全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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陈靖先，胡守龙，证券从业人员资格考试教材辅导编写组 编

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• 金融从业
• 证券知识

出版社： 中国广播电视出版社

ISBN：9787504378675

版次：1

商品编码：12344802

包装：平装

开本：16开

出版时间：2018-01-01

用纸：胶版纸

页数：249

正文语种：中文

内容简介

　　《全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训》主要为参加全国证券从业资格考试的考生而编写的一本辅导用书。全书分两部分：第一部分金融市场基础知识，第二部分证券市场基本法律法规。全书以试题的形式为体例，根据规定的考试内容和考试题型，使考生通过每章的选择题和组合型选择题的练习，强化对知识点的掌握。

目录

第一部分 金融市场基础知识
第一章 金融市场概述
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第二章 证券市场主体
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第三章 股票市场
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第四章 债券市场
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第五章 证券投资基金与衍生工具
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第六章 金融风险管理
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析

第二部分 证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第二章 证券从业人员管理
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第三章 证券公司业务规范
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
单项选择题
组合型选择题
参考答案及解析

深度解析：中国金融市场前沿与监管实践 本书聚焦于中国金融市场的最新发展趋势、核心监管框架及其对行业实践的深远影响，旨在为金融从业人员、监管机构人士以及高校相关专业师生提供一个全面、深入且富有洞察力的分析视角。 本书不涉及证券从业资格考试的题库训练内容，而是致力于构建一个高屋建瓴的理论与实践相结合的知识体系，深度剖析中国金融体系的复杂性和演变逻辑。全书分为六个主要部分，涵盖了从宏观经济背景到微观市场结构、从经典金融理论到新兴金融科技应用的广阔领域。 --- 第一部分：中国金融体系的宏观审视与结构变迁 本部分首先勾勒出中国金融体系的宏观图景，分析了其在全球金融版图中的地位和面临的独特挑战。 第一章：中国经济转型与金融中介的演进 详细探讨了中国从计划经济向市场经济转轨过程中，金融部门如何从以银行为主导的间接融资体系，逐步向更具活力的多层次资本市场转型。重点分析了“脱虚向实”背景下，金融资源配置效率的提升路径，并引入了对金融深化（Financial Deepening）的实证研究方法论。讨论了地方政府融资平台（LGFV）的历史功能、风险积累及其在当前“化债”背景下的结构性调整。 第二章：金融监管体制的改革与重构 深入剖析了中国“一行两会一局”监管格局的沿革与最新的“一行一局”趋势，重点剖析了金融稳定委员会（金稳会）在统筹协调中的核心作用。本章着重分析了“穿透式监管”和“功能监管”理念如何重塑了对影子银行、同业业务和跨市场业务的监管逻辑，并对资管新规（“去通道、去嵌套”）的实施效果进行了客观评估，着眼于其对资产管理行业未来形态的影响。 第三章：货币政策的传导机制与前瞻性指引 超越基础教科书的阐述，本章着重分析了在中国特殊国情下，央行如何运用数量型工具与价格型工具进行协同调控。探讨了利率走廊的构建进展，以及在“稳增长、防风险、保就业”多重目标约束下，结构性货币政策工具（如再贷款、定向降准）如何服务于特定的产业政策导向，特别是对科技创新和绿色金融的支持。 --- 第二部分：资本市场深化与多层次建设 本部分专注于资本市场的结构优化、法治建设以及市场参与者的行为研究。 第四章：股票市场基础制度改革的深水区 详细解读了注册制改革在科创板、创业板和主板的差异化实践。重点分析了发行定价机制的市场化程度提升、信息披露质量的标准化要求（特别是ESG信息披露的纳入趋势），以及退市制度常态化的制度逻辑与市场影响。