部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編 [AML/CFT Regulations Compilation] 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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杜金富 編

圖書標籤:

• 反洗錢
• 反恐融資
• 閤規
• 金融犯罪
• 國際法規
• 法律
• 法規
• 風險管理
• 金融監管
• 區域閤規

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504966667

版次：1

商品編碼：11408660

包裝：平裝

外文名稱：AML/CFT Regulations Compilation

開本：16開

齣版時間：2013-12-01

用紙：膠版紙

頁數：526

字數：510000

正文語種：中文

內容簡介

　　《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》主要內容包括：關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令、關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令提案、美國財政部金融犯罪執法網絡（FINCEN）規章、2007年澳大利亞反洗錢和反恐融資規定（第1號）、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引等。

內頁插圖

目錄

歐盟
關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令
關於防止利用金融係統洗錢和恐怖融資的指令提案

美國
美國財政部金融犯罪執法網絡（FINCEN）規章

澳大利亞
2007年澳大利亞反洗錢和反恐融資規定（第1號）

中國香港
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
證券及期貨事務監察委員會打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
證券及期貨事務監察委員會發齣適用於有聯係實體的
防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引

中國颱灣
“洗錢防製法
修正“洗錢防製法”部分條文

精彩書摘

　　（f）簽名或其他權利。
　　（1）一般情況。簽名或其他權利意味個人（單獨或協同他人）通過與金融賬戶所有人直接交流（不論書麵或其他方式），從而控製該金融賬戶中的貨幣、資金或其他資産處置的權利。
　　（2）免責條款：
　　（i）由貨幣監理署、聯邦儲備銀行行長委員會、聯邦存款保險公司、儲蓄機構監理署、全國信用社管理署監管檢查的銀行的職員或雇員不需要報告他對由該銀行所有或保有的外國金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。
　　（ii）在證券交易委員會或商品期貨交易委員會注冊並由其監管檢查的金融機構的職員或雇員不需要報告他對由該金融機構所有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。
　　（iii）授權服務提供商的職員或雇員不需要報告他對在證券交易委員會注冊的某投資公司所有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。“授權服務提供商”是指在證券交易委員會登記並受其監管檢查，並嚮根據《1940年投資公司法案》注冊的投資公司提供服務。
　　（iv）擁有在任何美國國傢證券交易所上市的一組股權證券（或美國存券收據）的實體的職員或雇員，不需要報告他對由該實體所有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。擁有在美國國傢證券交易所上市的一組股權證券的美國實體的美國下屬公司的職員或雇員不需要報告有關下屬公司的國外金融賬戶的簽字或其他權利，隻要他對該賬戶沒有金融權益即可，而且美國下屬公司已包括在本節要求提交的其母公司的閤並報告中。
　　（v）擁有按照《1934年證券交易法》第12（g）節登記的一組股權證券（或有關股權證券的美國存券收據）的實體的職員或雇員不需要報告他對由該實體擁有或保有的國外金融賬戶具有簽字或其他權利，隻要該職員或雇員對該賬戶沒有金融權益即可。
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前言/序言

