中国金融部门评估规划系列报告：关于中国遵守《证券监管目标与原则》详细评估报告 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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国际货币基金组织，世界银行，中国证券监督管 著

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出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504965172

商品编码：29692375311

包装：平装

出版时间：2012-08-01

基本信息

书名:中国金融部门评估规划系列报告：关于中国遵守《证券监管目标与原则》详细评估报告

：30.00元

售价：20.4元,便宜9.6元,折扣68

作者:国际货币基金组织,世界银行,中国证券监督管

出版社：中国金融出版社

出版日期：2012-08-01

ISBN：9787504965172

字数：

页码：175

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

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内容提要

《中国金融部门评估规划系列报告：关于中国遵守<证券监管目标与原则>详细评估报告》是国际证监会组织（iosco）2010年评估的初步评估意见，是中国金融部门评估规划（FSAP）的一部分。此次评估由国际货币基金组织和世界银行FSAP项目技术顾问格瑞戈·谭泽尔先生负责。本评估根据中国证券监督管理委员会的自评估报告、证监会和中国其他机构网站的公开信息以及相关的中国法律法规编写完成。谭泽尔先生与证监会的多名工作人员、其他部门的官员、中国自律组织的代表和业界人士举行了会谈。会谈于2010年5月举行，历时两周。本次评估使用IOSCO的四级评估法（即完全实施、大致实施、部分实施和未实施）逐条考察了2010年中国实施IOSCO《原则》的情况。在编写本详细评估报告的过程中，谭泽尔先生以IOSCO《评估方法》为指导，对每项原则的各个主题进行评估，《评估方法》中列出了旨在确保一致性的关键问题以及评估实施情况的标准。评估活动得以及时完成，与证监会众多工作人员的积极配合密不可分。证监会工作人员为此投入了大量时间，详细回答了相关问题，并协助约见了业界人士。我们约见的自律组织、交易所以及其他机构的人员也非常配合，同样投入了大量时间为我们答疑解惑。

目录

缩略词表
I．摘要、主要结论及建议
A．引言
B．评估使用的信息和方法
C．制度和市场结构概述
D．有效证券监管的前提条件
E．主要结论
F．行动建议和当局回应
行动建议
当局回应
Ⅱ．详细评估
表
1．IOSCO原则实施情况详细评估概要
2．关于促进IOSC0原则实施的行动建议