研究了量化交易、程序化交易对市场微观结构的影响，并讨论了如何平衡市场效率与投资者保护。 第五章：债券市场的风险识别与信用体系建设 系统梳理了中国信用债券市场的发展历程，从早期政府信用主导到当前商业信用爆发式增长的转变。本章深入剖析了公司债、地方政府专项债、可转债的风险特征，并重点探讨了信用评级行业的独立性、评级模型本土化的问题。引入了对违约事件处置机制（如债券置换、展期）的案例分析，以期揭示监管层对系统性违约风险的容忍度和干预边界。 第六章：衍生品市场的工具创新与风险管理 探讨了股指期货、期权、利率互换等金融衍生品在中国的发展现状和应用瓶颈。分析了金融期货市场的保证金制度、平仓机制如何设计以有效控制对手方风险。重点关注了场外衍生品（OTC）的集中清算体系建设，以及如何通过引入更多基于大宗商品的场内工具，增强企业利用衍生品进行汇率、利率和商品价格风险对冲的能力。 --- 第三部分：金融科技（FinTech）的颠覆性影响与监管应对 本部分是全书的前沿焦点，旨在考察技术进步如何重塑金融价值链，以及监管如何适应这种快速变革。 第七章：分布式账本技术（DLT）在金融场景的应用潜力 全面回顾了区块链技术在贸易融资、供应链金融和数字身份验证方面的试点应用。探讨了联盟链（Consortium Blockchain）在中国特定行业中实现数据确权和多方互信的机制设计，并冷静分析了当前技术成熟度与监管合规之间的差距。 第八章：人工智能与大数据在风险管理中的应用前沿 详细剖析了机器学习模型（如深度学习、梯度提升树）在信用评分、反欺诈（AML/KYC）和市场行为监测中的实际部署案例。本章关注的重点在于“模型可解释性”（Explainable AI, XAI）在强监管环境下的重要性，以及如何确保算法公平性，避免数据偏见导致的市场歧视。 第九章：数字货币与央行数字货币（CBDC）的战略意涵 区别于电子支付的讨论，本章聚焦于DCEP（数字人民币）的宏观经济学意义。分析了CBDC在提升支付效率、增强货币政策精准性、应对私人部门数字货币竞争等方面的战略布局，并探讨了其对商业银行负债结构和支付体系的潜在长期影响。 --- 第四部分：金融机构的战略转型与公司治理 本部分侧重于金融机构自身的内生性改革，特别是在合规文化和风险管理体系的建设上。 第十章：商业银行的净息差压力与轻资产转型 分析了在利率市场化和LCR（流动性覆盖率）等审慎监管指标收紧的背景下，商业银行如何通过发展财富管理、托管服务和投行业务寻求新的利润增长点。重点研究了中间业务收入的质量评估标准和业务边界的界定。 第十一章：保险业的风险保障功能与长期资金管理 聚焦于保险资金在资本市场中的角色定位，特别是其作为重要的机构投资者，如何平衡长期负债匹配需求与短期市场波动。深入探讨了偿付能力监管（C-ROSS II）对保险公司投资组合风险偏好的影响，以及巨灾保险和长期护理保险等社会保障体系的深化路径。 第十二章：金融机构的合规文化与“三道防线”建设 系统阐述了现代风险管理中的“三道防线”模型（业务部门、风险管理/合规部门、内部审计）在本土化实践中常出现的错位与失灵现象。强调了高级管理层在塑造“合规即是竞争力”文化中的领导作用，并分析了内部审计如何从流程检查向穿透式风险评估的职能转变。 --- 第五部分：全球金融风险传导与中国策略应对 本部分将视角拉至国际，分析外部环境对中国金融稳定的潜在冲击。 第十三章：全球宏观经济不确定性与资本跨境流动 分析了美联储货币政策周期变化、地缘政治冲突等因素如何影响人民币汇率预期和跨境资本的“潮汐式”流动。讨论了资本账户开放的节奏和可控性，以及中国如何利用宏观审慎工具箱（如外汇存款准备金率、宏观审慎调节参数）来平抑短期波动。 第十四章：金融业对外开放与国际标准接轨 审视了中国金融市场吸引外资的政策动向，包括外资控股金融机构的比例放宽。探讨了中国在国际清算银行（BIS）、金融稳定理事会（FSB）框架下，如何平衡本土特色与国际最佳实践的融合，特别是在系统重要性金融机构（G-SIFI）监管标准上的适应性调整。 --- 第六部分：绿色金融与可持续发展投资 本书的终章聚焦于金融服务于国家重大战略的最新方向。 第十五章：气候变化风险与金融系统的压力测试 详细介绍了气候相关财务信息披露工作组（TCFD）框架在中国金融机构的应用进展。分析了物理风险（极端天气）和转型风险（政策变动）如何通过信贷和投资组合对银行和保险公司的资产负债表产生影响，并介绍了金融机构开展气候压力测试的初步方法论。 第十六章：绿色债券标准统一与影响力投资的评估 梳理了中国绿色债券目录的演变，关注“两标并轨”的实践过程。探讨了影响力投资（Impact Investing）如何从概念走向实际操作，包括对“漂绿”（Greenwashing）现象的识别与防范机制，以及如何建立统一、可量化的ESG绩效指标体系，以引导长期资本流向真正具有可持续发展价值的项目。 总结： 本书通过对上述十六个核心主题的深度剖析，旨在培养读者对中国金融体系的系统认知能力，理解监管思维的演变逻辑，并预判未来金融市场的发展方向，为高级专业人士提供具有实践指导意义的参考框架。

