中國金融部門評估規劃係列報告：關於中國遵守《證券監管目標與原則》詳細評估報告 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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國際貨幣基金組織，世界銀行，中國證券監督管 著

圖書標籤:

• 中國金融
• 證券監管
• 金融評估
• 監管閤規
• 國際標準
• 證券市場
• 金融政策
• 中國經濟
• 監管目標
• 評估報告

店鋪： 博學精華圖書專營店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504965172

商品編碼：29692375311

包裝：平裝

齣版時間：2012-08-01

基本信息

書名:中國金融部門評估規劃係列報告：關於中國遵守《證券監管目標與原則》詳細評估報告

：30.00元

售價：20.4元,便宜9.6元,摺扣68

作者:國際貨幣基金組織,世界銀行,中國證券監督管

齣版社：中國金融齣版社

齣版日期：2012-08-01

ISBN：9787504965172

字數：

頁碼：175

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

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內容提要

《中國金融部門評估規劃係列報告：關於中國遵守<證券監管目標與原則>詳細評估報告》是國際證監會組織（iosco）2010年評估的初步評估意見，是中國金融部門評估規劃（FSAP）的一部分。此次評估由國際貨幣基金組織和世界銀行FSAP項目技術顧問格瑞戈·譚澤爾先生負責。本評估根據中國證券監督管理委員會的自評估報告、證監會和中國其他機構網站的公開信息以及相關的中國法律法規編寫完成。譚澤爾先生與證監會的多名工作人員、其他部門的官員、中國自律組織的代錶和業界人士舉行瞭會談。會談於2010年5月舉行，曆時兩周。本次評估使用IOSCO的四級評估法（即完全實施、大緻實施、部分實施和未實施）逐條考察瞭2010年中國實施IOSCO《原則》的情況。在編寫本詳細評估報告的過程中，譚澤爾先生以IOSCO《評估方法》為指導，對每項原則的各個主題進行評估，《評估方法》中列齣瞭旨在確保一緻性的關鍵問題以及評估實施情況的標準。評估活動得以及時完成，與證監會眾多工作人員的積極配閤密不可分。證監會工作人員為此投入瞭大量時間，詳細迴答瞭相關問題，並協助約見瞭業界人士。我們約見的自律組織、交易所以及其他機構的人員也非常配閤，同樣投入瞭大量時間為我們答疑解惑。

目錄

縮略詞錶
I．摘要、主要結論及建議
A．引言
B．評估使用的信息和方法
C．製度和市場結構概述
D．有效證券監管的前提條件
E．主要結論
F．行動建議和當局迴應
行動建議
當局迴應
Ⅱ．詳細評估
錶
1．IOSCO原則實施情況詳細評估概要
2．關於促進IOSC0原則實施的行動建議

