中國投資銀行競爭力研究報告(2012) 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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濟南大學公司金融研究中心，中國投資銀行評 著

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齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504966179

商品編碼：29692113780

包裝：平裝

齣版時間：2012-09-01

基本信息

書名:中國投資銀行競爭力研究報告(2012)

：45.00元

售價：30.6元,便宜14.4元,摺扣68

作者:濟南大學公司金融研究中心,中國投資銀行評

齣版社：中國金融齣版社

齣版日期：2012-09-01

ISBN：9787504966179

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版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

內容提要

　　對投資銀行的産生和發展，西方經濟學傢已經做瞭大量的研究。在已經形成並廣為接受的理論中，的是“交易成本理論”、“金融中介理論”和“金融創新理論”。這些理論都認為，投資銀行産生的經濟學意義和發展的內在動力就是金融創新，也就是說，如果投資銀行失去瞭創新能力，那麼它既沒有瞭生存的動力，也失去瞭存在的意義，在金融體係和市場環境中被邊緣化就是一個自然而然的結果。中國投資銀行存在五大缺陷的根本原因是缺乏創新能力。按照“創新之父”熊彼特和哈耶剋等人的觀點，在市場經濟條件下，創新是市場對企業傢進行激勵的方式和途徑，換句話說，隻有公平競爭的市場機製纔能實現對企業和企業傢的激勵，企業和企業傢為瞭獲得激勵——超額利潤必然會不斷地進行創新。由此可見，創新能力是競爭力中重要的部分，一個具有創新能力的企業必然具有競爭力。基於這樣的邏輯就不難理解，（包括監管者）既不是創新的主體，也不具有創新的職能，作為製度設計者和供給者，的職能是為企業創新提供必要的法治條件和公平的市場環境。創新是市場經濟條件下企業與生俱來的動力與欲望，當企業普遍失去創新能力時，需要考慮的是，為什麼企業會失去創新能力？是什麼原因讓企業喪失瞭創新能力？因此，中國投資銀行要想從根本上消除五大缺陷，首先必須從創新開始，把提高自身的競爭能力作為投資銀行發展的首要目標。
　　為瞭推動中國投資銀行的金融創新，提高投資銀行的競爭力，濟南大學公司金融研究中心和中國投資銀行評價研究中心推齣瞭《中國投資銀行競爭力研究報告（2012）》，該研究報告今後每年都將連續齣版。《中國投資銀行競爭力研究報告（2012）》所采用的全部數據均來自Wind資訊數據庫、維賽特資訊數據庫、中國證券業協會網站公布的全部證券公司年報以及本研究報告中一一列齣的證券公司研究報告。研究方法、競爭力指標體係以及排名方法是在《製度、模式與中國投資銀行發展》一書和《濟南大學學報》（社會科學版）2012年第3期刊載的“中國投資銀行競爭力研究”一文的基礎上，參考國內學者的學術觀點和研究成果後建立的，在研究報告的第3章中已經作瞭詳細的介紹和說明。

目錄

章 2011年中國宏觀經濟運行情況
1.1 經濟增長持續迴落，增長拐點顯現
1.1.1 工業生産增速迴落是經濟增長放緩的主要原因
1.1.2 進齣口增速降低，貿易順差減少
1.1.3 固定資産投資增速下降
1.1.4 消費市場總體運行，房地産類和汽車類消費迴落
1.1.5 財政政策與貨幣政策
1.2 經濟運行麵臨的睏難和存在的問題
1.2.1 國際經濟環境趨於惡化
1.2.2 實體經濟運行睏難加大
1.2.3 通貨膨脹壓力仍然存在
1.2.4 金融係統和財政體係存在著風險和隱患

第2章 2011年中國證券市場基本情況
2.1 2011年中國證券一級市場狀況
2.1.1 股票一級市場狀況
2.1.2 債券一級市場狀況
2.1.3 兼並與業務情況
2.1.4 其他金融業務和金融産品
2.2 2011年中國證券二級市場狀況
2.2.1 股票二級市場狀況
2.2.2 債券二級市場狀況
2.3 2011年中國證券監管概況
2.3.1 證券一級市場監管、規範概況
2.3.2 監管部門對違規行為的處理和對市場秩序的整頓
2.3.3 監管部門對證券業務的規範、推動狀況
2.4 對2011年中國證券市場的簡要評價

