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王志乐 著

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出版社： 中国法制

ISBN：9787509388501

商品编码：24083172315

出版时间：2017-10-01

基本信息

商品名称： 企业合规管理操作指南	出版社： 中国法制出版社	出版时间：2017-10-01
作者：王志乐	译者：	开本： 32开
定价： 68.00	页数：	印次： 1
ISBN号：9787509388501	商品类型：图书	版次： 1

内容提要

本书是由著名经济学家王志乐先生主编的企业合规管理辅导用书。强化合规管理防范合规风险是全球企业发展的一个新趋势，2017年中央也明确提出“加强企业海外经营行为合规制度建设”的要求。当越来越多的企业启动合规体系建设和开始强化合规之际?人们普遍感到缺乏推进合规的专门人才。本书即应此需求，从合规管理的基本理论与实线、组织架构和实施机制等方面系统化讲述合规管理的内涵与操作实务，为企业建立和完善合规制度、培养合规专门人才提供指引和参考。

法律前沿与商业实践的交汇点：创新型企业风险治理框架构建 本书简介 本册聚焦于在全球化商业浪潮和监管环境日益复杂的背景下，如何系统性、前瞻性地构建与实施一套适应性强、具备高度前瞻性的企业风险治理与合规管理体系。我们深入探讨的不是既有的、标准化的合规流程，而是处于法律变革前沿、科技驱动型企业在面对新兴商业模式、数据主权、人工智能伦理以及全球供应链韧性等交叉领域时，所必须具备的“超前合规思维”和“动态风险预判能力”。 本书旨在为寻求突破传统合规边界、力求在高度不确定性中谋求可持续增长的组织提供一套操作性的、前瞻性的战略框架。 --- 第一部分：超越“应然”的合规：构建前瞻性风险地图 传统合规往往基于对现有法律条文的“被动响应”。然而，在技术迭代速度超过立法速度的今天，企业需要掌握“预见性治理”的能力。 1. 全景式风险识别与量化模型（The Panoramic Risk Matrix） 我们摒弃了基于传统部门壁垒的风险清单，转而采用基于“系统交互点”的风险识别方法。重点剖析以下高风险、高影响力的前沿领域： 新兴技术领域的监管灰色地带：例如，生成式AI模型的知识产权归属与责任认定、虚拟资产交易的跨境监管套利风险，以及量子计算对现有加密体系的潜在冲击预案。 供应链的“隐性政治风险”：分析地缘政治冲突、贸易摩擦对特定关键原材料或核心技术环节的瞬间中断风险，并设计多维度的替代性供应链验证机制，超越简单的“第二供应商”策略。 可持续发展与ESG的法律量化：如何将漂绿（Greenwashing）风险转化为可审计、可量化的法律负债。详细拆解欧盟《企业可持续发展尽职调查指令》（CSDDD）等前沿立法对非欧盟运营主体的传导效应。 2. 风险预警系统的敏捷化迭代 探讨如何利用大数据和自然语言处理（NLP）技术，构建一个“反向学习型”的监管趋势监测系统。该系统不仅追踪已颁布的法规，更重要的是，对各国监管机构的公开文件、行业白皮书、听证会记录进行语义分析，提前预测未来12-24个月内最有可能被立法关注的领域，实现“在立法发生前完成内部治理的适应性调整”。 --- 第二部分：组织架构的“柔性化”重构：赋能创新与控制的平衡 有效的合规不是流程的僵化，而是组织“自我修正”能力的体现。本书的核心论点在于：在快速创新的环境中，合规职能必须从“守门人”转变为“加速器”。 3. 嵌入式合规（Embedded Compliance）的深度实践 我们详细介绍了如何在产品开发生命周期（PDLC）的概念验证（PoC）阶段即引入风险审查机制。