证券业犯罪风险防范与罪刑适用 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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韩哲 李鄂贤 著

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• 证券犯罪
• 金融犯罪
• 风险防范
• 罪刑适用
• 证券法
• 刑法
• 犯罪预防
• 合规
• 内幕交易
• 操纵市场

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504994660

版次：1

商品编码：12342645

包装：平装

丛书名： 金融犯罪辩护丛书

开本：16开

出版时间：2018-04-01

用纸：胶版纸

页数：453

字数：557000

内容简介

在吸收既有研究成果精华的基础上，结合证券期货案件办理实际情况，本书系统性地研究了我国证券期货犯罪的理论与实务疑难问题。与既往研究不同，本书具有三个特点：一是系统性研究。本书进一步加强了刑法理论与司法实践的融合，首次采用了证券期货犯罪理论、刑法疑难问题、典型司法案例解析、相关犯罪法律法规选编相结合的行文体例。从理论到实践、实践到理论的方法，深入浅出地阐述了我国证券期货犯罪问题。二是深度性研究。目前的绝大部分著作所论述的“疑难”问题仅停留在罪与非罪、此罪与彼罪的分析方面；即便有相关著作提出了疑难问题，也是匆匆几笔带过。本书深入研究了证券期货犯罪中所存在的疑难问题，首次实现了“证券期货”与“证券期货犯罪”的深度交融。进一步回答了证券期货犯罪中刑法条文的适用范围和介入程度问题，以及行政违法性与刑事违法性的关系问题。三是时效性研究。写作过程中，在理论研究的基础上，根据*司法实务观点倾向以及*法律法规（截止至2017年6月）动向，分析与解决了实际问题、热点问题（案例）等，突出了“重实践、抓热点”的研究特色。

好的，这是一份关于一本名为《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》图书的简介，但内容将严格围绕该主题，并且不会包含任何关于该主题之外的信息。 --- 《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》 书籍简介 本书深入剖析了当前证券行业在高速发展中所面临的复杂法律与合规挑战，聚焦于证券犯罪的预防、识别、调查与法律适用。在全球金融市场一体化和数字化转型的背景下，证券业的风险边界日益模糊，对从业人员的法律素养和风险管理能力提出了前所未有的高要求。本书旨在为监管机构、司法人员、律师以及证券机构的内控与合规部门，提供一套系统、前瞻性的风险防范和法律应对框架。 一、 证券犯罪的宏观图景与新趋势 本书首先构建了证券犯罪的理论基础与现实图景。证券市场作为资本配置的核心枢纽，其运行的有效性与公平性直接关系到国家经济安全与社会稳定。我们探讨了当前证券犯罪的演变趋势，特别是随着金融科技（FinTech）的兴起，利用大数据、人工智能等技术进行的市场操纵、内幕交易等新型犯罪模式的出现。 