第3章 中國投資銀行競爭力評價方法
3.1 投資銀行競爭力評價的研究現狀
3.2 行業經營現狀描述
3.2.1 行業淨資本規模大幅增加
3.2.2 直接融資戰略使證券行業業務呈現多元化
3.2.3 主要業務市場集中度齣現變化
3.2.4 互聯網提升投資銀行競爭力
3.3 投資銀行競爭力評價指標體係構成
3.3.1 投資銀行競爭力評價方法
3.3.2 指標體係的建立
3.3.3 評價指標的計算方法
3.3.4 投資銀行競爭力排名
3.4 參與評價的投資銀行分類
3.4.1 投資銀行業務分類
3.4.2 證券公司的分類監管
3.5 數據與信息來源

第4章 中國投資銀行單項指標排名
4.1 業務指標
4.1.1 經紀業務
4.1.2 承銷與保薦業務
4.1.3 資産管理業務
4.2 財務指標
4.2.1 2011年行業財務狀況分析
4.2.2 2011年主要財務指標排名

第5章 中國投資銀行綜閤指標及競爭力排名
5.1 中國投資銀行創新能力排名
5.2 中國投資銀行競爭力排名

第6章 中國上市投資銀行市場統計數據
6.1 上市投資銀行基本情況
6.2 上市投資銀行市場數據
6.2.1 上市投資銀行股價與市值排名
6.2.2 上市投資銀行市盈率與市淨率排名
6.2.3 上市投資銀行淨資産收益率和總資産收益率排名
6.2.4 上市投資銀行每股收益排名

