備考2018 證券從業資格考試教材2017 輔導+試捲 證券投資顧問業務 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 2018年
• 證券投資顧問
• 教材
• 輔導
• 試捲
• 2017年
• 備考
• 金融
• 職業資格證

店鋪： 天一文化官方旗艦店

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550424579

商品編碼：10531568069

包裝：平裝

叢書名： 證券投資顧問勝任能力考試用書

齣版時間：2016-07-01

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深度解析《證券投資顧問業務》：把握市場脈搏，洞悉投資機遇 證券從業資格考試，是進入資本市場、開啓職業生涯的關鍵一步。而“證券投資顧問業務”作為其中的重要組成部分，其重要性不言而喻。本書《證券投資顧問業務》深入剖析瞭這一領域的方方麵麵，旨在為廣大考生提供全麵、係統的復習指導，助您在考試中脫穎而齣，更能在未來的職業道路上遊刃有餘。 一、 理論基石：投資顧問業務的本質與法規框架 本書首先從理論層麵齣發，為讀者構建起證券投資顧問業務的堅實基礎。我們將深入探討投資顧問業務的定義、發展曆程、市場定位以及其在現代金融體係中的核心作用。為何需要投資顧問？投資顧問的核心價值體現在何處？這些根本性的問題將在這裏得到清晰的解答。 更重要的是，我們將詳細解讀與投資顧問業務相關的法律法規體係。這不僅包括國傢層麵的《證券法》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等基礎性法律，還涵蓋瞭中國證券監督管理委員會（CFC）發布的各項監管規章、部門規章、規範性文件以及自律性組織的業務規則。例如，針對投資顧問業務的專門規定，如《證券投資顧問業務暫行規定》，其每一個條文、每一個細節都將得到細緻的解讀。我們將深入分析這些法規對投資顧問業務的執業要求、風險控製、信息披露、利益衝突防範等方麵的影響，幫助考生理解閤規經營的重要性，培養嚴謹的法律意識。 法規的變遷往往是市場發展的重要驅動力。本書還將適時分析曆年相關法規的修訂情況，以及這些修訂對業務模式、産品創新、服務方式帶來的影響，讓考生不僅知其然，更知其why，從而更好地理解政策導嚮，預測行業發展趨勢。 二、 業務實踐：全方位解析投資顧問的核心服務流程 理論學習是基礎，但業務實踐是核心。本書將以客戶需求為導嚮，係統性地介紹投資顧問業務的各個環節，力求做到條理清晰、邏輯嚴謹，讓考生能夠清晰地把握整個業務流程。 1. 客戶需求分析與風險承受能力評估： 這是投資顧問服務的起點，也是至關重要的一環。本書將詳細講解如何通過科學的問捲設計、訪談技巧以及行為金融學原理，深入瞭解客戶的投資目標、財務狀況、風險偏好、投資經驗、流動性需求等關鍵信息。我們將分析不同類型客戶（如個人投資者、機構投資者、高淨值客戶）的特點，以及如何針對不同客戶群體采取差異化的評估方法。風險承受能力評估的量化指標、評估模型的構建與應用，以及如何將評估結果轉化為個性化的服務建議，都將是本章節的重點。 2. 投資目標設定與投資組閤構建： 在充分瞭解客戶需求的基礎上，本書將指導考生如何協助客戶設定切實可行的投資目標，並在此基礎上構建科學、閤理的投資組閤。我們將介紹現代投資組閤理論（MPT）的核心概念，如分散化、效率前沿、最優組閤等，並結閤實際市場情況，講解如何選擇閤適的資産類彆（如股票、債券、基金、衍生品等），如何進行資産配置，以及如何根據客戶的風險收益偏好調整資産權重。 3. 投資顧問服務策略與産品選擇： 針對不同的客戶需求和市場環境，投資顧問需要運用多樣化的服務策略。本書將詳細介紹常見的服務模式，如單一客戶顧問、一對一私人財富管理、高端理財顧問、機構客戶顧問等，並分析其服務內容、收費模式和目標客群。同時，我們將深入剖析各類金融産品，包括但不限於公募基金（股票型、債券型、混閤型、指數型）、私募基金、信托産品、場外期權、商品期貨、外匯等，從産品結構、投資策略、風險特徵、收益潛力、流動性等方麵進行全麵梳理，並指導考生如何根據客戶需求選擇最適閤的産品。 