备考2018 证券从业资格考试教材2017 辅导+试卷 证券投资顾问业务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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• 证券从业资格考试
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店铺： 天一文化官方旗舰店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550424579

商品编码：10531568069

包装：平装

丛书名： 证券投资顾问胜任能力考试用书

出版时间：2016-07-01

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深度解析《证券投资顾问业务》：把握市场脉搏，洞悉投资机遇 证券从业资格考试，是进入资本市场、开启职业生涯的关键一步。而“证券投资顾问业务”作为其中的重要组成部分，其重要性不言而喻。本书《证券投资顾问业务》深入剖析了这一领域的方方面面，旨在为广大考生提供全面、系统的复习指导，助您在考试中脱颖而出，更能在未来的职业道路上游刃有余。 一、 理论基石：投资顾问业务的本质与法规框架 本书首先从理论层面出发，为读者构建起证券投资顾问业务的坚实基础。我们将深入探讨投资顾问业务的定义、发展历程、市场定位以及其在现代金融体系中的核心作用。为何需要投资顾问？投资顾问的核心价值体现在何处？这些根本性的问题将在这里得到清晰的解答。 更重要的是，我们将详细解读与投资顾问业务相关的法律法规体系。这不仅包括国家层面的《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等基础性法律，还涵盖了中国证券监督管理委员会（CFC）发布的各项监管规章、部门规章、规范性文件以及自律性组织的业务规则。例如，针对投资顾问业务的专门规定，如《证券投资顾问业务暂行规定》，其每一个条文、每一个细节都将得到细致的解读。我们将深入分析这些法规对投资顾问业务的执业要求、风险控制、信息披露、利益冲突防范等方面的影响，帮助考生理解合规经营的重要性，培养严谨的法律意识。 法规的变迁往往是市场发展的重要驱动力。本书还将适时分析历年相关法规的修订情况，以及这些修订对业务模式、产品创新、服务方式带来的影响，让考生不仅知其然，更知其why，从而更好地理解政策导向，预测行业发展趋势。 二、 业务实践：全方位解析投资顾问的核心服务流程 理论学习是基础，但业务实践是核心。本书将以客户需求为导向，系统性地介绍投资顾问业务的各个环节，力求做到条理清晰、逻辑严谨，让考生能够清晰地把握整个业务流程。 1. 客户需求分析与风险承受能力评估： 这是投资顾问服务的起点，也是至关重要的一环。本书将详细讲解如何通过科学的问卷设计、访谈技巧以及行为金融学原理，深入了解客户的投资目标、财务状况、风险偏好、投资经验、流动性需求等关键信息。我们将分析不同类型客户（如个人投资者、机构投资者、高净值客户）的特点，以及如何针对不同客户群体采取差异化的评估方法。风险承受能力评估的量化指标、评估模型的构建与应用，以及如何将评估结果转化为个性化的服务建议，都将是本章节的重点。 2. 投资目标设定与投资组合构建： 在充分了解客户需求的基础上，本书将指导考生如何协助客户设定切实可行的投资目标，并在此基础上构建科学、合理的投资组合。我们将介绍现代投资组合理论（MPT）的核心概念，如分散化、效率前沿、最优组合等，并结合实际市场情况，讲解如何选择合适的资产类别（如股票、债券、基金、衍生品等），如何进行资产配置，以及如何根据客户的风险收益偏好调整资产权重。 3. 投资顾问服务策略与产品选择： 针对不同的客户需求和市场环境，投资顾问需要运用多样化的服务策略。本书将详细介绍常见的服务模式，如单一客户顾问、一对一私人财富管理、高端理财顾问、机构客户顾问等，并分析其服务内容、收费模式和目标客群。同时，我们将深入剖析各类金融产品，包括但不限于公募基金（股票型、债券型、混合型、指数型）、私募基金、信托产品、场外期权、商品期货、外汇等，从产品结构、投资策略、风险特征、收益潜力、流动性等方面进行全面梳理，并指导考生如何根据客户需求选择最适合的产品。 4. 投资咨询与研究分析： 作为投资顾问，提供专业的投资咨询是核心职责。本书将带领考生走进证券市场研究的殿堂，学习宏观经济分析、行业研究、公司研究等基本方法。