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济南大学公司金融研究中心，中国投资银行评 著

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• 2012年

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出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504966179

商品编码：29692113780

包装：平装

出版时间：2012-09-01

基本信息

书名:中国投资银行竞争力研究报告(2012)

：45.00元

售价：30.6元,便宜14.4元,折扣68

作者:济南大学公司金融研究中心,中国投资银行评

出版社：中国金融出版社

出版日期：2012-09-01

ISBN：9787504966179

字数：

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版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

内容提要

　　对投资银行的产生和发展，西方经济学家已经做了大量的研究。在已经形成并广为接受的理论中，的是“交易成本理论”、“金融中介理论”和“金融创新理论”。这些理论都认为，投资银行产生的经济学意义和发展的内在动力就是金融创新，也就是说，如果投资银行失去了创新能力，那么它既没有了生存的动力，也失去了存在的意义，在金融体系和市场环境中被边缘化就是一个自然而然的结果。中国投资银行存在五大缺陷的根本原因是缺乏创新能力。按照“创新之父”熊彼特和哈耶克等人的观点，在市场经济条件下，创新是市场对企业家进行激励的方式和途径，换句话说，只有公平竞争的市场机制才能实现对企业和企业家的激励，企业和企业家为了获得激励——超额利润必然会不断地进行创新。由此可见，创新能力是竞争力中重要的部分，一个具有创新能力的企业必然具有竞争力。基于这样的逻辑就不难理解，（包括监管者）既不是创新的主体，也不具有创新的职能，作为制度设计者和供给者，的职能是为企业创新提供必要的法治条件和公平的市场环境。创新是市场经济条件下企业与生俱来的动力与欲望，当企业普遍失去创新能力时，需要考虑的是，为什么企业会失去创新能力？是什么原因让企业丧失了创新能力？因此，中国投资银行要想从根本上消除五大缺陷，首先必须从创新开始，把提高自身的竞争能力作为投资银行发展的首要目标。
　　为了推动中国投资银行的金融创新，提高投资银行的竞争力，济南大学公司金融研究中心和中国投资银行评价研究中心推出了《中国投资银行竞争力研究报告（2012）》，该研究报告今后每年都将连续出版。《中国投资银行竞争力研究报告（2012）》所采用的全部数据均来自Wind资讯数据库、维赛特资讯数据库、中国证券业协会网站公布的全部证券公司年报以及本研究报告中一一列出的证券公司研究报告。研究方法、竞争力指标体系以及排名方法是在《制度、模式与中国投资银行发展》一书和《济南大学学报》（社会科学版）2012年第3期刊载的“中国投资银行竞争力研究”一文的基础上，参考国内学者的学术观点和研究成果后建立的，在研究报告的第3章中已经作了详细的介绍和说明。

目录

章 2011年中国宏观经济运行情况
1.1 经济增长持续回落，增长拐点显现
1.1.1 工业生产增速回落是经济增长放缓的主要原因
1.1.2 进出口增速降低，贸易顺差减少
1.1.3 固定资产投资增速下降
1.1.4 消费市场总体运行，房地产类和汽车类消费回落
1.1.5 财政政策与货币政策
1.2 经济运行面临的困难和存在的问题
1.2.1 国际经济环境趋于恶化
1.2.2 实体经济运行困难加大
1.2.3 通货膨胀压力仍然存在
1.2.4 金融系统和财政体系存在着风险和隐患

第2章 2011年中国证券市场基本情况
2.1 2011年中国证券一级市场状况
2.1.1 股票一级市场状况
2.1.2 债券一级市场状况
2.1.3 兼并与业务情况
2.1.4 其他金融业务和金融产品
2.2 2011年中国证券二级市场状况
2.2.1 股票二级市场状况
2.2.2 债券二级市场状况
2.3 2011年中国证券监管概况
2.3.1 证券一级市场监管、规范概况
2.3.2 监管部门对违规行为的处理和对市场秩序的整顿
2.3.3 监管部门对证券业务的规范、推动状况
2.4 对2011年中国证券市场的简要评价

