部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编 [AML/CFT Regulations Compilation] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

杜金富 编

图书标签:

• 反洗钱
• 反恐融资
• 合规
• 金融犯罪
• 国际法规
• 法律
• 法规
• 风险管理
• 金融监管
• 区域合规

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504966667

版次：1

商品编码：11408660

包装：平装

外文名称：AML/CFT Regulations Compilation

开本：16开

出版时间：2013-12-01

用纸：胶版纸

页数：526

字数：510000

正文语种：中文

内容简介

　　《部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编》主要内容包括：关于防止利用金融系统洗钱和恐怖融资的指令、关于防止利用金融系统洗钱和恐怖融资的指令提案、美国财政部金融犯罪执法网络（FINCEN）规章、2007年澳大利亚反洗钱和反恐融资规定（第1号）、打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例、打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引等。

内页插图

目录

欧盟
关于防止利用金融系统洗钱和恐怖融资的指令
关于防止利用金融系统洗钱和恐怖融资的指令提案

美国
美国财政部金融犯罪执法网络（FINCEN）规章

澳大利亚
2007年澳大利亚反洗钱和反恐融资规定（第1号）

中国香港
打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例
打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引
证券及期货事务监察委员会打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引
证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的
防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引

中国台湾
“洗钱防制法
修正“洗钱防制法”部分条文

精彩书摘

　　（f）签名或其他权利。
　　（1）一般情况。签名或其他权利意味个人（单独或协同他人）通过与金融账户所有人直接交流（不论书面或其他方式），从而控制该金融账户中的货币、资金或其他资产处置的权利。
　　（2）免责条款：
　　（i）由货币监理署、联邦储备银行行长委员会、联邦存款保险公司、储蓄机构监理署、全国信用社管理署监管检查的银行的职员或雇员不需要报告他对由该银行所有或保有的外国金融账户具有签字或其他权利，只要该职员或雇员对该账户没有金融权益即可。
　　（ii）在证券交易委员会或商品期货交易委员会注册并由其监管检查的金融机构的职员或雇员不需要报告他对由该金融机构所有或保有的国外金融账户具有签字或其他权利，只要该职员或雇员对该账户没有金融权益即可。
　　（iii）授权服务提供商的职员或雇员不需要报告他对在证券交易委员会注册的某投资公司所有或保有的国外金融账户具有签字或其他权利，只要该职员或雇员对该账户没有金融权益即可。“授权服务提供商”是指在证券交易委员会登记并受其监管检查，并向根据《1940年投资公司法案》注册的投资公司提供服务。
　　（iv）拥有在任何美国国家证券交易所上市的一组股权证券（或美国存券收据）的实体的职员或雇员，不需要报告他对由该实体所有或保有的国外金融账户具有签字或其他权利，只要该职员或雇员对该账户没有金融权益即可。拥有在美国国家证券交易所上市的一组股权证券的美国实体的美国下属公司的职员或雇员不需要报告有关下属公司的国外金融账户的签字或其他权利，只要他对该账户没有金融权益即可，而且美国下属公司已包括在本节要求提交的其母公司的合并报告中。
　　（v）拥有按照《1934年证券交易法》第12（g）节登记的一组股权证券（或有关股权证券的美国存券收据）的实体的职员或雇员不需要报告他对由该实体拥有或保有的国外金融账户具有签字或其他权利，只要该职员或雇员对该账户没有金融权益即可。
　　……