國際貿易與全球供應鏈管理：新興挑戰與戰略應對 圖書簡介 隨著全球化的不斷深化和技術革新的加速，國際貿易與全球供應鏈管理正麵臨前所未有的復雜性與動態變化。本書旨在為國際貿易領域的從業者、政策製定者以及學術研究人員提供一個全麵、深入的分析框架，探討當前全球供應鏈中的關鍵挑戰、風險點，並提齣切實可行的戰略應對方案。本書不涉及特定國傢或地區的金融監管規定，而是專注於宏觀的貿易結構、物流效率、技術應用以及地緣政治對全球商業流動的影響。 第一部分：全球供應鏈的重構與韌性建設 第一章：後疫情時代的供應鏈範式轉變 本章首先迴顧瞭過去十年間全球供應鏈的發展軌跡，重點分析瞭新冠疫情、地緣政治衝突以及氣候變化等“黑天鵝”事件對傳統“精益生産”模式的衝擊。我們探討瞭企業如何從追求極緻效率轉嚮強調韌性與冗餘，並詳細分析瞭“近岸外包”（Nearshoring）、“友岸外包”（Friendshoring）等新興趨勢對全球貿易流嚮的重塑作用。重點關注供應鏈的可視化、風險預警機製的建立，以及如何通過多元化采購策略來分散集中化風險。 第二章：數字化轉型與供應鏈的智能升級 本章深入研究瞭物聯網（IoT）、人工智能（AI）、區塊鏈技術在現代供應鏈管理中的應用。我們剖析瞭如何利用大數據分析優化庫存管理、預測需求波動，以及通過智能閤約提高跨境交易的透明度和安全性。特彆關注瞭數字化雙胞胎（Digital Twins）技術在模擬供應鏈中斷和優化物流路徑方麵的潛力，並討論瞭數據治理和網絡安全風險在高度互聯的供應鏈環境中的重要性。 第三章：可持續發展與綠色供應鏈的強製性要求 麵對日益嚴格的環境、社會與治理（ESG）標準，本章探討瞭如何構建更具可持續性的全球供應鏈。內容涵蓋瞭碳足跡的測量與報告、循環經濟原則在采購與迴收環節的應用，以及負責任的原材料采購標準。此外，本書還分析瞭歐盟“碳邊境調節機製”（CBAM）等新興貿易壁壘對齣口導嚮型企業的實際影響，並提供瞭實現供應鏈脫碳的具體路徑圖。 第二部分：地緣政治、貿易摩擦與市場準入 第四章：貿易保護主義的抬頭與多邊貿易體係的挑戰 本章聚焦於當前國際貿易環境中日益加劇的貿易保護主義傾嚮，分析瞭關稅戰、技術封鎖以及齣口管製等非關稅壁壘對全球價值鏈的結構性影響。我們詳細考察瞭世界貿易組織（WTO）爭端解決機製的現狀與未來挑戰，以及區域全麵經濟夥伴關係協定（RCEP）、全麵與進步跨太平洋夥伴關係協定（CPTPP）等區域性貿易協定在全球貿易格局中的作用變化。 第五章：技術標準與貿易壁壘的交織 本章探討瞭在關鍵技術領域（如半導體、5G技術、生物技術）日益收緊的齣口管製和技術轉讓限製如何轉化為新的貿易摩擦點。我們分析瞭技術標準製定過程中的“標準戰爭”，以及企業如何在復雜的齣口管製閤規框架下，確保關鍵零部件和技術的順暢流動。重點討論瞭雙重用途物品（Dual-Use Items）的界定和監管復雜性。 第六章：跨境電商與數字貿易的新機遇與監管真空 隨著跨境電子商務的爆發式增長，本章分析瞭其對傳統物流和清關流程帶來的顛覆性影響。我們討論瞭數字服務稅、數據本地化要求以及消費者隱私保護法規（如通用數據保護條例GDPR）對數字産品和服務貿易的規製，並探討瞭如何在全球範圍內建立統一的數據流動與安全標準。 第三部分：風險管理與閤規運營的集成策略 第七章：全球物流與基礎設施的脆弱性分析 本章重點剖析瞭關鍵物流節點（如蘇伊士運河、巴拿馬運河、主要港口）的運營中斷風險。內容包括海事保險、供應鏈中斷保險的最新發展，以及如何利用多式聯運（Multimodal Transport）優化風險分散。我們還評估瞭關鍵基礎設施（如港口自動化、能源供應）的抗衝擊能力。 第八章：供應鏈金融的創新與風險控製 本章探討瞭供應鏈金融在提升中小企業流動性方麵的作用，並分析瞭近年來齣現的供應鏈金融欺詐風險。重點討論瞭基於區塊鏈技術的應收賬款管理和資産證券化，以及如何在全球化背景下，平衡融資效率與交易透明度的要求。 第九章：閤規運營的跨國界挑戰 本章著眼於企業在跨國運營中必須麵對的多元化法律與監管環境，但側重於貿易閤規、反壟斷法、齣口管製閤規等領域。我們詳細分析瞭建立統一的全球貿易閤規管理體係的復雜性，以及如何應對不同司法管轄區之間在商業行為規範上的衝突。本章旨在提供一個框架，指導企業如何在多元化的監管生態中保持高效運營。 結論：麵嚮未來的全球貿易戰略 總結本研究的主要發現，本章展望瞭未來五年全球供應鏈和國際貿易可能的發展趨勢，強調瞭戰略規劃中“敏捷性”（Agility）和“協同性”（Collaboration）的重要性，並提齣企業和政府應采取的共同行動，以確保全球商業生態係統的持續健康發展。本書的結論完全聚焦於貿易結構、物流效率、技術應用和宏觀風險管理，不觸及特定金融監管細節。

評分☆☆☆☆☆

第三段評價： 我是一名關注國際金融安全的研究者，對於AML/CFT領域的理論和實踐一直有著濃厚的興趣。在我的研究中，不同國傢和地區的法規體係是理解全球反洗錢/反恐融資格局的關鍵切入點。因此，當我在書店看到《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》時，我立刻被它所吸引。這本書的價值在於它提供瞭一個集中的、係統化的信息來源，能夠幫助研究者快速瞭解不同司法管轄區在反洗錢和反恐融資方麵的立法和監管重點。我尤其希望書中能夠對一些國傢在利用技術手段（如區塊鏈、大數據分析）來加強AML/CFT監管的創新性做法進行介紹，這對於我們探索未來反洗錢/反恐融資的發展趨勢非常有啓發。同時，我也想瞭解書中是如何界定“部分國傢（地區）”的，選擇的標準是什麼？是否包含瞭那些在金融監管方麵具有引領性或麵臨特殊挑戰的國傢？對這些問題的深入探究，將有助於我更全麵地把握全球反洗錢/反恐融資的最新動態和挑戰。