第3章 中国投资银行竞争力评价方法
3.1 投资银行竞争力评价的研究现状
3.2 行业经营现状描述
3.2.1 行业净资本规模大幅增加
3.2.2 直接融资战略使证券行业业务呈现多元化
3.2.3 主要业务市场集中度出现变化
3.2.4 互联网提升投资银行竞争力
3.3 投资银行竞争力评价指标体系构成
3.3.1 投资银行竞争力评价方法
3.3.2 指标体系的建立
3.3.3 评价指标的计算方法
3.3.4 投资银行竞争力排名
3.4 参与评价的投资银行分类
3.4.1 投资银行业务分类
3.4.2 证券公司的分类监管
3.5 数据与信息来源

第4章 中国投资银行单项指标排名
4.1 业务指标
4.1.1 经纪业务
4.1.2 承销与保荐业务
4.1.3 资产管理业务
4.2 财务指标
4.2.1 2011年行业财务状况分析
4.2.2 2011年主要财务指标排名

第5章 中国投资银行综合指标及竞争力排名
5.1 中国投资银行创新能力排名
5.2 中国投资银行竞争力排名

第6章 中国上市投资银行市场统计数据
6.1 上市投资银行基本情况
6.2 上市投资银行市场数据
6.2.1 上市投资银行股价与市值排名
6.2.2 上市投资银行市盈率与市净率排名
6.2.3 上市投资银行净资产收益率和总资产收益率排名
6.2.4 上市投资银行每股收益排名