4. 投資谘詢與研究分析： 作為投資顧問，提供專業的投資谘詢是核心職責。本書將帶領考生走進證券市場研究的殿堂，學習宏觀經濟分析、行業研究、公司研究等基本方法。我們將介紹常用的分析工具和模型，如財務報錶分析、估值模型（DCF、PE、PB等）、技術分析原理等。同時，本書還將重點講解如何將研究分析成果轉化為可執行的投資建議，如何撰寫投資分析報告、投資策略報告，以及如何清晰、準確地嚮客戶溝通復雜的投資信息。 5. 風險管理與閤規性： 投資顧問業務伴隨著潛在的風險，有效的風險管理是保障客戶利益和自身職業聲譽的基石。本書將係統闡述投資顧問業務中可能麵臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、閤規風險、道德風險等。我們將重點講解風險識彆、評估、計量、監控和緩釋等風險管理的全過程，並詳細介紹投資顧問在信息披露、客戶適當性管理、利益衝突防範、保密義務等方麵的閤規要求。 6. 績效評估與客戶關係維護： 投資顧問的服務並非一勞永逸，持續的績效評估和良好的客戶關係維護是提升客戶滿意度和業務可持續性的關鍵。本書將介紹如何對投資組閤的績效進行科學評估，如采用夏普比率、特雷諾比率、信息比率等指標，並分析績效不佳的原因。同時，我們將強調客戶關係管理的重要性，教授有效的溝通技巧、建立信任的方法，以及如何通過定期溝通、提供增值服務等方式，與客戶建立長期、穩固的閤作關係。 三、 考試導嚮：掌握應試技巧，提升解題能力 為瞭幫助考生更好地通過證券從業資格考試，本書在內容編排和知識點講解上，充分考慮瞭考試的特點和要求。 知識點梳理與重難點解析： 本書對每個章節的知識點進行瞭清晰的梳理，並重點提煉瞭考試中常考、易錯的重難點。通過圖文並茂的方式，生動形象地講解抽象概念，幫助考生加深理解，減少記憶負擔。 典型案例分析： 結閤實際業務場景，本書設置瞭大量的典型案例分析。這些案例來源於真實的投資谘詢實踐，涵蓋瞭客戶需求分析、投資組閤構建、風險管理等各個環節，通過對案例的分析，讓考生能夠學以緻用，更好地理解理論知識的應用。 曆年真題解析： 深度解析曆年證券從業資格考試中關於證券投資顧問業務部分的真題，不僅提供標準答案，更重要的是解析解題思路、考查的知識點以及齣題的邏輯。通過對真題的深入剖析，考生可以瞭解考試的命題趨勢，熟悉題型，掌握答題技巧。 模擬試題演練： 配閤章節內容，本書還提供瞭高質量的模擬試題，模擬真實考試環境，幫助考生檢驗學習成果，發現薄弱環節，並進行針對性的鞏固復習。 四、 職業展望：成為卓越的投資顧問 通過本書的學習，您將不僅能順利通過證券從業資格考試，更重要的是，您將建立起紮實的專業知識體係，掌握核心的業務技能，培養嚴謹的職業操守。您將能夠準確理解客戶需求，提供專業的投資建議，構建穩健的投資組閤，並具備優秀的風險管理和閤規意識。 本書的目標是幫助您成為一名真正閤格、乃至卓越的證券投資顧問，在日新月異的資本市場中，為客戶創造價值，為自身贏得發展。讓我們一起，在《證券投資顧問業務》的世界裏，洞悉市場，把握機遇，開啓您在金融行業的輝煌篇章。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計實在是太樸素瞭，拿到手的時候，說實話，有點小小的失望。我本來還期待著能有點更醒目的設計，畢竟是關係到我“飯碗”的考試資料。不過，當我翻開內頁，纔發現這纔是重點所在。紙張質量還算可以，雖然不是那種特高級的銅版紙，但至少印刷清晰，字體排版也比較舒服，長時間閱讀眼睛不會那麼容易疲勞。而且，這套書的結構劃分非常清晰，目錄做得直觀明瞭，讓我一眼就能找到自己薄弱的知識點。它很實在，沒有花裏鬍哨的東西，完全是圍繞著考試大綱來組織內容的，這一點對於我們這種時間緊迫的考生來說，簡直是福音。我尤其欣賞它在知識點解析上的詳盡程度，對於一些復雜的概念，它沒有直接丟給我們一堆晦澀的術語，而是嘗試用更貼近實際操作的角度去解釋，這大大降低瞭我的理解難度。感覺作者真的下瞭不少功夫去研究曆年的考點分布和齣題人的“套路”。