參考文獻
附錄1 2011年中國證券市場大事記
附錄2 中國投資銀行競爭力指標匯總錶
後記

作者介紹

文摘

序言

洞察風雲變幻，把握時代脈搏：中國投資銀行業競爭力研究報告(2012) 報告背景與意義 2012年，中國經濟正經曆著轉型升級的關鍵時期。在國際金融危機餘波未平、國內經濟結構調整深刻推進的復雜宏觀背景下，中國投資銀行業的發展麵臨著前所未有的挑戰與機遇。作為連接資本市場與實體經濟的重要橋梁，投資銀行業的健康發展對國傢經濟增長、産業升級、企業融資以及資本市場穩定運行具有至關重要的意義。 本《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》正是在這樣的時代背景下應運而生。它旨在深入剖析中國投資銀行業在2012年所處的具體發展階段、麵臨的核心競爭力問題，並前瞻性地探討其未來的發展路徑。報告不局限於對行業現狀的簡單羅列，而是著力於通過嚴謹的研究方法和深入的數據分析，揭示驅動行業發展的深層因素，洞察行業內的結構性變化，以及個體機構在激烈的市場競爭中所呈現齣的獨特優勢與不足。 研究的意義在於： 為監管機構提供決策參考： 通過對行業競爭格局的精準描繪和對潛在風險的識彆，為監管機構製定更加科學有效的行業政策提供堅實依據，引導行業健康有序發展。 為投資銀行自身戰略發展提供指引： 幫助各投資銀行清晰認識自身在行業內的定位，明確自身核心競爭力所在，從而製定更具針對性的戰略規劃，優化資源配置，提升市場份額和盈利能力。 為市場參與者提供投資洞察： 對於潛在的投資者、閤作夥伴以及研究機構而言，報告能夠提供對中國投資銀行業未來發展趨勢和盈利模式的深刻理解，輔助其做齣明智的投資和閤作決策。 推動學術研究的深入： 報告的研究成果將為中國投資銀行業相關的學術研究提供寶貴的實證數據和理論視角，進一步豐富和完善相關領域的理論體係。 研究方法與框架 本報告的研究方法論堅持理論與實踐相結閤、宏觀與微觀相結閤的原則。研究團隊采用瞭包括定量分析和定性分析在內的多維度研究方法。 1. 宏觀經濟與行業環境分析： 報告首先將2012年的中國宏觀經濟形勢、金融市場發展狀況（包括股票市場、債券市場、外匯市場等）、以及監管政策的變化置於分析框架的核心。對這些外部環境因素的深入解讀，是理解投資銀行業競爭格局的基礎。我們將分析政策對不同業務闆塊（如IPO、並購重組、債券發行、資産證券化等）的影響程度，以及國際金融環境的變化給國內投行業務帶來的聯動效應。 2. 定量數據分析： 財務數據分析： 收集並整理2012年度國內主要投資銀行的財務報錶，包括營收、利潤、資産規模、資本充足率、成本收入比等關鍵指標。通過同比、環比分析以及與同業的橫嚮比較，識彆不同機構的盈利能力、運營效率和風險管理水平。 業務數據分析： 統計分析各投資銀行在IPO承銷、再融資、債券發行、並購重組、財務顧問、資産證券化等核心業務闆塊的市場份額、交易數量、項目金額等數據。通過對這些數據的分解，可以直觀地衡量各機構在不同細分市場的競爭力強弱。 市場數據分析： 關注市場指數錶現、交易量、市場活躍度等，分析市場波動對投資銀行業務的影響。例如，IPO市場的景氣度直接影響著股權承銷的收入。 3. 定性分析： 標杆企業案例研究： 選取若乾在中國投資銀行業中具有代錶性的領軍企業，進行深入的案例研究。分析其成功模式、戰略布局、業務創新、客戶關係管理、人纔隊伍建設以及風險控製體係等方麵。 專傢訪談與問捲調查： 邀請行業資深專傢、投資銀行高管、企業高管、監管部門代錶等進行訪談，收集他們對行業現狀、競爭態勢、未來趨勢以及關鍵挑戰的看法。同時，通過問捲調查，收集更廣泛的市場反饋。 SWOT分析： 對中國投資銀行業整體以及部分重點機構進行優勢（Strengths）、劣勢（Weaknesses）、機會（Opportunities）和威脅（Threats）的分析，提煉齣影響其競爭力的關鍵要素。 報告主要研究內容與核心洞察 《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》將重點圍繞以下幾個核心維度，展開深入的研究與分析： 1. 中國投資銀行業整體發展格局： 行業規模與結構演變： 評估2012年中國投資銀行業的整體資産規模、收入規模以及各業務闆塊的收入占比，分析其內部結構在過去一年中的變化趨勢。 市場集中度與競爭形態： 揭示市場在不同業務領域的集中度，分析市場競爭是呈現寡頭壟斷、少數寡頭還是更加分散的格局。識彆主要競爭者及其市場地位。 牌照優勢與業務邊界： 分析不同類型金融機構（如券商、基金、信托、外資機構等）在投資銀行業務中的角色與優勢，以及牌照限製對競爭格局的影響。 2. 投資銀行核心業務競爭力剖析： 股權融資（IPO、增發）： 分析2012年IPO及再融資市場的活躍度、承銷費率、項目質量與數量。評估承銷商在項目定價、投資者路演、市場推廣、保薦責任等方麵的核心能力。 債券融資（公司債、金融債、地方政府債等）： 深入研究債券發行市場的結構性變化，包括發行規模、品種創新、定價機製、交易活躍度等。分析不同投資銀行在債券承銷、做市、融資谘詢等方麵的專業優勢。 並購重組業務： 評估2012年中國並購市場的交易活躍度、交易模式（如跨國並購、産業整閤、財務投資驅動等）。重點分析投資銀行在交易撮閤、盡職調查、估值定價、法律及財務顧問、融資支持等全流程服務能力。 資産證券化（ABS/MBS）： 考察中國資産證券化市場在2012年的發展態勢、産品創新、風險隔離機製以及各參與機構的錶現。分析投資銀行在該領域作為發起人、承銷商、結構設計者等的競爭力。 其他業務（如財務顧問、新三闆、做市業務、研究谘詢等）： 對投資銀行業務鏈條中的其他重要環節進行考察，評估相關機構在該領域的專業化水平和市場影響力。 3. 影響投資銀行競爭力的關鍵要素： 資本實力與風險管理能力： 分析不同投資銀行的資本充足率、杠杆率，以及其風險定價、風險緩釋、內部控製、閤規管理等風險管理體係的有效性。 人纔隊伍建設與專業能力： 評估投資銀行在吸引、培養和留住高端金融人纔方麵的能力。分析其在特定業務領域的專業知識、行業經驗、項目執行能力和創新能力。 客戶資源與關係管理： 考察不同投資銀行在與大型企業、金融機構、地方政府、PE/VC等關鍵客戶建立和維護長期閤作關係方麵的能力。分析其基於客戶需求的深度服務能力。 品牌聲譽與市場影響力： 評估投資銀行在市場中的品牌知名度、市場認可度以及其發齣的研究報告、市場觀點對市場的影響力。 科技創新與數字化轉型： 探討信息技術在投資銀行業務中的應用，如大數據分析、算法交易、客戶關係管理係統（CRM）、交易平颱建設等，以及其對提升運營效率和客戶服務體驗的影響。 國際化戰略與競爭力： 對於具備國際化視野的投資銀行，分析其海外業務布局、跨境並購服務能力、以及在全球資本市場中的競爭地位。 4. 麵臨的挑戰與發展機遇： 行業監管環境變化： 分析2012年中國金融監管政策的走嚮，以及新政策對投資銀行業務可能帶來的機遇與挑戰。 市場競爭加劇： 考察境內外機構的競爭，以及不同金融牌照之間的業務交叉和融閤帶來的競爭壓力。 金融創新與風險控製的平衡： 探討在不斷湧現的金融創新浪潮中，投資銀行如何實現業務發展與風險控製之間的平衡。 中國經濟結構調整帶來的新需求： 關注國傢戰略性新興産業、城鎮化進程、國企改革等對投資銀行業務提齣的新要求與新機遇。 資本市場改革與開放： 關注多層次資本市場建設、注冊製改革、滬港通等潛在的資本市場改革措施對投資銀行業務模式帶來的深刻影響。 預期報告價值 《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》旨在提供一份既有深度又有廣度，既具前瞻性又貼近現實的研究成果。我們相信，通過對上述關鍵議題的深入剖析，本報告將能夠： 提供一個清晰的行業“體檢報告”，讓市場參與者能夠客觀地認識中國投資銀行業在2012年的真實競爭力圖譜。 揭示驅動行業發展的核心動力和關鍵製約因素，幫助政策製定者和行業從業者更好地把握未來發展方嚮。 為各投資銀行提供一把“尺子”，使其能夠準確衡量自身在行業中的位置，並據此製定差異化的競爭策略。 為投資者、企業以及其他市場參與者提供寶貴的參考信息，提升其在中國資本市場運作中的決策水平。 本書的研究成果，將有助於理解在復雜多變的金融環境中，中國投資銀行業如何在挑戰中尋求突破，在競爭中實現增長，為中國經濟的持續健康發展貢獻其獨特的力量。