风险识别与界定： 全面梳理了《刑法修正案（十一）》及相关司法解释对证券犯罪的最新规定，精确界定操纵市场、内幕交易、非法集资、利用未公开信息交易等核心犯罪行为的构成要件。 行业特殊风险点： 针对投行、资管、券商自营、经纪业务等不同业务条线，系统分析了其特有的合规漏洞和潜在的犯罪风险点，如利益输送、利益冲突管理失当、投资顾问的虚假陈述等。 二、 犯罪行为的深度解析与证据链构建 风险防范的基石在于对犯罪行为机理的深刻理解。本书运用大量司法案例和监管处罚案例，对各类证券犯罪的内在逻辑进行了细致入微的剖析。 内幕交易与信息保护： 深入探讨“信息敏感性”的判断标准、内幕信息形成的时间点、以及“实质性未公开”状态的认定。重点分析了信息隔离墙（Firewall）的有效性在司法实践中的检验标准。 市场操纵的技术维度： 详细阐述了高频交易、对敲、抢帽子交易、利用信息优势进行的价格引导等复杂操纵手段。本书强调，对这些行为的认定不仅依赖于主观故意，更依赖于对交易模式和市场影响的量化分析。 职务侵占与挪用资金的界限： 区分公司决策失误与利用职务便利的非法占有行为，特别是针对基金管理、集合资产管理计划中的资金挪用问题，提供了精准的法律适用指引。 三、 法律适用与罪刑裁量研究 本书的另一核心价值在于对“罪刑适用”的精细化研究，旨在指导司法实践中对量刑幅度的精准把握，实现刑法的谦抑性与有效性的统一。 主观故意的认定难点： 针对证券犯罪中常见的故意与过失的界限问题，结合行为人对法律法规的认知水平、交易的动机、获利规模等因素，提出了多维度认定的分析模型。 数额与情节的量化标准： 结合最新的司法解释，系统梳理了不同犯罪行为的“情节严重”、“情节特别严重”的量化标准，尤其是对“非法募集资金数额”、“违法所得数额”的认定方法，包括如何评估利用未公开信息交易的潜在获利。 单位犯罪与个人责任的衔接： 探讨在公司层面发生重大合规失职时，如何追究直接责任人员和主管人员的刑事责任，以及单位犯罪的认定标准和处罚原则。 四、 全生命周期的风险防范体系构建 预防重于惩罚。本书将合规管理嵌入到业务流程的每一个环节，提供一套可操作的、覆盖全生命周期的风险防控体系。 事前预防机制： 强调建立基于“红线意识”的合规文化，构建前瞻性的交易监控系统、敏感人员名单管理、以及完善的内部问责机制。书中详细阐述了如何通过技术手段实现对异常交易行为的实时预警和拦截。 事中控制与快速响应： 针对监管问询、内部举报等突发事件，提供标准化的危机处理流程（如证据保全、内部调查、对外披露的法律合规性），以最小化潜在的刑事法律风险。 合规体系的有效性评估： 提出了基于“有效合规计划”的风险自评估模型，指导机构定期审查其合规投入、流程设计、人员培训的有效性，以期在司法实践中获得从宽处理的依据。 五、 国际视野下的跨国证券犯罪应对 鉴于资本流动的全球性，本书亦关注跨境证券犯罪的法律适用与协作。 属地管辖与属人管辖的冲突： 分析了涉及境内外机构、利用境外平台实施犯罪时的法律适用冲突，特别是数据跨境调取和证据相互认可的难题。 国际合作与信息共享： 探讨了香港证监会（SFC）、美国证券交易委员会（SEC）等国际监管机构在打击跨境内幕交易中的实践经验及其对我国司法实践的借鉴意义。 本书是证券法律实务工作者、金融从业人员以及法律专业人士不可或缺的工具书，它不仅阐释了法律条文，更重在指导从业者如何在复杂的市场环境中，坚守职业道德与法律底线，构建坚固的风险防线。