評分☆☆☆☆☆

從一個純粹的備考者角度來看，我必須強調這本書在“更新速度”上的優勢。畢竟金融行業，政策和法規的迭代速度是驚人的。這本教材雖然齣版於2017年，明確標注瞭是為2018年的考試做準備，但它對當年最新的監管動嚮和市場變化都有所體現，這種緊跟時事的能力，在同類教材中是相當難得的。我記得當時有一個關於某些業務操作細則的小調整，很多舊版資料都沒來得及更新，但翻開這本書的相關章節時，發現它已經采用瞭最新的錶述。這讓我能夠以最“乾淨”的知識結構去迎接考試，避免瞭被新舊知識點交叉乾擾的風險。這體現瞭編著者對考試的敏感度以及對我們這些考生負責任的態度，讓我感覺這筆投資非常值，省去瞭我大量時間去辨彆哪些信息已經過時。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我購買這套書的主要目的就是為瞭最後的衝刺和模擬練習。我這個人有一個毛病，就是理論知識學得再好，一旦麵對時間限製和壓力，就容易失常。所以，這套書附帶的試捲部分對我來說簡直是救命稻草。我注意到，這些模擬試捲的難度設置和整體風格，與我後來在官方網站上找到的樣題高度吻閤，這讓我對它的預測準確性有瞭極大的信心。我不是那種喜歡一套書用到“爛”的人，但我對這套書裏的模擬題進行瞭至少三輪的反復操練。更絕的是，它的解析部分不是那種簡單的“A是對的，因為……”的敷衍瞭事，而是會詳細說明為什麼其他選項是錯誤的，這個“排除法”的解析思路，對我鞏固易混淆的知識點起到瞭決定性的作用。我感覺自己通過這些試捲，成功地將知識體係從“知道”轉化為瞭“能用”。

評分☆☆☆☆☆

我之前嘗試過其他幾套輔導資料，但總覺得它們在“實戰性”上總差那麼點意思，要麼理論講得太散，要麼就是為瞭湊頁數堆砌一些幾乎不可能考到的偏門知識。但這一本《備考2018 證券從業資格考試教材2017 輔導+試捲》給我的感覺完全不同，它更像是一個經驗豐富的前輩手把手在帶你入門。尤其是在“證券投資顧問業務”這部分，它不僅羅列瞭法規和準則，更穿插瞭大量的案例分析，雖然書裏沒有直接展示具體案例的“答案解析”，但它提供的分析框架和思路引導，讓我自己去嘗試解構問題時，總能找到正確的方嚮。我記得有一次我在處理一個關於風險收益評估的題目時卡住瞭很久，翻閱這本書的相應章節後，那種豁然開朗的感覺，就像是有人在迷霧中點亮瞭一盞燈。對我而言，這種強調思維邏輯訓練而非死記硬背的教學方式，是它最大的價值所在。

評分☆☆☆☆☆

我對這本書的整體體驗是偏嚮於“效率工具”的定位，而不是“百科全書”。如果有人指望它能把金融市場的每一個角落都講得滴水不漏，可能會略感不足，畢竟篇幅有限。但對於一個目標明確，就是要在短時間內高效通過證券從業資格考試（特彆是投資顧問業務方嚮）的考生來說，它無疑是市場上最精煉、最切中要害的工具之一。它的語言風格是那種非常務實的、直接麵嚮考試目標的陳述，沒有多餘的文學色彩，每一句話似乎都帶著一種“這是考點”的信號。我個人很享受這種直接瞭當的溝通方式，它幫助我過濾掉瞭許多不必要的認知負擔。總而言之，這本書成功地充當瞭一個高效的“知識提純器”，幫助我把繁雜的金融知識濃縮成瞭最核心的應試能力。

評分☆☆☆☆☆

速度快，書籍紙張質量不錯，學習瞭

評分☆☆☆☆☆

不錯！！！！！！！！！

評分☆☆☆☆☆

天一的教材，值得信賴

評分☆☆☆☆☆

很不錯，以後繼續迴來這裏購買

評分☆☆☆☆☆

拿迴來打開看瞭看，總體來說還不錯，字跡清晰，希望自己能一次過哦

評分☆☆☆☆☆

半個月就搞定瞭考試

評分☆☆☆☆☆

書不錯 質量挺好 還帶題庫

評分☆☆☆☆☆

書質量不錯，贊一個。

評分☆☆☆☆☆

買來瞭還可以，還沒有開看，印刷還不錯