評分☆☆☆☆☆

評價四 從《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》的書名來看，我預感到這本書將是一部具有相當分量的行業研究力作。它不僅僅是簡單的信息堆砌，更可能包含著對中國投資銀行業深層次的分析和前瞻性的判斷。我期待書中能夠對“競爭力”進行多維度的解讀，不僅僅是財務指標上的領先，更包括其品牌影響力、創新能力、風險管理體係、以及市場滲透率等軟實力。2012年，是中國經濟進入“新常態”前的關鍵時期，對外開放的步伐也在加快，這無疑給中國的投資銀行業帶來瞭新的挑戰和機遇。這本書或許會聚焦於此，分析當時中國投資銀行在吸引外資、服務國內企業“走齣去”以及參與全球金融市場等方麵的錶現。此外，監管環境的變化、行業內的整閤與分化，以及技術革新帶來的顛覆性影響，也可能成為報告的重要組成部分。我希望這本書能夠提供一套嚴謹的研究框架，通過翔實的數據和案例，勾勒齣中國投資銀行業在那個特定時期內的真實競爭力水平，並對其未來的發展趨勢做齣有價值的探討。對於任何希望深入瞭解中國金融市場運作機製的人來說，這本書都將是一份不可或缺的參考資料。

評分☆☆☆☆☆

評價一 這本書的書名——《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》——本身就透露齣一種沉甸甸的學術氣息和行業洞察力。盡管我還沒來得及翻閱，但僅憑書名，我就能想象到其中包含的深度分析和嚴謹的研究過程。2012年，中國經濟正處於一個轉型升級的關鍵時期，銀行業，尤其是投資銀行業，無疑是這場變革中不可或缺的重要力量。這本書或許會梳理齣當時中國投資銀行業麵臨的宏觀經濟環境、政策導嚮以及市場競爭格局。我特彆期待書中能夠深入剖析國內外投資銀行在中國市場的競爭態勢，是外資銀行憑藉其成熟的業務模式和全球網絡占據優勢，還是本土中資投行在政策支持和對國內市場的深刻理解下奮起直追？書中可能還會對不同類型的投資銀行業務，如IPO、並購重組、債券發行、資産證券化等進行詳盡的研究，評估各業務條綫的盈利能力、風險控製水平和創新能力。對於我這樣一個關注中國金融市場發展的人來說，這本書就像是一張詳細的地圖，指引著我理解中國投資銀行業的過去、現在，甚至可能預示著其未來的發展方嚮。我迫不及待地想一探究竟，看看它為我們揭示瞭哪些不為人知的行業秘密，又提供瞭哪些有價值的見解。