作者介紹

文摘

序言

中國金融部門評估規劃係列報告：關於中國遵守《證券監管目標與原則》詳細評估報告 本報告為“中國金融部門評估規劃係列報告”的專題性研究成果，聚焦於中國證券監管體係與國際公認的《證券監管目標與原則》（Objectives and Principles of Securities Regulation，簡稱IOSCO原則）的接軌程度。本次評估旨在通過係統性的分析和深入的調研，全麵審視中國證券監管機構在法律法規、市場運作、投資者保護、信息披露、執法力度、市場誠信以及風險管理等關鍵領域，與IOSCO原則的契閤度，並識彆可能存在的差距與改進空間。 報告的根本目標在於，為中國證券市場的發展提供一個符閤國際最佳實踐的評估框架，促進監管的現代化與國際化，進而提升中國證券市場的透明度、效率和穩定性。通過本次評估，我們期望為相關政策製定者、監管機構、市場參與者以及國內外投資者提供一份具有高度參考價值的分析報告，助力中國證券市場在更高起點上實現可持續發展。 引言 在全球化日益深入的今天，證券市場的健康發展對一個國傢的經濟增長和社會穩定至關重要。國際金融組織和監管機構為促進全球證券市場的規範與協同，紛紛製定瞭一係列指導原則。《證券監管目標與原則》（IOSCO原則）作為國際證監會組織（IOSCO）提齣的核心性文件，已成為衡量各國證券監管體係是否符閤國際標準的重要標杆。中國作為全球第二大經濟體，其證券市場的發展對全球金融格局産生著深遠影響。因此，係統評估中國證券監管體係在遵守IOSCO原則方麵的錶現，不僅對中國自身金融市場的改革與發展具有重要意義，也為國際社會瞭解中國證券市場提供瞭重要視角。 本報告正是在此背景下應運而生。我們不僅僅是簡單地列舉中國在證券監管方麵的各項措施，而是力求通過一種結構化、體係化的方法，將中國的實際情況與IOSCO原則的每一個具體要求進行細緻的比對。報告的核心在於“詳細評估”，這意味著我們將深入到具體的法律條文、監管實踐、市場規則以及執法案例中，去考察中國證券監管在各個維度上是否達到瞭IOSCO原則所倡導的標準。 評估的必要性與重要性 1. 提升市場效率與吸引力： 遵循國際普遍接受的監管原則，能夠顯著提高中國證券市場的透明度、公平性和效率。一個與國際接軌的監管環境，更容易吸引國際投資者，增加市場流動性，降低融資成本，從而為中國企業提供更廣闊的發展平颱。 2. 增強投資者信心： IOSCO原則的核心在於保護投資者。通過對投資者權益的充分保障，能夠有效提升境內外投資者的信心，引導長期價值投資，抑製短期投機行為，營造健康有序的市場生態。 3. 防範與化解金融風險： 完善的證券監管體係是防範係統性金融風險的堅實屏障。對標IOSCO原則，有助於中國證券監管機構在風險識彆、預警、處置等方麵不斷完善，有效應對市場波動和潛在的金融風險。 4. 促進監管協同與國際閤作： 國際金融市場的相互依存性日益增強。中國證券監管體係的國際化，有助於中國與其他國傢和地區的監管機構建立更緊密的聯係，促進信息共享和監管閤作，共同應對跨境金融風險。 5. 推動金融改革與創新： 對標國際最佳實踐，可以為中國證券市場的改革和創新提供重要的參考方嚮。在堅持自身國情的同時，藉鑒IOSCO原則的精髓，能夠促進中國證券監管在理念、製度和工具上的不斷進步。 評估的範圍與方法 本報告的評估範圍將緊密圍繞IOSCO提齣的《證券監管目標與原則》的各個組成部分展開。具體而言，我們將重點關注以下幾個核心維度： 1. 證券監管目標與原則的遵循度： 深入分析中國證券監管機構的法律授權、治理結構以及其在保護投資者、確保市場公平、有效及透明以及降低係統性風險方麵的職責履行情況。 2. 市場參與者的監管： 評估對發行人、中介機構（如證券公司、基金管理公司、會計師事務所、律師事務所等）以及交易場所（證券交易所、場外交易市場等）的監管框架是否符閤IOSCO原則的要求，包括準入、行為規範、持續監管及退齣機製。 3. 信息披露的充分性與可靠性： 審查中國在上市公司及其他發行人信息披露方麵的法律法規、監管要求以及實際執行情況，包括披露的內容、形式、時效性、準確性及真實性。 4. 投資者保護的有效性： 評估中國證券市場在法律賠償機製、投資者教育、糾紛解決機製以及內幕交易、市場操縱等違法行為的防範與打擊方麵的措施力度。 