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王志乐 著

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• 合规体系
• 企业管理
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• 合规风险

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出版社： 中国法制

ISBN：9787509388501

商品编码：24019210008

出版时间：2017-10-01

基本信息

商品名称： 企业合规管理操作指南	出版社： 中国法制出版社	出版时间：2017-10-01
作者：王志乐	译者：	开本： 32开
定价： 68.00	页数：	印次： 1
ISBN号：9787509388501	商品类型：图书	版次： 1

内容提要

本书是由**经济学家王志乐先生主编的企业合规管理辅导用书。强化合规管理防范合规风险是全球企业发展的一个新趋势，2017年中央也明确提出“加强企业海外经营行为合规制度建设”的要求。当越来越多的企业启动合规体系建设和开始强化合规之际?人们普遍感到缺乏推进合规的专门人才。本书即应此需求，从合规管理的基本理论与实线、组织架构和实施机制等方面系统化讲述合规管理的内涵与操作实务，为企业建立和完善合规制度、培养合规专门人才提供指引和参考。

好的，这里为您构思了一份关于一本名为《企业合规管理操作指南》的书籍的简介。这份简介旨在详细描述该书可能涵盖的核心内容，同时避免提及您提供的原书名，确保内容独立且具有深度。 --- 深度解析：企业稳健运营与风险管控的实操蓝图 书名暂定：《企业基石：构建与实践现代合规管理体系》 内容简介 在当前全球化、数字化和监管日益趋严的商业环境中，企业面临的挑战已不再仅仅是市场竞争的压力，更是如何在快速迭代的法律法规和道德标准中稳健前行。任何细微的疏忽，都可能演变为足以动摇企业根基的系统性风险。《企业基石：构建与实践现代合规管理体系》正是为应对这一时代命题而生的权威实操手册。它摒弃了晦涩的理论说教，专注于提供一套系统、可落地、高效率的合规管理框架构建与运行指南。 本书深刻认识到，合规绝非“合乎法规”的消极应对，而是企业实现长期价值、提升核心竞争力的主动战略选择。全书共分为五大部分，层层递进，构建了一个从理念导入、体系设计到日常运营、持续优化的完整闭环。 第一部分：合规管理：战略定位与文化重塑 本部分首先从战略高度厘清了现代企业合规管理的核心价值。它探讨了合规如何从过去的“成本中心”转变为“价值驱动力”，如何通过有效的合规策略，转化为市场信任、品牌声誉和融资优势。 合规的战略基石： 深入分析了合规在企业治理结构（GCG）中的地位，阐明了董事会、高管层与合规部门之间的权责边界与协作机制。 风险导向的合规思维： 介绍了如何运用“风险为本”（Risk-Based Approach）的原则，识别企业特有的法律、道德及运营风险矩阵，并据此配置合规资源。 构建坚实的合规文化： 这是全书的灵魂所在。我们提供了具体的文化渗透工具，如高管的言传身教模型、内部沟通的有效策略，以及如何通过激励机制，将“要做正确的事”植入每一位员工的日常行为准则中。本书强调，没有文化的合规，终将是空中楼阁。 第二部分：合规体系的顶层设计与框架搭建 这一部分聚焦于将战略蓝图转化为可执行的“蓝图设计”。它详细指导读者如何搭建一个符合国际标准（如ISO 37301或COSO框架）的、具有中国特色的合规管理体系（CMS）。 核心制度的梳理与设计： 涵盖了从《合规管理手册》到各项具体业务流程制度的制定指南。特别是针对反腐败、数据隐私（GDPR、中国《个人信息保护法》等）以及公平竞争等高风险领域，提供了模板化的制度框架设计要点。 “三道防线”的落地实施： 详细阐述了如何清晰划分业务部门（第一道防线）、合规与风控部门（第二道防线）以及内部审计（第三道防线）的职责，确保权责对等，互相制衡。 技术赋能的合规基础设施： 探讨了如何利用RegTech（监管科技）工具，如合同管理系统、AI驱动的异常交易监测系统等，实现合规管理的自动化和智能化，减少人工干预的滞后性与错误率。 第三部分：关键领域的操作实务与穿透式管理 企业面临的风险是多元且具体的。本部分深入到企业运营中最容易“失分”的关键业务环节，提供深入的操作细节和防范技巧。 反商业贿赂与反腐败（Anti-Bribery & Corruption）： 不仅分析了《反不正当竞争法》和刑法条文，更侧重于第三方尽职调查（TDD）的流程设计、礼品招待费用的审批阈值设定、以及“穿透式”交易监控的实战案例。 数据合规与隐私保护： 针对跨境数据传输、敏感信息最小化原则、以及用户同意机制的有效获取与管理，提供了技术部门与法务部门协作的SOP（标准操作程序）。 劳动用工与职业健康安全（EHS）： 结合劳动法及相关安全生产法规，指导企业如何通过精细化的员工手册、合规培训，以及定期的安全自查，构建预防性合规壁垒。 供应链合规与ESG责任： 探讨企业如何将环境、社会和治理（ESG）标准融入供应商选择和合同条款中，确保价值链的整体合规性与可持续性。 第四部分：监测、审计与危机应对 合规体系的有效性必须通过持续的检验和动态的反馈机制来保证。本部分关注“体检”与“急救”两大核心环节。 合规绩效指标（KPIs）的设计： 提出了超越传统合规事件数量的衡量标准，例如合规培训覆盖率、内部报告的及时性、以及高风险流程的优化周期等，让合规管理可衡量、可改进。 高效的内部审计流程： 阐述了内部审计部门如何独立、客观地评估合规体系的成熟度，如何设计审计抽样方案以最大化发现潜在风险，并确保审计建议被有效执行。 危机预案与事件响应： 提供了从首次发现违规行为到完成内部调查、对外披露、以及后续补救措施的“SOP流程图”。特别强调了在危机时刻，如何保持信息披露的准确性与法律责任的最小化。 第五部分：持续改进与组织的敏捷合规 现代商业环境变化极快，合规体系必须具备“自适应”能力。 制度的生命周期管理： 讲解了如何根据新的法律法规发布、新的业务拓展（如并购、进入新市场），快速、有效地对现有合规体系进行调整和更新。 合规运营的成本效益分析： 帮助管理者清晰量化合规投入的回报，并提供在预算受限情况下，优化合规资源的优先级排序方法。 目标读者 本书是为企业中高层管理者、首席合规官（CCO）、法务总监、内部审计负责人、风险控制经理以及希望系统学习合规管理实务的专业人士量身打造的必备工具书。它不仅是一本参考手册，更是一套可立即付诸实施的行动指南，旨在帮助企业构建一个既能有效抵御风险，又能激发业务创新潜能的强大合规引擎。通过阅读本书，您的企业将能够从被动应对转向主动塑造，真正实现稳健、可持续的长期发展。

