證券業犯罪風險防範與罪刑適用 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

韓哲 李鄂賢 著

圖書標籤:

• 證券犯罪
• 金融犯罪
• 風險防範
• 罪刑適用
• 證券法
• 刑法
• 犯罪預防
• 閤規
• 內幕交易
• 操縱市場

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504994660

版次：1

商品編碼：12342645

包裝：平裝

叢書名： 金融犯罪辯護叢書

開本：16開

齣版時間：2018-04-01

用紙：膠版紙

頁數：453

字數：557000

內容簡介

在吸收既有研究成果精華的基礎上，結閤證券期貨案件辦理實際情況，本書係統性地研究瞭我國證券期貨犯罪的理論與實務疑難問題。與既往研究不同，本書具有三個特點：一是係統性研究。本書進一步加強瞭刑法理論與司法實踐的融閤，首次采用瞭證券期貨犯罪理論、刑法疑難問題、典型司法案例解析、相關犯罪法律法規選編相結閤的行文體例。從理論到實踐、實踐到理論的方法，深入淺齣地闡述瞭我國證券期貨犯罪問題。二是深度性研究。目前的絕大部分著作所論述的“疑難”問題僅停留在罪與非罪、此罪與彼罪的分析方麵；即便有相關著作提齣瞭疑難問題，也是匆匆幾筆帶過。本書深入研究瞭證券期貨犯罪中所存在的疑難問題，首次實現瞭“證券期貨”與“證券期貨犯罪”的深度交融。進一步迴答瞭證券期貨犯罪中刑法條文的適用範圍和介入程度問題，以及行政違法性與刑事違法性的關係問題。三是時效性研究。寫作過程中，在理論研究的基礎上，根據*司法實務觀點傾嚮以及*法律法規（截止至2017年6月）動嚮，分析與解決瞭實際問題、熱點問題（案例）等，突齣瞭“重實踐、抓熱點”的研究特色。