参考文献
附录1 2011年中国证券市场大事记
附录2 中国投资银行竞争力指标汇总表
后记

作者介绍

文摘

序言

洞察风云变幻，把握时代脉搏：中国投资银行业竞争力研究报告(2012) 报告背景与意义 2012年，中国经济正经历着转型升级的关键时期。在国际金融危机余波未平、国内经济结构调整深刻推进的复杂宏观背景下，中国投资银行业的发展面临着前所未有的挑战与机遇。作为连接资本市场与实体经济的重要桥梁，投资银行业的健康发展对国家经济增长、产业升级、企业融资以及资本市场稳定运行具有至关重要的意义。 本《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》正是在这样的时代背景下应运而生。它旨在深入剖析中国投资银行业在2012年所处的具体发展阶段、面临的核心竞争力问题，并前瞻性地探讨其未来的发展路径。报告不局限于对行业现状的简单罗列，而是着力于通过严谨的研究方法和深入的数据分析，揭示驱动行业发展的深层因素，洞察行业内的结构性变化，以及个体机构在激烈的市场竞争中所呈现出的独特优势与不足。 研究的意义在于： 为监管机构提供决策参考： 通过对行业竞争格局的精准描绘和对潜在风险的识别，为监管机构制定更加科学有效的行业政策提供坚实依据，引导行业健康有序发展。 为投资银行自身战略发展提供指引： 帮助各投资银行清晰认识自身在行业内的定位，明确自身核心竞争力所在，从而制定更具针对性的战略规划，优化资源配置，提升市场份额和盈利能力。 为市场参与者提供投资洞察： 对于潜在的投资者、合作伙伴以及研究机构而言，报告能够提供对中国投资银行业未来发展趋势和盈利模式的深刻理解，辅助其做出明智的投资和合作决策。 推动学术研究的深入： 报告的研究成果将为中国投资银行业相关的学术研究提供宝贵的实证数据和理论视角，进一步丰富和完善相关领域的理论体系。 研究方法与框架 本报告的研究方法论坚持理论与实践相结合、宏观与微观相结合的原则。研究团队采用了包括定量分析和定性分析在内的多维度研究方法。 1. 宏观经济与行业环境分析： 报告首先将2012年的中国宏观经济形势、金融市场发展状况（包括股票市场、债券市场、外汇市场等）、以及监管政策的变化置于分析框架的核心。对这些外部环境因素的深入解读，是理解投资银行业竞争格局的基础。我们将分析政策对不同业务板块（如IPO、并购重组、债券发行、资产证券化等）的影响程度，以及国际金融环境的变化给国内投行业务带来的联动效应。 2. 定量数据分析： 财务数据分析： 收集并整理2012年度国内主要投资银行的财务报表，包括营收、利润、资产规模、资本充足率、成本收入比等关键指标。通过同比、环比分析以及与同业的横向比较，识别不同机构的盈利能力、运营效率和风险管理水平。 业务数据分析： 统计分析各投资银行在IPO承销、再融资、债券发行、并购重组、财务顾问、资产证券化等核心业务板块的市场份额、交易数量、项目金额等数据。通过对这些数据的分解，可以直观地衡量各机构在不同细分市场的竞争力强弱。 市场数据分析： 关注市场指数表现、交易量、市场活跃度等，分析市场波动对投资银行业务的影响。例如，IPO市场的景气度直接影响着股权承销的收入。 3. 定性分析： 标杆企业案例研究： 选取若干在中国投资银行业中具有代表性的领军企业，进行深入的案例研究。分析其成功模式、战略布局、业务创新、客户关系管理、人才队伍建设以及风险控制体系等方面。 专家访谈与问卷调查： 邀请行业资深专家、投资银行高管、企业高管、监管部门代表等进行访谈，收集他们对行业现状、竞争态势、未来趋势以及关键挑战的看法。同时，通过问卷调查，收集更广泛的市场反馈。 SWOT分析： 对中国投资银行业整体以及部分重点机构进行优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）的分析，提炼出影响其竞争力的关键要素。 报告主要研究内容与核心洞察 《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》将重点围绕以下几个核心维度，展开深入的研究与分析： 1. 中国投资银行业整体发展格局： 行业规模与结构演变： 评估2012年中国投资银行业的整体资产规模、收入规模以及各业务板块的收入占比，分析其内部结构在过去一年中的变化趋势。 市场集中度与竞争形态： 揭示市场在不同业务领域的集中度，分析市场竞争是呈现寡头垄断、少数寡头还是更加分散的格局。识别主要竞争者及其市场地位。 牌照优势与业务边界： 分析不同类型金融机构（如券商、基金、信托、外资机构等）在投资银行业务中的角色与优势，以及牌照限制对竞争格局的影响。 2. 投资银行核心业务竞争力剖析： 股权融资（IPO、增发）： 分析2012年IPO及再融资市场的活跃度、承销费率、项目质量与数量。评估承销商在项目定价、投资者路演、市场推广、保荐责任等方面的核心能力。 债券融资（公司债、金融债、地方政府债等）： 深入研究债券发行市场的结构性变化，包括发行规模、品种创新、定价机制、交易活跃度等。分析不同投资银行在债券承销、做市、融资咨询等方面的专业优势。 并购重组业务： 评估2012年中国并购市场的交易活跃度、交易模式（如跨国并购、产业整合、财务投资驱动等）。重点分析投资银行在交易撮合、尽职调查、估值定价、法律及财务顾问、融资支持等全流程服务能力。 资产证券化（ABS/MBS）： 考察中国资产证券化市场在2012年的发展态势、产品创新、风险隔离机制以及各参与机构的表现。分析投资银行在该领域作为发起人、承销商、结构设计者等的竞争力。 其他业务（如财务顾问、新三板、做市业务、研究咨询等）： 对投资银行业务链条中的其他重要环节进行考察，评估相关机构在该领域的专业化水平和市场影响力。 3. 影响投资银行竞争力的关键要素： 资本实力与风险管理能力： 分析不同投资银行的资本充足率、杠杆率，以及其风险定价、风险缓释、内部控制、合规管理等风险管理体系的有效性。 人才队伍建设与专业能力： 评估投资银行在吸引、培养和留住高端金融人才方面的能力。分析其在特定业务领域的专业知识、行业经验、项目执行能力和创新能力。 客户资源与关系管理： 考察不同投资银行在与大型企业、金融机构、地方政府、PE/VC等关键客户建立和维护长期合作关系方面的能力。分析其基于客户需求的深度服务能力。 品牌声誉与市场影响力： 评估投资银行在市场中的品牌知名度、市场认可度以及其发出的研究报告、市场观点对市场的影响力。 科技创新与数字化转型： 探讨信息技术在投资银行业务中的应用，如大数据分析、算法交易、客户关系管理系统（CRM）、交易平台建设等，以及其对提升运营效率和客户服务体验的影响。 国际化战略与竞争力： 对于具备国际化视野的投资银行，分析其海外业务布局、跨境并购服务能力、以及在全球资本市场中的竞争地位。 4. 面临的挑战与发展机遇： 行业监管环境变化： 分析2012年中国金融监管政策的走向，以及新政策对投资银行业务可能带来的机遇与挑战。 市场竞争加剧： 考察境内外机构的竞争，以及不同金融牌照之间的业务交叉和融合带来的竞争压力。 金融创新与风险控制的平衡： 探讨在不断涌现的金融创新浪潮中，投资银行如何实现业务发展与风险控制之间的平衡。 中国经济结构调整带来的新需求： 关注国家战略性新兴产业、城镇化进程、国企改革等对投资银行业务提出的新要求与新机遇。 资本市场改革与开放： 关注多层次资本市场建设、注册制改革、沪港通等潜在的资本市场改革措施对投资银行业务模式带来的深刻影响。 预期报告价值 《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》旨在提供一份既有深度又有广度，既具前瞻性又贴近现实的研究成果。我们相信，通过对上述关键议题的深入剖析，本报告将能够： 提供一个清晰的行业“体检报告”，让市场参与者能够客观地认识中国投资银行业在2012年的真实竞争力图谱。 揭示驱动行业发展的核心动力和关键制约因素，帮助政策制定者和行业从业者更好地把握未来发展方向。 为各投资银行提供一把“尺子”，使其能够准确衡量自身在行业中的位置，并据此制定差异化的竞争策略。 为投资者、企业以及其他市场参与者提供宝贵的参考信息，提升其在中国资本市场运作中的决策水平。 本书的研究成果，将有助于理解在复杂多变的金融环境中，中国投资银行业如何在挑战中寻求突破，在竞争中实现增长，为中国经济的持续健康发展贡献其独特的力量。