评分☆☆☆☆☆

坦白讲，我对这本《企业合规管理操作指南》感到非常失望，它的内容与书名所承诺的“操作指南”大相径庭。我购买这本书的初衷，是希望能获得一套切实可行的方法论，能够指导我在实际工作中构建和实施有效的企业合规管理体系。我期待书中能够包含诸如合规风险识别的工具箱、合规政策的起草指南、合规培训的案例分析、以及合规监督和问责的实践经验等内容。然而，这本书的大部分内容都停留在理论层面，泛泛而谈地阐述合规的宏观框架、原则和重要性。书中对合规风险的提及，更多的是一种概念性的介绍，例如“需要关注反腐败、数据安全、环境保护等领域”，但对于如何系统性地识别、评估和量化这些风险，以及如何根据风险等级制定相应的应对策略，却鲜有具体的指导。我尝试在书中寻找关于如何建立有效的内部举报机制，如何进行有效的合规审计，或者如何处理合规违规事件的详细流程，但这些内容都非常零散，甚至可以说缺失。书中提到了一些“最佳实践”，但这些实践更多的是一种概括性的描述，缺乏具体的实施细节和可操作性。例如，关于“建立合规文化”，书中只是强调其重要性，但并没有提供具体的方法，比如如何通过企业文化活动、内部沟通机制、高层领导的示范作用等来真正落地。总而言之，这本书更像是一本关于企业合规的理论普及读物，而未能真正 fulfill 其“操作指南”的承诺，这让我感到非常遗憾。

评分☆☆☆☆☆

老实说，这本书带给我的感觉，更像是在阅读一篇关于企业合规的学术论文，而非一本真正意义上的“操作指南”。我当初选择这本书，是希望它能提供一套清晰、可复制的流程，帮助我构建或完善我们公司的合规体系。我期待的内容包括如何进行合规风险识别和评估，如何制定有效的合规政策和程序，如何开展合规培训，以及如何在日常运营中嵌入合规要求。然而，这本书给我的感觉是，它花了很多笔墨在“为什么要做合规”、“合规的意义是什么”这类宏观层面的探讨上，虽然这些内容很重要，但对于一线操作人员来说，更迫切需要的是“怎么做”。书中提到的合规文化建设，更多的是一种理念上的倡导，对于如何具体落地，例如如何通过绩效考核、奖惩机制来推动合规文化的形成，几乎没有深入的论述。在风险管理方面，书中列举了一些常见的合规风险领域，比如反腐败、数据隐私等，但对于如何具体地识别、评估、监控和应对这些风险，并没有提供具体的工具或方法。我甚至没有在书中找到一个完整的合规计划模板，或者是一个简易的合规检查表，可以让我借鉴并应用到实际工作中。这种“只说不练”的风格，让我觉得这本书更适合作为合规理论的学习资料，而非指导实践的操作手册。我翻阅了很多章节，试图找到一些关于“尽职调查”、“第三方合规管理”、“内部控制”等具体操作的细节，但始终未能如愿，这实在令人感到失望。