这包括： “合规沙盒”的构建与管理：为新业务模式设立受控的、具有时效性的内部测试环境，界定测试活动的法律边界和数据使用权限，确保创新活动在可控的法律框架内快速试错。 “设计即合规”（Compliance by Design）的工程化落地：如何将数据最小化原则、隐私保护技术（如联邦学习、同态加密）内嵌于系统架构的初始设计中，而非事后修补。这要求法务与技术团队实现“双语对话”的能力模型。 4. 跨职能的“韧性治理委员会”（Resilience Governance Council） 本章提出建立一个由法务、技术官（CTO/CISO）、财务官（CFO）及业务线最高负责人共同组成的核心决策层。该委员会的主要职能是解决“合规性”与“商业可行性”之间的结构性冲突。探讨如何设定“可接受的风险阈值”（Acceptable Risk Tolerance），并将其清晰地传递给董事会，实现风险授权的透明化。 --- 第三部分：应对全球化碎片化监管的“模块化”策略 随着全球贸易体系的分裂和各国数据主权意识的觉醒，统一的全球合规手册已不适用。企业需要的是一套能够快速“插拔”适应不同司法管辖区的模块化策略。 5. 数据主权与跨境数据流动的“最小通用标准”构建 重点分析了从《通用数据保护条例》（GDPR）到中国《个人信息保护法》（PIPL）、再到美国各州数据隐私法的“最严苛交叉点”。本书提出，企业应首先建立一个以“最高标准为基准”的全球数据处理蓝图，然后通过模块化配置，仅在特定区域激活额外的、更严格的本地化控制措施。 合同工具的动态升级：如何设计一套包含“应急触发条款”的标准合同范本，用以应对特定国家（如数据本地化要求极高的地区）对数据转移的突发性禁令。 6. 国际反腐败与制裁体系的“主动披露与自证清白”机制 在日益严格的全球反洗钱（AML）和制裁合规背景下，本书探讨了如何从“被动接受调查”转向“主动展示治理水平”。这包括： “第三方尽职调查2.0”：利用区块链技术对高风险第三方进行不可篡改的背景审查记录，并为监管机构提供一个可供实时查阅的“合规历史轨迹”。 内部举报系统的国际化与心理安全保障：如何建立一套匿名、多语种、受多重司法管辖区保护的内部举报系统，激励员工在高风险环境下勇敢发声，从而在监管机构介入前发现并解决潜在的系统性违规。 --- 结语：从被动防御到主动塑造行业标准 本书的最终目标是引导企业领导者和治理专家，将合规视为一项战略性投资，而非成本中心。通过预判下一代监管趋势，并在技术和组织结构上提前布局，企业不仅能够避免未来可能的高额罚款和声誉损失，更能利用其领先的治理实践，反过来影响和塑造其所在行业的未来标准，从而获得持久的市场竞争优势。 本书内容深度结合了复杂金融机构、前沿科技公司以及跨国制造企业的实际治理案例，提供了对未来十年企业生存与繁荣至关重要的战略性指导。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是我的救星！作为一名初创公司的合规负责人，我每天都在和各种规章制度打交道，简直是焦头烂额。之前也翻阅过一些相关的书籍，但总觉得要么过于理论化，要么太零散，难以真正落地。直到我拿到这本《企业合规管理操作指南》，我才真正找到了方向。书里没有那种空洞的理论说教，而是深入浅出地讲解了合规管理的关键要素，从风险识别、制度建立到执行监督，每一个环节都安排得明明白白。最让我惊喜的是，书中列举了大量真实案例，这些案例都非常贴近实际，让我能立刻联想到自己公司可能遇到的问题，并且提供了切实可行的解决方案。它不仅仅是告诉你“应该做什么”，更是告诉你“如何做”，而且方法非常具体，比如如何设计合规培训的课件，如何搭建合规举报平台，如何进行合规审计等等，让我觉得这些曾经看似遥不可及的任务，现在都变得触手可及。读完之后，我感觉我的合规管理工作一下子打开了新局面，对未来的规划也更加清晰和自信了。