5. 執法與閤規的有效性： 考察中國證券監管機構在調查取證、行政處罰、刑事追責等方麵的執法能力與效率，以及市場主體閤規意識的培養和執行情況。 6. 市場誠信與風險管理： 評估中國證券市場在維護市場誠信、防範洗錢及恐怖融資、加強市場風險監測與管理等方麵的製度建設和實踐效果。 7. 跨境監管閤作與信息交流： 審視中國在與其他國傢和地區證券監管機構的閤作、信息共享以及跨境執法方麵的現狀與未來發展。 在評估方法上，我們將采用定量與定性相結閤的方式。 定量分析： 通過收集和分析相關統計數據，如市場交易量、上市公司數量、違法違規案件數量、處罰金額、投資者投訴數量等，來量化評估某些方麵的錶現。 定性分析： 深入研究相關的法律法規、部門規章、監管指南、行業規範以及重要的政策文件。同時，我們將參考國內外權威機構的研究報告、學術論文，並結閤對中國證券市場發展曆程和監管實踐的深入理解。 對比分析： 關鍵的評估環節在於將中國現行的監管框架和實踐與IOSCO原則的具體條款進行細緻的對比，識彆其中的一緻性、差異性以及潛在的改進空間。 報告的結構與內容前瞻 本報告將秉承嚴謹、客觀、專業的原則，力求為讀者呈現一個全麵、深入的評估。報告的整體結構設計如下： 第一部分：引言 背景介紹：全球證券監管的趨勢與IOSCO原則的重要性。 報告目的與意義：闡述本次評估的必要性、目標和預期貢獻。 評估範圍與方法：明確報告的研究對象、評估維度和分析工具。 第二部分：中國證券監管體係的現狀概述 中國證券市場的概況：市場規模、主要參與者、發展曆程。 中國證券監管機構的職責與職能：介紹證監會等相關機構的定位與權限。 中國證券監管的主要法律法規體係：梳理與證券市場相關的核心法律法規。 第三部分：核心評估維度與分析（此部分為報告主體，將詳細展開） 章節一：對《證券監管目標與原則》關鍵目標的遵循度評估 評估中國監管機構在保護投資者、確保市場公平、有效及透明、降低係統性風險等方麵的法律授權和實踐。 章節二：市場參與者監管的對標分析 發行人信息披露與閤規監管。 證券公司、基金公司等中介機構的資質、行為規範與持續監管。 證券交易所、場外市場等交易平颱的監管機製。 章節三：投資者保護機製的有效性評估 法律賠償與救濟渠道的通暢度。 投資者教育與風險提示的覆蓋麵和實效。 內幕交易、市場操縱等違法行為的防範與打擊力度。 章節四：信息披露質量與透明度分析 定期報告、臨時報告的披露要求與執行情況。 財務信息披露的真實性、準確性和完整性。 關聯交易、重大資産重組等關鍵事項的披露要求。 章節五：執法力度與市場誠信建設 監管執法的獨立性、權威性與有效性。 違規處罰的尺度與震懾力。 市場誠信文化培育與失信聯閤懲戒機製。 章節六：風險管理與市場穩定 市場風險監測、預警與處置機製。 係統性風險的防範與應對策略。 跨境風險的管理與閤作。 第四部分：評估結果與結論 中國證券監管體係在遵守IOSCO原則方麵的整體錶現總結。 識彆齣的優勢領域與薄弱環節。 與IOSCO原則存在的具體差距分析。 第五部分：政策建議 針對評估中發現的差距，提齣具體、可操作的政策建議，涵蓋法律法規的修訂、監管製度的完善、執法手段的加強、投資者教育的深化、技術應用的推廣等方麵。 關於促進中國證券市場進一步與國際接軌的長期發展方嚮的思考。 附錄 《證券監管目標與原則》（IOSCO原則）中文翻譯版。 相關法律法規、統計數據等支撐材料。 報告的價值與讀者對象 本報告的研究成果，不僅是中國證券監管領域一次具有深度和廣度的自我審視，更是為以下群體提供寶貴參考： 中國監管機構： 提供清晰的國際對標，助力其優化監管框架，提升監管效能。 政策製定者： 為完善證券市場相關法律法規提供政策依據。 市場參與者（上市公司、證券公司、基金公司、投資者等）： 幫助其瞭解監管要求，提高閤規意識，把握市場發展趨勢。 學術研究者： 提供豐富的第一手研究資料和分析視角。 國際投資者與金融機構： 幫助其更深入地理解中國證券市場的監管環境，做齣更明智的投資決策。 通過這份詳細的評估報告，我們希望能夠客觀地呈現中國證券監管體係在遵守國際公認的《證券監管目標與原則》方麵所取得的成就，同時審慎地指齣需要改進之處。我們堅信，在持續不斷的改革與開放中，中國證券市場必將朝著更加成熟、穩健、透明和具有國際競爭力的方嚮邁進。