作者介绍

文摘

序言

中国金融部门评估规划系列报告：关于中国遵守《证券监管目标与原则》详细评估报告 本报告为“中国金融部门评估规划系列报告”的专题性研究成果，聚焦于中国证券监管体系与国际公认的《证券监管目标与原则》（Objectives and Principles of Securities Regulation，简称IOSCO原则）的接轨程度。本次评估旨在通过系统性的分析和深入的调研，全面审视中国证券监管机构在法律法规、市场运作、投资者保护、信息披露、执法力度、市场诚信以及风险管理等关键领域，与IOSCO原则的契合度，并识别可能存在的差距与改进空间。 报告的根本目标在于，为中国证券市场的发展提供一个符合国际最佳实践的评估框架，促进监管的现代化与国际化，进而提升中国证券市场的透明度、效率和稳定性。通过本次评估，我们期望为相关政策制定者、监管机构、市场参与者以及国内外投资者提供一份具有高度参考价值的分析报告，助力中国证券市场在更高起点上实现可持续发展。 引言 在全球化日益深入的今天，证券市场的健康发展对一个国家的经济增长和社会稳定至关重要。国际金融组织和监管机构为促进全球证券市场的规范与协同，纷纷制定了一系列指导原则。《证券监管目标与原则》（IOSCO原则）作为国际证监会组织（IOSCO）提出的核心性文件，已成为衡量各国证券监管体系是否符合国际标准的重要标杆。中国作为全球第二大经济体，其证券市场的发展对全球金融格局产生着深远影响。因此，系统评估中国证券监管体系在遵守IOSCO原则方面的表现，不仅对中国自身金融市场的改革与发展具有重要意义，也为国际社会了解中国证券市场提供了重要视角。 本报告正是在此背景下应运而生。我们不仅仅是简单地列举中国在证券监管方面的各项措施，而是力求通过一种结构化、体系化的方法，将中国的实际情况与IOSCO原则的每一个具体要求进行细致的比对。报告的核心在于“详细评估”，这意味着我们将深入到具体的法律条文、监管实践、市场规则以及执法案例中，去考察中国证券监管在各个维度上是否达到了IOSCO原则所倡导的标准。 评估的必要性与重要性 1. 提升市场效率与吸引力： 遵循国际普遍接受的监管原则，能够显著提高中国证券市场的透明度、公平性和效率。一个与国际接轨的监管环境，更容易吸引国际投资者，增加市场流动性，降低融资成本，从而为中国企业提供更广阔的发展平台。 2. 增强投资者信心： IOSCO原则的核心在于保护投资者。通过对投资者权益的充分保障，能够有效提升境内外投资者的信心，引导长期价值投资，抑制短期投机行为，营造健康有序的市场生态。 3. 防范与化解金融风险： 完善的证券监管体系是防范系统性金融风险的坚实屏障。对标IOSCO原则，有助于中国证券监管机构在风险识别、预警、处置等方面不断完善，有效应对市场波动和潜在的金融风险。 4. 促进监管协同与国际合作： 国际金融市场的相互依存性日益增强。中国证券监管体系的国际化，有助于中国与其他国家和地区的监管机构建立更紧密的联系，促进信息共享和监管合作，共同应对跨境金融风险。 5. 推动金融改革与创新： 对标国际最佳实践，可以为中国证券市场的改革和创新提供重要的参考方向。在坚持自身国情的同时，借鉴IOSCO原则的精髓，能够促进中国证券监管在理念、制度和工具上的不断进步。 评估的范围与方法 本报告的评估范围将紧密围绕IOSCO提出的《证券监管目标与原则》的各个组成部分展开。具体而言，我们将重点关注以下几个核心维度： 1. 证券监管目标与原则的遵循度： 深入分析中国证券监管机构的法律授权、治理结构以及其在保护投资者、确保市场公平、有效及透明以及降低系统性风险方面的职责履行情况。 2. 市场参与者的监管： 评估对发行人、中介机构（如证券公司、基金管理公司、会计师事务所、律师事务所等）以及交易场所（证券交易所、场外交易市场等）的监管框架是否符合IOSCO原则的要求，包括准入、行为规范、持续监管及退出机制。 3. 信息披露的充分性与可靠性： 审查中国在上市公司及其他发行人信息披露方面的法律法规、监管要求以及实际执行情况，包括披露的内容、形式、时效性、准确性及真实性。 4. 投资者保护的有效性： 评估中国证券市场在法律赔偿机制、投资者教育、纠纷解决机制以及内幕交易、市场操纵等违法行为的防范与打击方面的措施力度。 5. 执法与合规的有效性： 考察中国证券监管机构在调查取证、行政处罚、刑事追责等方面的执法能力与效率，以及市场主体合规意识的培养和执行情况。 6. 市场诚信与风险管理： 评估中国证券市场在维护市场诚信、防范洗钱及恐怖融资、加强市场风险监测与管理等方面的制度建设和实践效果。 7. 跨境监管合作与信息交流： 审视中国在与其他国家和地区证券监管机构的合作、信息共享以及跨境执法方面的现状与未来发展。 在评估方法上，我们将采用定量与定性相结合的方式。 定量分析： 通过收集和分析相关统计数据，如市场交易量、上市公司数量、违法违规案件数量、处罚金额、投资者投诉数量等，来量化评估某些方面的表现。 定性分析： 深入研究相关的法律法规、部门规章、监管指南、行业规范以及重要的政策文件。同时，我们将参考国内外权威机构的研究报告、学术论文，并结合对中国证券市场发展历程和监管实践的深入理解。 对比分析： 关键的评估环节在于将中国现行的监管框架和实践与IOSCO原则的具体条款进行细致的对比，识别其中的一致性、差异性以及潜在的改进空间。 报告的结构与内容前瞻 本报告将秉承严谨、客观、专业的原则，力求为读者呈现一个全面、深入的评估。报告的整体结构设计如下： 第一部分：引言 背景介绍：全球证券监管的趋势与IOSCO原则的重要性。 报告目的与意义：阐述本次评估的必要性、目标和预期贡献。 评估范围与方法：明确报告的研究对象、评估维度和分析工具。 第二部分：中国证券监管体系的现状概述 中国证券市场的概况：市场规模、主要参与者、发展历程。 中国证券监管机构的职责与职能：介绍证监会等相关机构的定位与权限。 中国证券监管的主要法律法规体系：梳理与证券市场相关的核心法律法规。 第三部分：核心评估维度与分析（此部分为报告主体，将详细展开） 章节一：对《证券监管目标与原则》关键目标的遵循度评估 评估中国监管机构在保护投资者、确保市场公平、有效及透明、降低系统性风险等方面的法律授权和实践。 章节二：市场参与者监管的对标分析 发行人信息披露与合规监管。 证券公司、基金公司等中介机构的资质、行为规范与持续监管。 证券交易所、场外市场等交易平台的监管机制。 章节三：投资者保护机制的有效性评估 法律赔偿与救济渠道的通畅度。 投资者教育与风险提示的覆盖面和实效。 内幕交易、市场操纵等违法行为的防范与打击力度。 章节四：信息披露质量与透明度分析 定期报告、临时报告的披露要求与执行情况。 财务信息披露的真实性、准确性和完整性。 关联交易、重大资产重组等关键事项的披露要求。 章节五：执法力度与市场诚信建设 监管执法的独立性、权威性与有效性。 违规处罚的尺度与震慑力。 市场诚信文化培育与失信联合惩戒机制。 章节六：风险管理与市场稳定 市场风险监测、预警与处置机制。 系统性风险的防范与应对策略。 跨境风险的管理与合作。 第四部分：评估结果与结论 中国证券监管体系在遵守IOSCO原则方面的整体表现总结。 识别出的优势领域与薄弱环节。 与IOSCO原则存在的具体差距分析。 第五部分：政策建议 针对评估中发现的差距，提出具体、可操作的政策建议，涵盖法律法规的修订、监管制度的完善、执法手段的加强、投资者教育的深化、技术应用的推广等方面。 关于促进中国证券市场进一步与国际接轨的长期发展方向的思考。 附录 《证券监管目标与原则》（IOSCO原则）中文翻译版。 相关法律法规、统计数据等支撑材料。 报告的价值与读者对象 本报告的研究成果，不仅是中国证券监管领域一次具有深度和广度的自我审视，更是为以下群体提供宝贵参考： 中国监管机构： 提供清晰的国际对标，助力其优化监管框架，提升监管效能。 政策制定者： 为完善证券市场相关法律法规提供政策依据。 市场参与者（上市公司、证券公司、基金公司、投资者等）： 帮助其了解监管要求，提高合规意识，把握市场发展趋势。 学术研究者： 提供丰富的第一手研究资料和分析视角。 国际投资者与金融机构： 帮助其更深入地理解中国证券市场的监管环境，做出更明智的投资决策。 通过这份详细的评估报告，我们希望能够客观地呈现中国证券监管体系在遵守国际公认的《证券监管目标与原则》方面所取得的成就，同时审慎地指出需要改进之处。我们坚信，在持续不断的改革与开放中，中国证券市场必将朝着更加成熟、稳健、透明和具有国际竞争力的方向迈进。