评分☆☆☆☆☆

评价三 《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》这个书名，让我联想到的是一场关于智力与资本的较量，一场在中国这片土地上上演的金融大戏。对于一个初入金融行业，或者对投资银行业务充满好奇的读者而言，这本书或许是一本绝佳的入门指南。它可能会用清晰的语言，解释投资银行的核心职能，以及它们如何在现代经济中扮演“资本红娘”的角色。具体来说，书中应该会对中国投资银行在不同业务领域，如股权融资（IPO、增发）、债务融资（公司债、金融债）、并购咨询、资产管理等方面的表现进行细致的评估。我尤其关注的是，报告是否会分析不同类型的投资银行，比如以大型商业银行为背景的投行部门，以及独立的中资投行，它们在资源、品牌、客户基础和风险偏好上存在的差异，以及这些差异如何转化为各自独特的竞争力。此外，2012年正值中国经济结构调整和金融市场对外开放的关键时期，这本书或许会深入探讨这些宏观层面的变化如何重塑了中国投资银行业的生态，以及它们如何应对日益激烈的市场竞争，寻求新的增长点。这本书，就像一本行业内的“操作手册”，为理解中国投资银行业的运作机制提供了宝贵的视角。

评分☆☆☆☆☆

评价四 从《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》的书名来看，我预感到这本书将是一部具有相当分量的行业研究力作。它不仅仅是简单的信息堆砌，更可能包含着对中国投资银行业深层次的分析和前瞻性的判断。我期待书中能够对“竞争力”进行多维度的解读，不仅仅是财务指标上的领先，更包括其品牌影响力、创新能力、风险管理体系、以及市场渗透率等软实力。2012年，是中国经济进入“新常态”前的关键时期，对外开放的步伐也在加快，这无疑给中国的投资银行业带来了新的挑战和机遇。这本书或许会聚焦于此，分析当时中国投资银行在吸引外资、服务国内企业“走出去”以及参与全球金融市场等方面的表现。此外，监管环境的变化、行业内的整合与分化，以及技术革新带来的颠覆性影响，也可能成为报告的重要组成部分。我希望这本书能够提供一套严谨的研究框架，通过翔实的数据和案例，勾勒出中国投资银行业在那个特定时期内的真实竞争力水平，并对其未来的发展趋势做出有价值的探讨。对于任何希望深入了解中国金融市场运作机制的人来说，这本书都将是一份不可或缺的参考资料。

