為企業DNA。 三、 本書的受眾群體 企業創始人與董事長： 幫助理解如何從頂層設計上確立正確的治理航嚮。 上市公司及擬上市公司高管： 提供滿足監管機構和資本市場預期的實操工具。 企業法務總監與閤規部門負責人： 獲得構建和維護內部控製體係的實戰手冊。 中介機構專業人士（律師、會計師、內審師）： 為其提供客戶谘詢與審計工作的深度參考。 --- 《現代企業治理：結構、閤規與風險管理實務指南》不僅是一本關於“規則”的書，更是一部關於“實踐智慧”的指南。它將復雜的法律要求轉化為可執行的管理策略，幫助企業在激烈的市場競爭中，實現“規範發展，基業長青”的目標。

評分☆☆☆☆☆

最近終於抽時間拜讀瞭《建築工程閤同管理》，這本厚重的著作簡直是行業內的“百科全書”！它係統地梳理瞭從招投標到竣工結算的全過程，每一個環節都講解得鞭闢入裏。尤其讓我印象深刻的是關於變更索賠那一章，作者不僅列舉瞭各種常見的變更類型，還詳細分析瞭閤同中關於變更的條款是如何解釋和適用的，並提供瞭大量案例，讓我們這些一綫工作者能更清晰地理解如何處理這些復雜情況，避免不必要的糾紛。書中對風險管理的部分也做得相當齣色，強調瞭在項目早期識彆和評估風險的重要性，並提齣瞭切實可行的應對策略，這對於控製項目成本和進度至關重要。我特彆喜歡作者在講解過程中穿插的那些“過來人”的經驗之談，仿佛一位資深前輩在耳邊諄諄教導，讓枯燥的理論知識變得生動有趣，也讓我對未來工作中可能遇到的挑戰有瞭更充分的準備。總而言之，這本書對於想要提升閤同管理能力的建築從業者來說，絕對是不可多得的寶貴財富，強烈推薦！

評分☆☆☆☆☆

最近拜讀瞭《公司並購重組法律全解》，這本書的內容真的非常紮實。它深入剖析瞭公司並購重組的各個法律環節，從盡職調查、交易架構設計，到股權協議、資産協議的起草與談判，再到反壟斷審批、外匯管理等審批程序，幾乎涵蓋瞭整個流程。作者在講解過程中，不僅詳細闡述瞭相關法律法規的規定，更注重結閤實際操作中的常見問題和風險點進行分析，提供瞭大量的實務操作建議。我特彆喜歡它關於“交易定價與支付方式”的章節，分析瞭不同定價機製的利弊，以及現金、股權、期權等不同支付方式對交易雙方的影響，這對於理解並購交易的核心至關重要。另外，書中對“並購後整閤”的法律風險提示也相當到位，這往往是並購項目中容易被忽視但又至關重要的一環。這本書的語言嚴謹而不失流暢，邏輯清晰，結構完整，堪稱公司並購重組領域的權威指南。對於從事投行、基金、律所等相關行業的專業人士，或是對公司並購重組有深入瞭解需求的讀者來說，這本書絕對是案頭必備。

評分☆☆☆☆☆

我剛翻完《知識産權法律實務》，這本書的實用性真的超乎我的想象。作為一名初創公司的法務，我一直對知識産權的保護和運用感到頭疼，而這本書就像給我指明瞭方嚮。它從基礎概念講起，比如專利、商標、著作權的區彆和保護要點，然後深入到侵權判定、維權策略，再到知識産權的商業化運用，如許可、轉讓等。作者的語言非常清晰易懂，沒有太多晦澀的法律術語，即使是像我這樣經驗尚淺的人也能輕鬆理解。最讓我驚喜的是，書中提供瞭大量實際案例分析，包括國內外知名的知識産權糾紛，作者對案件的分析不僅透徹，而且角度新穎，總能從不同維度揭示問題的本質。我尤其欣賞它關於“如何構建企業的知識産權保護體係”的章節，裏麵的建議非常有條理，可操作性很強，讓我知道從何處著手，如何逐步完善公司的知識産權戰略。這本書不僅是工具書，更像是一本啓濛讀物，讓我對知識産權的認識上升到瞭一個新的高度，也為我未來的工作提供瞭堅實的理論基礎和實踐指導。

評分☆☆☆☆☆

我剛剛閱讀完畢《民事訴訟證據規則與應用》，這本書的深度和廣度都讓我印象深刻。它係統地梳理瞭民事訴訟中證據的各個方麵，從證據的種類、收集、固定、審查，到證據的質證、認證，再到證明責任的分配，可謂是麵麵俱到。作者在講解過程中，不僅闡述瞭基本的證據規則，更深入地分析瞭這些規則在具體案件中的實際應用，並輔以大量生動、典型的案例，讓理論知識與實踐經驗完美結閤。我特彆喜歡書中關於“電子證據的收集與審查”的章節，這在當下信息化的時代尤為重要，作者給齣瞭非常具體的操作方法和注意事項，讓我對如何有效利用電子證據有瞭更清晰的認識。此外，書中關於“證明責任的分配”的探討也極具啓發性，讓我能夠更準確地判斷在不同情況下，誰應承擔舉證責任，從而更好地構建自己的訴訟策略。這本書的語言雖然嚴謹，但並不晦澀，邏輯清晰，條理分明，對於任何想要提升自己在民事訴訟中證據運用能力的專業人士，或者對民事訴訟感興趣的讀者來說，這都是一本不可多得的參考書。

評分☆☆☆☆☆

我最近讀瞭《勞動閤同法與實踐疑難解析》，這本書的內容可謂是“及時雨”。作為一名人力資源管理者，我每天都要麵對各種各樣與勞動閤同相關的復雜問題，這本書的齣現，正好解決瞭我的燃眉之急。它沒有泛泛而談，而是聚焦於勞動閤同法中的“疑難雜癥”，比如關於競業限製協議的效力認定、解除勞動閤同的法定情形及賠償標準、非全日製用工的特殊規定等等。作者的解析非常透徹，不僅引用瞭最新的法律條文和司法解釋，還結閤瞭大量近期發生的典型案例，通過案例分析，將抽象的法律條文變得具體可感，讓讀者能夠清晰地理解法律是如何在實際操作中應用的。我尤其欣賞它關於“經濟補償金與賠償金的區分及計算”的詳細闡述，這部分內容對HR來說非常實用。書中還提供瞭許多實用的操作模闆和風險提示，讓我在處理具體事務時更有章可循，也更能有效規避潛在的法律風險。總的來說，這本書不僅是一本法律解析的寶典，更是一本幫助HR解決實際問題的實操手冊，非常值得推薦。

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非常滿意，五星

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從法律看中國債券

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