我们将介绍常用的分析工具和模型，如财务报表分析、估值模型（DCF、PE、PB等）、技术分析原理等。同时，本书还将重点讲解如何将研究分析成果转化为可执行的投资建议，如何撰写投资分析报告、投资策略报告，以及如何清晰、准确地向客户沟通复杂的投资信息。 5. 风险管理与合规性： 投资顾问业务伴随着潜在的风险，有效的风险管理是保障客户利益和自身职业声誉的基石。本书将系统阐述投资顾问业务中可能面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、道德风险等。我们将重点讲解风险识别、评估、计量、监控和缓释等风险管理的全过程，并详细介绍投资顾问在信息披露、客户适当性管理、利益冲突防范、保密义务等方面的合规要求。 6. 绩效评估与客户关系维护： 投资顾问的服务并非一劳永逸，持续的绩效评估和良好的客户关系维护是提升客户满意度和业务可持续性的关键。本书将介绍如何对投资组合的绩效进行科学评估，如采用夏普比率、特雷诺比率、信息比率等指标，并分析绩效不佳的原因。同时，我们将强调客户关系管理的重要性，教授有效的沟通技巧、建立信任的方法，以及如何通过定期沟通、提供增值服务等方式，与客户建立长期、稳固的合作关系。 三、 考试导向：掌握应试技巧，提升解题能力 为了帮助考生更好地通过证券从业资格考试，本书在内容编排和知识点讲解上，充分考虑了考试的特点和要求。 知识点梳理与重难点解析： 本书对每个章节的知识点进行了清晰的梳理，并重点提炼了考试中常考、易错的重难点。通过图文并茂的方式，生动形象地讲解抽象概念，帮助考生加深理解，减少记忆负担。 典型案例分析： 结合实际业务场景，本书设置了大量的典型案例分析。这些案例来源于真实的投资咨询实践，涵盖了客户需求分析、投资组合构建、风险管理等各个环节，通过对案例的分析，让考生能够学以致用，更好地理解理论知识的应用。 历年真题解析： 深度解析历年证券从业资格考试中关于证券投资顾问业务部分的真题，不仅提供标准答案，更重要的是解析解题思路、考查的知识点以及出题的逻辑。通过对真题的深入剖析，考生可以了解考试的命题趋势，熟悉题型，掌握答题技巧。 模拟试题演练： 配合章节内容，本书还提供了高质量的模拟试题，模拟真实考试环境，帮助考生检验学习成果，发现薄弱环节，并进行针对性的巩固复习。 四、 职业展望：成为卓越的投资顾问 通过本书的学习，您将不仅能顺利通过证券从业资格考试，更重要的是，您将建立起扎实的专业知识体系，掌握核心的业务技能，培养严谨的职业操守。您将能够准确理解客户需求，提供专业的投资建议，构建稳健的投资组合，并具备优秀的风险管理和合规意识。 本书的目标是帮助您成为一名真正合格、乃至卓越的证券投资顾问，在日新月异的资本市场中，为客户创造价值，为自身赢得发展。让我们一起，在《证券投资顾问业务》的世界里，洞悉市场，把握机遇，开启您在金融行业的辉煌篇章。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的整体体验是偏向于“效率工具”的定位，而不是“百科全书”。如果有人指望它能把金融市场的每一个角落都讲得滴水不漏，可能会略感不足，毕竟篇幅有限。但对于一个目标明确，就是要在短时间内高效通过证券从业资格考试（特别是投资顾问业务方向）的考生来说，它无疑是市场上最精炼、最切中要害的工具之一。它的语言风格是那种非常务实的、直接面向考试目标的陈述，没有多余的文学色彩，每一句话似乎都带着一种“这是考点”的信号。我个人很享受这种直接了当的沟通方式，它帮助我过滤掉了许多不必要的认知负担。总而言之，这本书成功地充当了一个高效的“知识提纯器”，帮助我把繁杂的金融知识浓缩成了最核心的应试能力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计实在是太朴素了，拿到手的时候，说实话，有点小小的失望。我本来还期待着能有点更醒目的设计，毕竟是关系到我“饭碗”的考试资料。不过，当我翻开内页，才发现这才是重点所在。纸张质量还算可以，虽然不是那种特高级的铜版纸，但至少印刷清晰，字体排版也比较舒服，长时间阅读眼睛不会那么容易疲劳。而且，这套书的结构划分非常清晰，目录做得直观明了，让我一眼就能找到自己薄弱的知识点。它很实在，没有花里胡哨的东西，完全是围绕着考试大纲来组织内容的，这一点对于我们这种时间紧迫的考生来说，简直是福音。我尤其欣赏它在知识点解析上的详尽程度，对于一些复杂的概念，它没有直接丢给我们一堆晦涩的术语，而是尝试用更贴近实际操作的角度去解释，这大大降低了我的理解难度。感觉作者真的下了不少功夫去研究历年的考点分布和出题人的“套路”。