评分☆☆☆☆☆

在备考证券从业资格考试的过程中，我尝试过不少学习资料，但真正让我感到满意的，并且能够带来实质性提升的，还是这本《全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训》。这本书的特点非常鲜明，它高度贴合无纸化考试的要求，为考生提供了一个真实的模拟训练场。我特别欣赏它在题目设计上的精巧之处，很多题目都能够巧妙地考察到知识点的细微之处，让我意识到自己在理解上的不足。书中的解析部分是我的“学习宝藏”，它不仅仅是简单地解释答案，更是会深入剖析题目的考点，并与相关的理论知识相联系，这帮助我不仅学会了“怎么做”，更学会了“为什么”。我喜欢它能够让我反复练习，直到我真正掌握每一个知识点。每天学习一段时间，做大量的练习，然后对照解析进行巩固，我能明显感觉到自己的进步。这本书为我建立了一个扎实的知识体系，也让我对考试充满了信心。

评分☆☆☆☆☆

对于我这样一个对证券行业充满好奇，并决心考取相关从业资格证的人来说，选择一本好的教材是成功的第一步。这本《全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训》绝对是我备考路上的“神助攻”。这本书的结构安排非常合理，它不仅仅是一本题库，更像是一本全面的复习指南。我喜欢它将复杂的金融概念以一种非常易于理解的方式呈现出来，这对于我这样非金融专业的考生来说尤为重要。书中的题量之大，足以让我进行充分的练习，而且题目的难度设置也循序渐进，能够帮助我逐步建立起扎实的知识基础。最令我惊喜的是，每一道题都配有详尽的解析，这不仅仅是告诉你答案，更是帮你梳理相关知识点，理解解题思路。我经常会把错题收集起来，反复琢磨，而书中提供的解析，正是帮助我攻克难关的关键。通过这段时间的学习，我感觉自己对证券市场的理解更加深入，对相关法律法规的掌握也更加牢固。

评分☆☆☆☆☆

终于鼓起勇气踏上证券从业资格考试的征程，在茫茫书海中，这本《全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训》真的给我带来了不少惊喜。拿到书的时候，第一感觉就是厚实，沉甸甸的，感觉内容量非常充实。我之前也看过一些零散的资料，但总觉得不成体系，学习起来效率不高。这本书的编排很科学，首先是理论知识的梳理，虽然我这次主要想通过练习题来巩固，但翻阅前面的章节，发现讲解得非常清晰透彻，特别是对于一些金融术语和基础概念的解释，用通俗易懂的语言，还辅以图表，一下子就点亮了我之前模糊的地方。然后就是重头戏——机考题库了。题目数量真的非常可观，而且涵盖了考试的各个重点和难点。我最喜欢它的一点是，每一道题后面都附有详细的解析。不像有些题库，只给答案，让人摸不着头脑。这本书的解析，不仅告诉你为什么这个答案是对的，还深入分析了其他选项为什么是错的，以及相关的知识点。这对于我这种需要反复琢磨才能理解的人来说，简直是福音。我每天都会抽出固定的时间来刷题，感觉自己的知识盲区正在一点点被填补。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，证券从业资格考试的复习过程对我而言并非易事，我曾经也为找不到合适的学习材料而感到迷茫。直到我接触到《全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训》，我才真正找到了学习的“主心骨”。这本书的价值，远不止于其厚重的篇幅，更在于其内容的深度和广度。我尤其看重它对于考试重点和高频考点的精准把握。我通过反复练习书中的模拟试题，深刻体会到出题老师的出题思路，也能够更加清晰地认识到哪些知识点是必须牢牢掌握的。书中的解析部分做得尤为出色，它并没有简单地给出正确答案，而是对每个选项都进行了细致的分析，这对于我深入理解题目背后的原理非常有帮助。很多时候，一个题目看似简单，但其背后涉及的知识点却可能相当复杂。通过阅读解析，我能够将零散的知识点串联起来，形成一个完整的知识体系。我发现，每天坚持做题并认真回顾，我的记忆力和理解力都在稳步提升，考试的信心也越来越足。

评分☆☆☆☆☆

作为一名正在备考证券从业资格考试的考生，我一直非常注重选择真正能帮助我理解和掌握知识的复习资料。市面上相关的书籍琳琅满目，但我最终选择了这本《全国证券从业资格考试机考题库 证券从业资格证无纸化考试试题集训》，事实证明，我的选择是明智的。这本书最大的亮点在于其高度的实操性和针对性。它紧密结合了证券从业资格考试无纸化考试的特点，提供了大量的模拟试题，让我能够提前适应真实的考试环境和题型。我特别欣赏的是，它不仅仅是简单地罗列题目，而是对每个知识点都进行了深入浅出的讲解。即使是那些我初次接触的概念，通过书中的解析，我也能很快理解其内在逻辑。我喜欢它循序渐进的练习模式，从基础题到综合题，难度逐渐递增，这让我能够逐步建立信心，并在遇到困难时找到突破口。此外，书中的排版设计也很人性化，字体大小适中，章节划分清晰，方便我查找和复习。我正在按照书中的建议，每天完成一定量的练习，并及时回顾错题，感觉自己的知识体系正在变得越来越扎实。