前言/序言

国际贸易与全球供应链管理：新兴挑战与战略应对 图书简介 随着全球化的不断深化和技术革新的加速，国际贸易与全球供应链管理正面临前所未有的复杂性与动态变化。本书旨在为国际贸易领域的从业者、政策制定者以及学术研究人员提供一个全面、深入的分析框架，探讨当前全球供应链中的关键挑战、风险点，并提出切实可行的战略应对方案。本书不涉及特定国家或地区的金融监管规定，而是专注于宏观的贸易结构、物流效率、技术应用以及地缘政治对全球商业流动的影响。 第一部分：全球供应链的重构与韧性建设 第一章：后疫情时代的供应链范式转变 本章首先回顾了过去十年间全球供应链的发展轨迹，重点分析了新冠疫情、地缘政治冲突以及气候变化等“黑天鹅”事件对传统“精益生产”模式的冲击。我们探讨了企业如何从追求极致效率转向强调韧性与冗余，并详细分析了“近岸外包”（Nearshoring）、“友岸外包”（Friendshoring）等新兴趋势对全球贸易流向的重塑作用。重点关注供应链的可视化、风险预警机制的建立，以及如何通过多元化采购策略来分散集中化风险。 第二章：数字化转型与供应链的智能升级 本章深入研究了物联网（IoT）、人工智能（AI）、区块链技术在现代供应链管理中的应用。我们剖析了如何利用大数据分析优化库存管理、预测需求波动，以及通过智能合约提高跨境交易的透明度和安全性。特别关注了数字化双胞胎（Digital Twins）技术在模拟供应链中断和优化物流路径方面的潜力，并讨论了数据治理和网络安全风险在高度互联的供应链环境中的重要性。 第三章：可持续发展与绿色供应链的强制性要求 面对日益严格的环境、社会与治理（ESG）标准，本章探讨了如何构建更具可持续性的全球供应链。内容涵盖了碳足迹的测量与报告、循环经济原则在采购与回收环节的应用，以及负责任的原材料采购标准。此外，本书还分析了欧盟“碳边境调节机制”（CBAM）等新兴贸易壁垒对出口导向型企业的实际影响，并提供了实现供应链脱碳的具体路径图。 第二部分：地缘政治、贸易摩擦与市场准入 第四章：贸易保护主义的抬头与多边贸易体系的挑战 本章聚焦于当前国际贸易环境中日益加剧的贸易保护主义倾向，分析了关税战、技术封锁以及出口管制等非关税壁垒对全球价值链的结构性影响。我们详细考察了世界贸易组织（WTO）争端解决机制的现状与未来挑战，以及区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）、全面与进步跨太平洋伙伴关系协定（CPTPP）等区域性贸易协定在全球贸易格局中的作用变化。 第五章：技术标准与贸易壁垒的交织 本章探讨了在关键技术领域（如半导体、5G技术、生物技术）日益收紧的出口管制和技术转让限制如何转化为新的贸易摩擦点。我们分析了技术标准制定过程中的“标准战争”，以及企业如何在复杂的出口管制合规框架下，确保关键零部件和技术的顺畅流动。重点讨论了双重用途物品（Dual-Use Items）的界定和监管复杂性。 第六章：跨境电商与数字贸易的新机遇与监管真空 随着跨境电子商务的爆发式增长，本章分析了其对传统物流和清关流程带来的颠覆性影响。我们讨论了数字服务税、数据本地化要求以及消费者隐私保护法规（如通用数据保护条例GDPR）对数字产品和服务贸易的规制，并探讨了如何在全球范围内建立统一的数据流动与安全标准。 第三部分：风险管理与合规运营的集成策略 第七章：全球物流与基础设施的脆弱性分析 本章重点剖析了关键物流节点（如苏伊士运河、巴拿马运河、主要港口）的运营中断风险。内容包括海事保险、供应链中断保险的最新发展，以及如何利用多式联运（Multimodal Transport）优化风险分散。我们还评估了关键基础设施（如港口自动化、能源供应）的抗冲击能力。 第八章：供应链金融的创新与风险控制 本章探讨了供应链金融在提升中小企业流动性方面的作用，并分析了近年来出现的供应链金融欺诈风险。重点讨论了基于区块链技术的应收账款管理和资产证券化，以及如何在全球化背景下，平衡融资效率与交易透明度的要求。 第九章：合规运营的跨国界挑战 本章着眼于企业在跨国运营中必须面对的多元化法律与监管环境，但侧重于贸易合规、反垄断法、出口管制合规等领域。我们详细分析了建立统一的全球贸易合规管理体系的复杂性，以及如何应对不同司法管辖区之间在商业行为规范上的冲突。本章旨在提供一个框架，指导企业如何在多元化的监管生态中保持高效运营。 结论：面向未来的全球贸易战略 总结本研究的主要发现，本章展望了未来五年全球供应链和国际贸易可能的发展趋势，强调了战略规划中“敏捷性”（Agility）和“协同性”（Collaboration）的重要性，并提出企业和政府应采取的共同行动，以确保全球商业生态系统的持续健康发展。本书的结论完全聚焦于贸易结构、物流效率、技术应用和宏观风险管理，不触及特定金融监管细节。

评分☆☆☆☆☆

第三段评价： 我是一名关注国际金融安全的研究者，对于AML/CFT领域的理论和实践一直有着浓厚的兴趣。在我的研究中，不同国家和地区的法规体系是理解全球反洗钱/反恐融资格局的关键切入点。因此，当我在书店看到《部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编》时，我立刻被它所吸引。这本书的价值在于它提供了一个集中的、系统化的信息来源，能够帮助研究者快速了解不同司法管辖区在反洗钱和反恐融资方面的立法和监管重点。我尤其希望书中能够对一些国家在利用技术手段（如区块链、大数据分析）来加强AML/CFT监管的创新性做法进行介绍，这对于我们探索未来反洗钱/反恐融资的发展趋势非常有启发。同时，我也想了解书中是如何界定“部分国家（地区）”的，选择的标准是什么？是否包含了那些在金融监管方面具有引领性或面临特殊挑战的国家？对这些问题的深入探究，将有助于我更全面地把握全球反洗钱/反恐融资的最新动态和挑战。