评分☆☆☆☆☆

我最近购入了一本名为《企业合规管理操作指南》的书，但读完之后，我发现这本书的内容与我当初的预期有着巨大的落差。我原以为会是一本深入浅出、案例翔实，能够指导我实际操作的企业合规管理宝典，毕竟书名就直接点明了“操作指南”这几个字，这通常意味着会包含详细的步骤、流程模板，甚至是一些实用的工具和技巧。然而，这本书给我的感觉更像是一篇宏大的理论综述，通篇都在阐述合规的重要性、合规的宏观框架、合规的各个要素的定义和内涵。虽然这些理论知识本身没有错，也并非毫无价值，但对于我这样一个急需解决实际操作难题的读者来说，却显得过于抽象和遥远。我期望能够看到针对不同行业、不同规模企业的具体合规风险识别方法，如何在日常工作中落地合规要求，以及如何建立有效的合规激励和问责机制。书中大量篇幅都在介绍合规原则，例如“诚信经营”、“法律优先”、“风险防范”等，这些都是企业合规的基本出发点，但如何将这些原则转化为具体的行动，书中却鲜有提及。我尝试在书中寻找一些关于“风险评估工具”、“合规审计清单”、“内部举报渠道建设”等实操性内容的介绍，但这些内容要么一笔带过，要么根本就没有出现。这让我感到非常困惑，一本号称“操作指南”的书，竟然缺乏最基本的操作指导，这让我对作者的写作意图和本书的定位产生了疑问。它更像是一份政策解读，而非一本真正的操作手册。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字叫做《企业合规管理操作指南》，听起来就非常有针对性，我当时是抱着学习如何实际操作合规管理的决心去购买的。我期望里面能有详细的流程图、实操案例、甚至是一些可复制的模板，能够帮助我快速理解和应用合规管理的知识。然而，读完之后，我发现这本书的内容更像是对企业合规理念的普及和理论框架的介绍，而不是一本真正意义上的“操作指南”。书中花费了大量的篇幅在讲解合规的重要性、合规的定义、合规的原则等这些宏观概念上。虽然这些内容本身没有错，但是对于希望获得具体操作指导的我来说，这些信息显得有些泛泛而谈，缺乏实际操作的落脚点。我试图在书中找到一些关于如何制定公司内部合规政策的详细步骤，或者如何开展有效的合规风险评估的具体方法，甚至是如何建立一个有效的内部举报机制的流程。但是，这些期待中的“操作性”内容，要么被一带而过，要么就没有出现。书中提到的“风险管理”部分，更像是一种概念的介绍，而不是提供具体的风险识别工具、评估模型或者监控策略。我感觉这本书更适合作为一名企业合规领域的初学者，去了解合规的整体面貌，但是如果想要真正掌握如何落地和实施合规管理，这本书所能提供的帮助可能非常有限。

评分☆☆☆☆☆

我最近阅读了一本名为《企业合规管理操作指南》的书，但读完后，我的感受是这本书的实际指导意义非常有限。我原以为会是一本能够帮助我解决实际操作问题的书籍，例如如何建立一个有效的合规部门，如何进行合规风险评估，以及如何设计合规的内部控制流程。然而，书中更多的是对合规概念的阐释，以及对宏观层面合规框架的介绍。我期待书中能够提供一些具体的工具和模板，例如合规风险登记册的填写指南，或者合规培训计划的范例。但是，这些内容在书中几乎找不到。例如，书中提到了“构建合规文化”，但对于如何具体地构建，如何让合规理念深入人心，如何将合规要求融入到员工的日常工作中，却显得语焉不详。在合规风险管理方面，书中列举了一些常见的合规风险，但对于如何进行有效的风险识别、评估和监控，缺乏详细的步骤和方法。我尝试寻找一些关于如何制定合规政策和程序的指导，例如，如何确保政策的清晰性、可执行性和普适性，但是书中并没有提供具体的案例或模板。我感觉这本书更像是一份关于企业合规的理论文献，而不是一本能够指导我实际操作的书籍。对于我这样一个希望能够快速上手并解决实际问题的读者来说，这本书的帮助非常有限。