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评价一 这本书的书名——《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》——本身就透露出一种沉甸甸的学术气息和行业洞察力。尽管我还没来得及翻阅，但仅凭书名，我就能想象到其中包含的深度分析和严谨的研究过程。2012年，中国经济正处于一个转型升级的关键时期，银行业，尤其是投资银行业，无疑是这场变革中不可或缺的重要力量。这本书或许会梳理出当时中国投资银行业面临的宏观经济环境、政策导向以及市场竞争格局。我特别期待书中能够深入剖析国内外投资银行在中国市场的竞争态势，是外资银行凭借其成熟的业务模式和全球网络占据优势，还是本土中资投行在政策支持和对国内市场的深刻理解下奋起直追？书中可能还会对不同类型的投资银行业务，如IPO、并购重组、债券发行、资产证券化等进行详尽的研究，评估各业务条线的盈利能力、风险控制水平和创新能力。对于我这样一个关注中国金融市场发展的人来说，这本书就像是一张详细的地图，指引着我理解中国投资银行业的过去、现在，甚至可能预示着其未来的发展方向。我迫不及待地想一探究竟，看看它为我们揭示了哪些不为人知的行业秘密，又提供了哪些有价值的见解。

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评价二 拿到《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》这本书，我的第一反应是它绝对是一部干货满满的专业读物。书名中的“竞争力”三个字，仿佛在召唤着一场关于实力、策略和潜力的全面较量。我猜想，这本书不会仅仅停留在对表面现象的描述，而是会深入挖掘影响中国投资银行竞争力的深层次因素。这其中，必然包括人才的引进与培养，一个优秀的投资银行团队是其核心竞争力所在。书中或许会对比不同银行在人才引进策略、薪酬激励机制以及职业发展通道上的差异，并分析这些因素如何影响其业务拓展和服务质量。此外，科技创新在金融领域的应用也越来越广泛，我期待书中能探讨新技术，如大数据、人工智能等，如何被中国投资银行用来提升效率、优化风险管理、甚至开拓新的业务模式。同时，报告的“2012”这个年份标记，也暗示了它可能对当年中国投资银行业面临的挑战与机遇进行了系统性的梳理，例如全球金融危机余波的影响、中国资本市场改革的推进，以及人民币国际化进程中的角色等。这本书，在我看来，更像是一个行业发展的“体检报告”，为我们呈现了一个真实、立体、充满挑战的中国投资银行业图景。

评分☆☆☆☆☆

评价五 《中国投资银行竞争力研究报告(2012)》这个书名，让我想象到的是一份详尽的行业“体检报告”，它将通过严谨的研究方法，剖析中国投资银行业在2012年这一特定时期的“健康状况”和“竞争实力”。我猜测，这本书的核心内容将围绕着“竞争力”展开，但并非简单地罗列成功案例，而是深入分析构成竞争力的关键要素。例如，它可能会探讨中国投资银行在核心业务领域（如IPO、M&A、债券发行等）的表现，以及它们在客户关系管理、产品创新、风险控制和人才培养等方面的差异化优势。2012年，正值中国经济和金融市场经历深刻变革的时期，全球金融危机的影响仍在，国内经济结构调整的任务繁重，监管政策也在不断演进。这本书或许会深入分析这些宏观因素如何塑造了当时的投资银行业竞争格局，以及中国本土投行是如何在日益复杂的市场环境中寻求生存与发展。我特别期待书中能够提供一些实操性的分析，比如不同投行在承销能力、定价策略、市场份额以及盈利模式上的对比，并通过详实的数据和案例，为读者提供一个全面而深刻的行业洞察。这本书，在我看来，更像是一本行业发展史的缩影，记录了中国投资银行业在那段特殊时期里的探索与前行。