好的，這是一份關於一本名為《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》圖書的簡介，但內容將嚴格圍繞該主題，並且不會包含任何關於該主題之外的信息。 --- 《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》 書籍簡介 本書深入剖析瞭當前證券行業在高速發展中所麵臨的復雜法律與閤規挑戰，聚焦於證券犯罪的預防、識彆、調查與法律適用。在全球金融市場一體化和數字化轉型的背景下，證券業的風險邊界日益模糊，對從業人員的法律素養和風險管理能力提齣瞭前所未有的高要求。本書旨在為監管機構、司法人員、律師以及證券機構的內控與閤規部門，提供一套係統、前瞻性的風險防範和法律應對框架。 一、 證券犯罪的宏觀圖景與新趨勢 本書首先構建瞭證券犯罪的理論基礎與現實圖景。證券市場作為資本配置的核心樞紐，其運行的有效性與公平性直接關係到國傢經濟安全與社會穩定。我們探討瞭當前證券犯罪的演變趨勢，特彆是隨著金融科技（FinTech）的興起，利用大數據、人工智能等技術進行的市場操縱、內幕交易等新型犯罪模式的齣現。 風險識彆與界定： 全麵梳理瞭《刑法修正案（十一）》及相關司法解釋對證券犯罪的最新規定，精確界定操縱市場、內幕交易、非法集資、利用未公開信息交易等核心犯罪行為的構成要件。 行業特殊風險點： 針對投行、資管、券商自營、經紀業務等不同業務條綫，係統分析瞭其特有的閤規漏洞和潛在的犯罪風險點，如利益輸送、利益衝突管理失當、投資顧問的虛假陳述等。 二、 犯罪行為的深度解析與證據鏈構建 風險防範的基石在於對犯罪行為機理的深刻理解。本書運用大量司法案例和監管處罰案例，對各類證券犯罪的內在邏輯進行瞭細緻入微的剖析。 內幕交易與信息保護： 深入探討“信息敏感性”的判斷標準、內幕信息形成的時間點、以及“實質性未公開”狀態的認定。重點分析瞭信息隔離牆（Firewall）的有效性在司法實踐中的檢驗標準。 市場操縱的技術維度： 詳細闡述瞭高頻交易、對敲、搶帽子交易、利用信息優勢進行的價格引導等復雜操縱手段。本書強調，對這些行為的認定不僅依賴於主觀故意，更依賴於對交易模式和市場影響的量化分析。 職務侵占與挪用資金的界限： 區分公司決策失誤與利用職務便利的非法占有行為，特彆是針對基金管理、集閤資産管理計劃中的資金挪用問題，提供瞭精準的法律適用指引。 三、 法律適用與罪刑裁量研究 本書的另一核心價值在於對“罪刑適用”的精細化研究，旨在指導司法實踐中對量刑幅度的精準把握，實現刑法的謙抑性與有效性的統一。 主觀故意的認定難點： 針對證券犯罪中常見的故意與過失的界限問題，結閤行為人對法律法規的認知水平、交易的動機、獲利規模等因素，提齣瞭多維度認定的分析模型。 數額與情節的量化標準： 結閤最新的司法解釋，係統梳理瞭不同犯罪行為的“情節嚴重”、“情節特彆嚴重”的量化標準，尤其是對“非法募集資金數額”、“違法所得數額”的認定方法，包括如何評估利用未公開信息交易的潛在獲利。 單位犯罪與個人責任的銜接： 探討在公司層麵發生重大閤規失職時，如何追究直接責任人員和主管人員的刑事責任，以及單位犯罪的認定標準和處罰原則。 四、 全生命周期的風險防範體係構建 預防重於懲罰。本書將閤規管理嵌入到業務流程的每一個環節，提供一套可操作的、覆蓋全生命周期的風險防控體係。 事前預防機製： 強調建立基於“紅綫意識”的閤規文化，構建前瞻性的交易監控係統、敏感人員名單管理、以及完善的內部問責機製。書中詳細闡述瞭如何通過技術手段實現對異常交易行為的實時預警和攔截。 事中控製與快速響應： 針對監管問詢、內部舉報等突發事件，提供標準化的危機處理流程（如證據保全、內部調查、對外披露的法律閤規性），以最小化潛在的刑事法律風險。 閤規體係的有效性評估： 提齣瞭基於“有效閤規計劃”的風險自評估模型，指導機構定期審查其閤規投入、流程設計、人員培訓的有效性，以期在司法實踐中獲得從寬處理的依據。 五、 國際視野下的跨國證券犯罪應對 鑒於資本流動的全球性，本書亦關注跨境證券犯罪的法律適用與協作。 屬地管轄與屬人管轄的衝突： 分析瞭涉及境內外機構、利用境外平颱實施犯罪時的法律適用衝突，特彆是數據跨境調取和證據相互認可的難題。 國際閤作與信息共享： 探討瞭香港證監會（SFC）、美國證券交易委員會（SEC）等國際監管機構在打擊跨境內幕交易中的實踐經驗及其對我國司法實踐的藉鑒意義。 本書是證券法律實務工作者、金融從業人員以及法律專業人士不可或缺的工具書，它不僅闡釋瞭法律條文，更重在指導從業者如何在復雜的市場環境中，堅守職業道德與法律底綫，構建堅固的風險防綫。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，在復雜的金融領域，清晰的法律邊界和有效的風險控製是基石。《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》這本書，無疑為我提供瞭這樣一個堅實的基石。這本書的結構設計非常閤理，它並沒有將“風險防範”和“罪刑適用”割裂開來，而是將兩者緊密地聯係在一起，形成瞭一個完整的閉環。例如，在討論某個特定類型的證券欺詐行為時，作者首先會詳細分析該行為的發生過程、手段以及潛在的法律風險，然後緊接著就會深入探討如果一旦構成犯罪，將如何適用法律條文進行定罪量刑。這種“預防—揭露—懲處”的邏輯鏈條，讓我對證券犯罪的整體圖景有瞭更全麵、更深刻的理解。書中對“罪刑適用”部分的論述尤其細緻，作者引用瞭大量的司法解釋和指導案例，將抽象的法律條文轉化為具體的司法實踐，使得讀者能夠清晰地瞭解到，在不同的犯罪情節下，法院是如何綜閤考量各種因素，最終做齣量刑決定的。這對於我理解法律的公正性和科學性，有著極大的啓發。這本書的語言風格嚴謹而不失可讀性，既有理論的高度，又不乏實踐的深度，是一本非常值得深入研讀的專業書籍。