评分☆☆☆☆☆

这是一本充满智慧和洞察力的著作！作为一名资深的企业法律顾问，我经常需要为客户提供合规方面的咨询服务。过去，我总是需要花费大量的时间去研究各种法律法规和行业惯例，然后才能为客户提供有针对性的建议。而这本书，则像是一个浓缩了无数经验的宝库。它不仅系统地梳理了企业合规管理的各个方面，还从宏观的战略层面，对合规管理的未来发展趋势进行了深入的探讨。书中的观点非常具有前瞻性，它预见了合规管理将面临的挑战，并提供了相应的应对策略。我尤其欣赏书中关于“全球化合规挑战与应对”的章节，它详细阐述了跨国企业在不同国家和地区所面临的合规风险，并提出了切实可行的解决方案。这本书的理论深度和实践指导性都非常强，它不仅能帮助企业管理者更好地理解合规的重要性，也能为法律专业人士提供宝贵的参考。这是一本值得反复阅读，并且能从中获得持续启发的经典之作。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，合规管理是一项非常重要的“软实力”，但如何将其真正落地，并与企业的实际运营相结合，一直是个挑战。读完《企业合规管理操作指南》，我才恍然大悟。这本书并非只是罗列条条框框，而是强调了合规与企业战略的深度融合。它教我们如何将合规要求融入到企业的业务流程中，如何在产品研发、市场营销、供应链管理等各个环节，都建立起有效的合规屏障。书中的案例分析也非常精彩，它展示了不同行业、不同规模的企业，是如何在合规管理的道路上取得成功的，同时也深刻剖析了那些因忽视合规而遭受损失的教训。我尤其喜欢关于“技术在合规管理中的应用”这一章节，它为我们提供了很多前沿的思路，比如如何利用大数据分析来识别潜在的合规风险，如何利用区块链技术来提升供应链的透明度等等。这本书让我意识到，合规管理并非是企业发展的束缚，而是企业可持续发展的重要驱动力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的实用性真的让我惊艳！我是一家中型制造企业的内部审计经理，日常工作中经常需要评估企业的合规风险。过去，我们主要依赖于一些零散的行业指南和内部经验，但总是觉得不够系统和全面。而这本书，就像是为我们量身定制的一站式解决方案。它详细列举了各种常见的企业合规风险点，从反腐败、知识产权保护，到数据安全、环境保护，覆盖了几乎所有重要的领域。更重要的是，书中提供了非常具体的工具和方法，比如风险评估矩阵的设计、合规政策的制定模板、内部控制流程的优化建议等等，这些内容可以直接拿来套用，大大节省了我们的工作时间。我特别欣赏书中关于“合规文化的构建与评估”的章节，它提出了很多创新的思路，帮助我们如何将合规理念渗透到每一个员工的思想和行为中。这本书不仅提升了我的专业能力，也让我对如何构建一个真正合规的企业有了更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

说实话，刚拿到这本书的时候，我其实抱有一丝怀疑。毕竟“操作指南”这个名字听起来就有些生硬，我担心它会是一本枯燥乏味的教科书。然而，事实证明我的担心是多余的。作者在语言风格上做得非常出色，将原本可能艰深晦涩的合规知识，用一种非常生动、易懂的方式呈现出来。它不像那些冰冷的法律条文，而是充满了智慧和人情味。书中很多章节的叙述方式，都像是一位经验丰富的导师在娓娓道来，时不时穿插一些幽默的小故事，或者用通俗的比喻来解释复杂的概念。我尤其喜欢书中关于“企业文化与合规”的论述，它强调了合规不仅仅是制度，更是深入人心的价值理念。读到这部分内容时，我常常会停下来思考，如何将这些理念融入到我们公司的日常工作中。这本书的结构也非常合理，逻辑清晰，章节之间过渡自然，让人读起来一点也不费力。它让我深刻体会到，合规管理并非是一项技术性的工作，更是一项需要智慧和耐心的艺术。