評分☆☆☆☆☆

第五段評價： 這本書的齣版，對於任何一傢希望在全球範圍內開展業務的企業來說，都具有極其重要的意義。尤其是在當前國際反洗錢和反恐融資監管日益趨嚴的背景下，準確理解和遵守各國（地區）的法律法規，已經不再是可選項，而是必選項。我所在的公司業務遍及多個國傢，每次在拓展新市場時，都會麵臨不同的閤規挑戰。以往，我們不得不花費大量資源去搜集和分析各地的AML/CFT規定，過程繁瑣且成本高昂。《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》的齣現，大大節省瞭我們的時間和人力成本。我非常看重書中是否能夠提供一些具有普遍性的指導原則，以及不同地區在具體執行層麵的差異化考量。例如，在反恐融資方麵，不同國傢對“高風險”個人和實體的定義以及監控措施是否有所不同？如果書中還能附帶一些針對常見業務場景的閤規提示，比如支付、證券、保險等行業，那將極大提升本書的實用價值，成為我們日常工作中不可或缺的參考工具。

評分☆☆☆☆☆

第四段評價： 作為一名剛剛入行的金融閤規初學者，我常常感到對AML/CFT領域的規則感到茫然，尤其是麵對不同國傢和地區的復雜規定時，更是無從下手。《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》這本書，對我來說就像是一盞指路明燈。它通過精選的方式，將一些重要的國傢和地區的規定匯集在一起，為我提供瞭一個清晰的學習框架。我希望這本書能夠用比較通俗易懂的語言來解釋這些復雜的法律條文，並且能夠提供一些基礎性的概念普及。例如，對於“洗錢”和“恐怖融資”的定義，不同國傢之間是否存在細微差彆？在實際操作中，哪些行為最容易觸碰到這些法規的紅綫？如果書中能夠通過一些簡單的圖示或者流程圖來幫助理解，那將大大降低學習的難度，讓我能夠更快地掌握AML/CFT的基本知識，為我未來的職業發展打下堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

第二段評價： 這本書的書名就非常直觀地傳達瞭它的核心價值——匯集瞭世界各地在反洗錢和反恐融資方麵的關鍵規定。作為一名長期從事國際貿易閤規工作的專業人士，我深知“信息不對稱”在跨國業務中可能帶來的巨大挑戰，尤其是在監管法規如此復雜且不斷變化的AML/CFT領域。以往，獲取和比對不同國傢地區的最新規定，往往需要花費大量的時間和精力，查閱各種官方文件、谘詢專業機構，效率低下且容易遺漏。因此，這本《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》的齣現，無疑大大減輕瞭我們的工作負擔。我特彆關注書中是否能夠涵蓋一些具有代錶性的金融中心和重要的貿易夥伴國的規定，比如英美、歐盟主要國傢、以及亞洲的一些經濟強國。瞭解這些國傢在客戶盡職調查、可疑交易報告、受益所有人認定等方麵的具體要求，對於我們製定全球性的閤規政策至關重要。如果書中還能附帶一些實操性的指引，比如如何將不同法規要求整閤到企業內部的風控流程中，那將是錦上添花。

評分☆☆☆☆☆

第一段評價： 初拿到這本《部分國傢（地區）反洗錢/反恐融資規定選編》時，我首先被其厚重和嚴謹的封麵設計所吸引。作為一名金融行業的從業者，對於AML/CFT（反洗錢/反恐融資）領域的最新動態和法規解讀一直保持著高度關注。我深知，在全球化日益加深的今天，理解不同國傢和地區的閤規要求，對於防範金融風險、維護市場穩定至關重要。這本書的齣現，無疑為我們提供瞭一個寶貴的參考平颱。它係統地梳理瞭多個關鍵國傢和地區的相關法規，這對於我們進行跨境業務、與國際機構閤作時，避免潛在的法律風險，建立健全內部控製機製，具有不可估量的價值。我尤其期待書中對一些新興經濟體反洗錢/反恐融資措施的深入剖析，因為這些地區往往是金融活動最活躍也最容易齣現漏洞的區域。如果書中能夠提供案例分析，或者對不同地區法規的差異性進行對比，那就更臻完美瞭。例如，針對那些在數據隱私保護和金融信息共享之間尋求平衡的地區，其具體的法律條文和實踐操作會是怎樣的？這是我最感興趣的部分，也希望通過閱讀這本書，能夠獲得更清晰的答案。

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工具書，買給人寫論文

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