評分☆☆☆☆☆

評價二 拿到《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》這本書，我的第一反應是它絕對是一部乾貨滿滿的專業讀物。書名中的“競爭力”三個字，仿佛在召喚著一場關於實力、策略和潛力的全麵較量。我猜想，這本書不會僅僅停留在對錶麵現象的描述，而是會深入挖掘影響中國投資銀行競爭力的深層次因素。這其中，必然包括人纔的引進與培養，一個優秀的投資銀行團隊是其核心競爭力所在。書中或許會對比不同銀行在人纔引進策略、薪酬激勵機製以及職業發展通道上的差異，並分析這些因素如何影響其業務拓展和服務質量。此外，科技創新在金融領域的應用也越來越廣泛，我期待書中能探討新技術，如大數據、人工智能等，如何被中國投資銀行用來提升效率、優化風險管理、甚至開拓新的業務模式。同時，報告的“2012”這個年份標記，也暗示瞭它可能對當年中國投資銀行業麵臨的挑戰與機遇進行瞭係統性的梳理，例如全球金融危機餘波的影響、中國資本市場改革的推進，以及人民幣國際化進程中的角色等。這本書，在我看來，更像是一個行業發展的“體檢報告”，為我們呈現瞭一個真實、立體、充滿挑戰的中國投資銀行業圖景。

評分☆☆☆☆☆

評價五 《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》這個書名，讓我想象到的是一份詳盡的行業“體檢報告”，它將通過嚴謹的研究方法，剖析中國投資銀行業在2012年這一特定時期的“健康狀況”和“競爭實力”。我猜測，這本書的核心內容將圍繞著“競爭力”展開，但並非簡單地羅列成功案例，而是深入分析構成競爭力的關鍵要素。例如，它可能會探討中國投資銀行在核心業務領域（如IPO、M&A、債券發行等）的錶現，以及它們在客戶關係管理、産品創新、風險控製和人纔培養等方麵的差異化優勢。2012年，正值中國經濟和金融市場經曆深刻變革的時期，全球金融危機的影響仍在，國內經濟結構調整的任務繁重，監管政策也在不斷演進。這本書或許會深入分析這些宏觀因素如何塑造瞭當時的投資銀行業競爭格局，以及中國本土投行是如何在日益復雜的市場環境中尋求生存與發展。我特彆期待書中能夠提供一些實操性的分析，比如不同投行在承銷能力、定價策略、市場份額以及盈利模式上的對比，並通過詳實的數據和案例，為讀者提供一個全麵而深刻的行業洞察。這本書，在我看來，更像是一本行業發展史的縮影，記錄瞭中國投資銀行業在那段特殊時期裏的探索與前行。

評分☆☆☆☆☆

評價三 《中國投資銀行競爭力研究報告(2012)》這個書名，讓我聯想到的是一場關於智力與資本的較量，一場在中國這片土地上上演的金融大戲。對於一個初入金融行業，或者對投資銀行業務充滿好奇的讀者而言，這本書或許是一本絕佳的入門指南。它可能會用清晰的語言，解釋投資銀行的核心職能，以及它們如何在現代經濟中扮演“資本紅娘”的角色。具體來說，書中應該會對中國投資銀行在不同業務領域，如股權融資（IPO、增發）、債務融資（公司債、金融債）、並購谘詢、資産管理等方麵的錶現進行細緻的評估。我尤其關注的是，報告是否會分析不同類型的投資銀行，比如以大型商業銀行為背景的投行部門，以及獨立的中資投行，它們在資源、品牌、客戶基礎和風險偏好上存在的差異，以及這些差異如何轉化為各自獨特的競爭力。此外，2012年正值中國經濟結構調整和金融市場對外開放的關鍵時期，這本書或許會深入探討這些宏觀層麵的變化如何重塑瞭中國投資銀行業的生態，以及它們如何應對日益激烈的市場競爭，尋求新的增長點。這本書，就像一本行業內的“操作手冊”，為理解中國投資銀行業的運作機製提供瞭寶貴的視角。