評分☆☆☆☆☆

在讀《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》之前，我對證券領域的法律法規知之甚少，總覺得這些東西離自己很遙遠。但這本書的齣現，徹底改變瞭我的看法。我最先翻閱的是關於操縱市場的內容，作者通過幾個非常典型的案例，生動地揭示瞭莊傢是如何利用各種手段，比如虛假交易、散布不實信息等，來擾亂市場秩序，從而牟取暴利的。讓我印象深刻的是，書中並沒有簡單地批判這些行為，而是深入分析瞭這些操縱行為背後的心理動機和利益驅動，以及監管機構是如何發現和打擊這些行為的。更讓我受益匪淺的是，作者在解釋“罪刑適用”時，詳細講解瞭不同程度的操縱行為會麵臨怎樣的法律後果，從罰款到刑事處罰，層層遞進。這讓我對法律的威懾力有瞭直觀的感受。此外，書中還提到瞭很多與日常交易相關的風險點，比如信息披露違規、利益輸送等，這些內容都與我們普通投資者的利益息息相關。我感覺這本書就像一位經驗豐富的導師，不僅教會我如何識彆風險，更讓我明白如何依法閤規地參與證券市場，做一個負責任的投資者。整體而言，這本書的知識含量很高，但錶達方式卻很人性化，非常適閤各個層次的讀者閱讀。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》確實是一本讓我眼前一亮的讀物。我一直對金融市場的閤規性問題很感興趣，但市麵上相關的書籍大多偏嚮宏觀的製度分析，缺乏對具體犯罪行為的深入剖析。這本書則完全不同，它更像是一本“實戰手冊”，將理論知識融入到一個個鮮活的案例之中。我特彆喜歡作者在討論“風險防範”部分時，提齣的那些具體可行的操作建議。比如，在介紹完某個內幕交易的案例後，作者會細緻地講解如何建立完善的信息隔離機製，如何規範信息的傳遞流程，以及如何在日常工作中識彆和舉報可疑行為。這些建議並非空泛的口號，而是基於對實際業務流程的深刻理解，提齣的具有可操作性的防範措施。而且，作者並沒有迴避一些“灰色地帶”的問題，而是以一種非常審慎和客觀的態度，引導讀者去思考，在復雜的市場環境中，如何纔能最大限度地規避風險。我感覺讀完之後，對於自己在日常工作中可能遇到的潛在風險，有瞭一個更清晰的認識，也知道該如何去應對。這本書的內容詳實，邏輯嚴謹，語言也比較易懂，對於想要提升自身閤規意識和風險管理能力的專業人士來說，絕對是一本不可多得的好書。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我拿到《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》這本書的時候，並沒有抱有太高的期望，因為這類專業書籍往往會過於枯燥。但齣乎我的意料，這本書的內容竟然如此生動有趣。作者在講解一些比較抽象的法律概念時，並沒有采取乾巴巴的理論講解，而是巧妙地融入瞭大量引人入勝的故事情節。我記得在讀到關於“內幕交易”的部分時，書中通過一個電影化的敘事手法，描繪瞭一個證券公司內部人士如何利用未公開信息，在股票價格異動前精準下單，最終獲利的整個過程。這種敘事方式，讓我更容易理解內幕交易的運作機製和其中的“誘惑”所在。更重要的是，在故事的結尾，作者立刻迴歸到法律層麵，詳細分析瞭這個行為觸犯瞭哪條法律，以及麵臨的刑事處罰。這種“寓教於樂”的寫作手法，極大地降低瞭閱讀門檻，讓我在輕鬆愉快的閱讀過程中，就掌握瞭大量的專業知識。書中對於“風險防範”的部分，也提供瞭很多非常接地氣的建議，比如在信息管理方麵，如何避免不經意的泄露，以及在交易過程中，如何保持獨立的判斷，不被市場情緒所裹挾。這對於我們普通投資者來說，具有很強的實踐指導意義。總的來說，這本書的文筆流暢，結構清晰，內容豐富，是一本既有深度又有溫度的專業讀物。

評分☆☆☆☆☆

剛收到這本《證券業犯罪風險防範與罪刑適用》，書的封麵設計很樸素，但翻開第一頁就立刻被吸引住瞭。作者似乎花瞭大量的心思在案例的選取和梳理上，我翻到的幾個章節，舉的都是近些年影響比較大的證券市場大案要案，比如內幕交易、操縱市場，還有一些相對不那麼為人熟知但同樣觸目驚心的違規行為。閱讀過程中，我發現書中不僅僅是簡單地羅列案情，而是深入剖析瞭犯罪分子是如何利用信息不對稱、市場漏洞以及監管的盲點來實施犯罪的。更重要的是，作者在每一個案例之後，都會詳細解讀相關的法律條文，解釋為什麼某個行為構成犯罪，以及可能麵臨的刑罰。這種“理論與實踐”相結閤的寫作方式，對於我這樣一個非法律專業背景的讀者來說，非常有幫助，讓我對證券犯罪的復雜性和法律的嚴肅性有瞭更深刻的認識。特彆是關於“罪刑適用”的部分，我之前總覺得法律條文冷冰冰的，但通過書中對量刑情節的細緻分析，我看到瞭法律是如何在具體案件中進行權衡和裁量的，這讓我感到法律的公正和溫度。這本書的裝幀也很精良，紙質厚實，排版清晰，閱讀起來非常舒適，作為一本專業性很強的書籍，能做到這一點實屬不易，推薦給所有關注證券市場閤規與風險的從業者和投資者。