评分☆☆☆☆☆

第四段评价： 作为一名刚刚入行的金融合规初学者，我常常感到对AML/CFT领域的规则感到茫然，尤其是面对不同国家和地区的复杂规定时，更是无从下手。《部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编》这本书，对我来说就像是一盏指路明灯。它通过精选的方式，将一些重要的国家和地区的规定汇集在一起，为我提供了一个清晰的学习框架。我希望这本书能够用比较通俗易懂的语言来解释这些复杂的法律条文，并且能够提供一些基础性的概念普及。例如，对于“洗钱”和“恐怖融资”的定义，不同国家之间是否存在细微差别？在实际操作中，哪些行为最容易触碰到这些法规的红线？如果书中能够通过一些简单的图示或者流程图来帮助理解，那将大大降低学习的难度，让我能够更快地掌握AML/CFT的基本知识，为我未来的职业发展打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

第一段评价： 初拿到这本《部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编》时，我首先被其厚重和严谨的封面设计所吸引。作为一名金融行业的从业者，对于AML/CFT（反洗钱/反恐融资）领域的最新动态和法规解读一直保持着高度关注。我深知，在全球化日益加深的今天，理解不同国家和地区的合规要求，对于防范金融风险、维护市场稳定至关重要。这本书的出现，无疑为我们提供了一个宝贵的参考平台。它系统地梳理了多个关键国家和地区的相关法规，这对于我们进行跨境业务、与国际机构合作时，避免潜在的法律风险，建立健全内部控制机制，具有不可估量的价值。我尤其期待书中对一些新兴经济体反洗钱/反恐融资措施的深入剖析，因为这些地区往往是金融活动最活跃也最容易出现漏洞的区域。如果书中能够提供案例分析，或者对不同地区法规的差异性进行对比，那就更臻完美了。例如，针对那些在数据隐私保护和金融信息共享之间寻求平衡的地区，其具体的法律条文和实践操作会是怎样的？这是我最感兴趣的部分，也希望通过阅读这本书，能够获得更清晰的答案。

评分☆☆☆☆☆

第二段评价： 这本书的书名就非常直观地传达了它的核心价值——汇集了世界各地在反洗钱和反恐融资方面的关键规定。作为一名长期从事国际贸易合规工作的专业人士，我深知“信息不对称”在跨国业务中可能带来的巨大挑战，尤其是在监管法规如此复杂且不断变化的AML/CFT领域。以往，获取和比对不同国家地区的最新规定，往往需要花费大量的时间和精力，查阅各种官方文件、咨询专业机构，效率低下且容易遗漏。因此，这本《部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编》的出现，无疑大大减轻了我们的工作负担。我特别关注书中是否能够涵盖一些具有代表性的金融中心和重要的贸易伙伴国的规定，比如英美、欧盟主要国家、以及亚洲的一些经济强国。了解这些国家在客户尽职调查、可疑交易报告、受益所有人认定等方面的具体要求，对于我们制定全球性的合规政策至关重要。如果书中还能附带一些实操性的指引，比如如何将不同法规要求整合到企业内部的风控流程中，那将是锦上添花。

评分☆☆☆☆☆

第五段评价： 这本书的出版，对于任何一家希望在全球范围内开展业务的企业来说，都具有极其重要的意义。尤其是在当前国际反洗钱和反恐融资监管日益趋严的背景下，准确理解和遵守各国（地区）的法律法规，已经不再是可选项，而是必选项。我所在的公司业务遍及多个国家，每次在拓展新市场时，都会面临不同的合规挑战。以往，我们不得不花费大量资源去搜集和分析各地的AML/CFT规定，过程繁琐且成本高昂。《部分国家（地区）反洗钱/反恐融资规定选编》的出现，大大节省了我们的时间和人力成本。我非常看重书中是否能够提供一些具有普遍性的指导原则，以及不同地区在具体执行层面的差异化考量。例如，在反恐融资方面，不同国家对“高风险”个人和实体的定义以及监控措施是否有所不同？如果书中还能附带一些针对常见业务场景的合规提示，比如支付、证券、保险等行业，那将极大提升本书的实用价值，成为我们日常工作中不可或缺的参考工具。

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文

评分☆☆☆☆☆

工具书，买给人写论文