评分☆☆☆☆☆

从一个纯粹的备考者角度来看，我必须强调这本书在“更新速度”上的优势。毕竟金融行业，政策和法规的迭代速度是惊人的。这本教材虽然出版于2017年，明确标注了是为2018年的考试做准备，但它对当年最新的监管动向和市场变化都有所体现，这种紧跟时事的能力，在同类教材中是相当难得的。我记得当时有一个关于某些业务操作细则的小调整，很多旧版资料都没来得及更新，但翻开这本书的相关章节时，发现它已经采用了最新的表述。这让我能够以最“干净”的知识结构去迎接考试，避免了被新旧知识点交叉干扰的风险。这体现了编著者对考试的敏感度以及对我们这些考生负责任的态度，让我感觉这笔投资非常值，省去了我大量时间去辨别哪些信息已经过时。

评分☆☆☆☆☆

我之前尝试过其他几套辅导资料，但总觉得它们在“实战性”上总差那么点意思，要么理论讲得太散，要么就是为了凑页数堆砌一些几乎不可能考到的偏门知识。但这一本《备考2018 证券从业资格考试教材2017 辅导+试卷》给我的感觉完全不同，它更像是一个经验丰富的前辈手把手在带你入门。尤其是在“证券投资顾问业务”这部分，它不仅罗列了法规和准则，更穿插了大量的案例分析，虽然书里没有直接展示具体案例的“答案解析”，但它提供的分析框架和思路引导，让我自己去尝试解构问题时，总能找到正确的方向。我记得有一次我在处理一个关于风险收益评估的题目时卡住了很久，翻阅这本书的相应章节后，那种豁然开朗的感觉，就像是有人在迷雾中点亮了一盏灯。对我而言，这种强调思维逻辑训练而非死记硬背的教学方式，是它最大的价值所在。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我购买这套书的主要目的就是为了最后的冲刺和模拟练习。我这个人有一个毛病，就是理论知识学得再好，一旦面对时间限制和压力，就容易失常。所以，这套书附带的试卷部分对我来说简直是救命稻草。我注意到，这些模拟试卷的难度设置和整体风格，与我后来在官方网站上找到的样题高度吻合，这让我对它的预测准确性有了极大的信心。我不是那种喜欢一套书用到“烂”的人，但我对这套书里的模拟题进行了至少三轮的反复操练。更绝的是，它的解析部分不是那种简单的“A是对的，因为……”的敷衍了事，而是会详细说明为什么其他选项是错误的，这个“排除法”的解析思路，对我巩固易混淆的知识点起到了决定性的作用。我感觉自己通过这些试卷，成功地将知识体系从“知道”转化为了“能用”。

评分☆☆☆☆☆

书挺好的，就是没有标注出考试重点，有待改进

评分☆☆☆☆☆

考试考试考试啊啊啊啊啊

评分☆☆☆☆☆

质量不错，打折幅度大。。。

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京东越来越屎了！京东越来越屎了！

评分☆☆☆☆☆

物流很快，输得质量好

评分☆☆☆☆☆

速度快，书籍纸张质量不错，学习了

评分☆☆☆☆☆

纸张质量很好，赠品也良心 好评！

评分☆☆☆☆☆

东西不错，我很喜欢，快递很迅速，值得称赞

评分☆☆☆☆☆

不错的书，帮同事介绍买的，哈哈