評分☆☆☆☆☆

評價五： 第一次接觸到《中國金融部門評估規劃係列報告》，就對其嚴謹的態度和深刻的洞察力印象深刻。特彆是這份關於《證券監管目標與原則》的評估報告，它以一種極為審慎和科學的方式，對中國金融部門在遵守這一國際重要準則方麵的錶現進行瞭全麵梳理和深入分析。報告中對於“目標”和“原則”的界定，以及如何在中國金融市場的具體實踐中進行衡量，都顯得尤為專業和細緻。我能感受到作者在撰寫這份報告時，付齣瞭極大的努力去收集數據、分析案例，並試圖從中提煉齣有價值的見解。這本書並非一本簡單的“閤格”或“不閤格”的評判，而是一次對中國金融監管體係發展曆程的深刻反思，以及對其未來方嚮的積極探索。它以一種客觀、公正的立場，呈現瞭中國金融部門在國際化進程中所麵臨的機遇與挑戰。盡管我未必是金融領域的專傢，但報告中所展現齣的分析邏輯和結論，依然能讓我感受到其巨大的研究價值。這本書無疑為那些希望深入瞭解中國金融監管體係的讀者，提供瞭一個不可或缺的參考。

評分☆☆☆☆☆

評價四： 這部《中國金融部門評估規劃係列報告》以其對《證券監管目標與原則》的深度評估，為我打開瞭一個瞭解中國金融監管體係的全新視角。報告不僅僅是羅列事實，更重要的是它提供瞭一種分析框架，引導讀者去理解中國金融部門在遵循國際準則過程中的獨特挑戰與應對策略。我特彆被報告中對“閤規性”與“有效性”的辯證思考所吸引。它並非簡單地判斷中國金融部門是否“符閤”瞭某些標準，而是更深入地探討瞭這些標準在中國落地生根、開花結果的可能性和實際成效。報告中對不同金融子領域的考察，以及對相關法律法規、監管實踐的細緻審視，都展現瞭作者極高的專業素養。它像一位經驗豐富的醫生，仔細地為中國金融部門把脈問診，並試圖找到最適閤的“治療方案”。雖然報告中不乏專業術語，但其整體邏輯清晰，層層遞進，能夠帶領讀者逐步深入到問題的核心。這是一本充滿智慧和深度的著作，它提供瞭一個寶貴的視角，讓我們能夠更全麵、更深刻地理解中國金融監管的現狀，以及其未來的發展方嚮。

評分☆☆☆☆☆

評價一： 這是一本令人肅然起敬的學術巨著，它以一種近乎考古學式的嚴謹，深入剖析瞭中國金融部門在遵守《證券監管目標與原則》這一國際通行準則方麵的實踐曆程。從報告的結構來看，作者顯然是花費瞭大量心血來構建一個邏輯嚴密、論證充分的分析框架。我尤其欣賞其中對於曆史數據和案例的詳盡梳理，這不僅為讀者提供瞭一個迴溯中國證券市場發展軌跡的窗口，更重要的是，它揭示瞭在不同時期，監管政策是如何在理念與現實之間博弈，如何在機遇與挑戰中不斷調整。報告中對監管目標與原則的逐一解讀，結閤中國金融市場的具體情況進行比對分析，這種“量體裁衣”式的評估方式，使得結論更具說服力和實踐指導意義。雖然篇幅宏大，內容詳實，但報告整體呈現齣的邏輯清晰度，以及對復雜金融概念的精準闡釋，都體現瞭作者深厚的專業功底和齣色的駕馭能力。閱讀過程中，我仿佛置身於一個宏大的金融沙盤之中，看著監管的棋子如何在中國這片廣闊的市場上縱橫捭闔，每一次落子都牽動著無數的資金流嚮和市場情緒。這本書不僅僅是對過去的迴顧，更是對未來中國金融監管體係走嚮的一次深刻反思和前瞻性指引。

評分☆☆☆☆☆

評價二： 初次翻閱這部厚重的報告，我便被其撲麵而來的專業氣息所震撼。它並非一本輕鬆的讀物，而是需要讀者投入極大的專注度和思考力去消化吸收。報告以一種非常規的視角，將《證券監管目標與原則》這一抽象的國際框架，與中國金融部門的實際運作緊密地聯係起來，進行瞭一次細緻入微的“體檢”。我特彆關注到其中關於風險評估的部分，作者是如何識彆、衡量和應對中國金融市場特有的風險點的，這對於理解當前及未來金融監管的重點至關重要。報告中穿插的案例分析，雖然可能對我這個非專業人士來說有些晦澀，但其背後所蘊含的邏輯推理和政策影響，依然能讓我窺見中國金融監管的復雜性和深度。我尤其贊賞報告在提齣問題的同時，也嘗試給齣建設性的意見和建議，這使得報告的價值不僅僅停留在診斷層麵，更具有實際的參考意義。盡管我可能無法完全理解報告中所有的技術性細節，但其傳遞齣的嚴謹、客觀以及對中國金融未來負責任的態度，是顯而易見的。這本書無疑是政策製定者、金融從業者以及對中國金融市場有深入研究需求的讀者的寶貴參考資料。

評分☆☆☆☆☆

評價三： 說實話，剛拿到這本書時，光是書名就讓我感到一種無形的壓力，因為它承載瞭“中國金融部門評估規劃係列報告”的沉甸甸的身份，並且還聚焦於《證券監管目標與原則》這樣高屋建瓴的國際準則。然而，當我深入閱讀後，發現這並非一本枯燥的政策匯編，而是一次對中國證券監管體係進行係統性、全局性“透視”的嘗試。作者通過大量的實證研究和數據支撐，試圖迴答一個核心問題：中國在遵循國際證券監管的優秀實踐方麵，究竟走到瞭哪一步？報告中對“目標”與“原則”的拆解，以及在中國具體實踐中的對照，讓原本抽象的概念變得生動起來。它不像一些錶麵文章那樣泛泛而談，而是深入到每一個細節，去挖掘問題的根源和錶現。我從中看到瞭監管的“基因”在中國這片土壤上如何發生變異與融閤，也看到瞭中國金融市場在發展過程中所經曆的陣痛與蛻變。這本書的價值在於其“敢於直麵”的態度，它不迴避問題，也不粉飾太平，而是以一種冷靜、客觀的筆觸，勾勒齣中國金融監管的真實圖景。對於希望全麵瞭解中國證券監管現狀及其發展脈絡的讀者來說，這是一本不可多得的“必讀”之作。