评分☆☆☆☆☆

在读《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》之前，我对证券领域的法律法规知之甚少，总觉得这些东西离自己很遥远。但这本书的出现，彻底改变了我的看法。我最先翻阅的是关于操纵市场的内容，作者通过几个非常典型的案例，生动地揭示了庄家是如何利用各种手段，比如虚假交易、散布不实信息等，来扰乱市场秩序，从而牟取暴利的。让我印象深刻的是，书中并没有简单地批判这些行为，而是深入分析了这些操纵行为背后的心理动机和利益驱动，以及监管机构是如何发现和打击这些行为的。更让我受益匪浅的是，作者在解释“罪刑适用”时，详细讲解了不同程度的操纵行为会面临怎样的法律后果，从罚款到刑事处罚，层层递进。这让我对法律的威慑力有了直观的感受。此外，书中还提到了很多与日常交易相关的风险点，比如信息披露违规、利益输送等，这些内容都与我们普通投资者的利益息息相关。我感觉这本书就像一位经验丰富的导师，不仅教会我如何识别风险，更让我明白如何依法合规地参与证券市场，做一个负责任的投资者。整体而言，这本书的知识含量很高，但表达方式却很人性化，非常适合各个层次的读者阅读。

评分☆☆☆☆☆

刚收到这本《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》，书的封面设计很朴素，但翻开第一页就立刻被吸引住了。作者似乎花了大量的心思在案例的选取和梳理上，我翻到的几个章节，举的都是近些年影响比较大的证券市场大案要案，比如内幕交易、操纵市场，还有一些相对不那么为人熟知但同样触目惊心的违规行为。阅读过程中，我发现书中不仅仅是简单地罗列案情，而是深入剖析了犯罪分子是如何利用信息不对称、市场漏洞以及监管的盲点来实施犯罪的。更重要的是，作者在每一个案例之后，都会详细解读相关的法律条文，解释为什么某个行为构成犯罪，以及可能面临的刑罚。这种“理论与实践”相结合的写作方式，对于我这样一个非法律专业背景的读者来说，非常有帮助，让我对证券犯罪的复杂性和法律的严肃性有了更深刻的认识。特别是关于“罪刑适用”的部分，我之前总觉得法律条文冷冰冰的，但通过书中对量刑情节的细致分析，我看到了法律是如何在具体案件中进行权衡和裁量的，这让我感到法律的公正和温度。这本书的装帧也很精良，纸质厚实，排版清晰，阅读起来非常舒适，作为一本专业性很强的书籍，能做到这一点实属不易，推荐给所有关注证券市场合规与风险的从业者和投资者。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，在复杂的金融领域，清晰的法律边界和有效的风险控制是基石。《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》这本书，无疑为我提供了这样一个坚实的基石。这本书的结构设计非常合理，它并没有将“风险防范”和“罪刑适用”割裂开来，而是将两者紧密地联系在一起，形成了一个完整的闭环。例如，在讨论某个特定类型的证券欺诈行为时，作者首先会详细分析该行为的发生过程、手段以及潜在的法律风险，然后紧接着就会深入探讨如果一旦构成犯罪，将如何适用法律条文进行定罪量刑。这种“预防—揭露—惩处”的逻辑链条，让我对证券犯罪的整体图景有了更全面、更深刻的理解。书中对“罪刑适用”部分的论述尤其细致，作者引用了大量的司法解释和指导案例，将抽象的法律条文转化为具体的司法实践，使得读者能够清晰地了解到，在不同的犯罪情节下，法院是如何综合考量各种因素，最终做出量刑决定的。这对于我理解法律的公正性和科学性，有着极大的启发。这本书的语言风格严谨而不失可读性，既有理论的高度，又不乏实践的深度，是一本非常值得深入研读的专业书籍。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》确实是一本让我眼前一亮的读物。我一直对金融市场的合规性问题很感兴趣，但市面上相关的书籍大多偏向宏观的制度分析，缺乏对具体犯罪行为的深入剖析。这本书则完全不同，它更像是一本“实战手册”，将理论知识融入到一个个鲜活的案例之中。我特别喜欢作者在讨论“风险防范”部分时，提出的那些具体可行的操作建议。比如，在介绍完某个内幕交易的案例后，作者会细致地讲解如何建立完善的信息隔离机制，如何规范信息的传递流程，以及如何在日常工作中识别和举报可疑行为。这些建议并非空泛的口号，而是基于对实际业务流程的深刻理解，提出的具有可操作性的防范措施。而且，作者并没有回避一些“灰色地带”的问题，而是以一种非常审慎和客观的态度，引导读者去思考，在复杂的市场环境中，如何才能最大限度地规避风险。我感觉读完之后，对于自己在日常工作中可能遇到的潜在风险，有了一个更清晰的认识，也知道该如何去应对。这本书的内容详实，逻辑严谨，语言也比较易懂，对于想要提升自身合规意识和风险管理能力的专业人士来说，绝对是一本不可多得的好书。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我拿到《证券业犯罪风险防范与罪刑适用》这本书的时候，并没有抱有太高的期望，因为这类专业书籍往往会过于枯燥。但出乎我的意料，这本书的内容竟然如此生动有趣。作者在讲解一些比较抽象的法律概念时，并没有采取干巴巴的理论讲解，而是巧妙地融入了大量引人入胜的故事情节。我记得在读到关于“内幕交易”的部分时，书中通过一个电影化的叙事手法，描绘了一个证券公司内部人士如何利用未公开信息，在股票价格异动前精准下单，最终获利的整个过程。这种叙事方式，让我更容易理解内幕交易的运作机制和其中的“诱惑”所在。更重要的是，在故事的结尾，作者立刻回归到法律层面，详细分析了这个行为触犯了哪条法律，以及面临的刑事处罚。这种“寓教于乐”的写作手法，极大地降低了阅读门槛，让我在轻松愉快的阅读过程中，就掌握了大量的专业知识。书中对于“风险防范”的部分，也提供了很多非常接地气的建议，比如在信息管理方面，如何避免不经意的泄露，以及在交易过程中，如何保持独立的判断，不被市场情绪所裹挟。这对于我们普通投资者来说，具有很强的实践指导意义。总的来说，这本书的文笔流畅，结构清晰，内容丰富，是一本既有深度又有温度的专业读物。