评分☆☆☆☆☆

评价五： 第一次接触到《中国金融部门评估规划系列报告》，就对其严谨的态度和深刻的洞察力印象深刻。特别是这份关于《证券监管目标与原则》的评估报告，它以一种极为审慎和科学的方式，对中国金融部门在遵守这一国际重要准则方面的表现进行了全面梳理和深入分析。报告中对于“目标”和“原则”的界定，以及如何在中国金融市场的具体实践中进行衡量，都显得尤为专业和细致。我能感受到作者在撰写这份报告时，付出了极大的努力去收集数据、分析案例，并试图从中提炼出有价值的见解。这本书并非一本简单的“合格”或“不合格”的评判，而是一次对中国金融监管体系发展历程的深刻反思，以及对其未来方向的积极探索。它以一种客观、公正的立场，呈现了中国金融部门在国际化进程中所面临的机遇与挑战。尽管我未必是金融领域的专家，但报告中所展现出的分析逻辑和结论，依然能让我感受到其巨大的研究价值。这本书无疑为那些希望深入了解中国金融监管体系的读者，提供了一个不可或缺的参考。

评分☆☆☆☆☆

评价四： 这部《中国金融部门评估规划系列报告》以其对《证券监管目标与原则》的深度评估，为我打开了一个了解中国金融监管体系的全新视角。报告不仅仅是罗列事实，更重要的是它提供了一种分析框架，引导读者去理解中国金融部门在遵循国际准则过程中的独特挑战与应对策略。我特别被报告中对“合规性”与“有效性”的辩证思考所吸引。它并非简单地判断中国金融部门是否“符合”了某些标准，而是更深入地探讨了这些标准在中国落地生根、开花结果的可能性和实际成效。报告中对不同金融子领域的考察，以及对相关法律法规、监管实践的细致审视，都展现了作者极高的专业素养。它像一位经验丰富的医生，仔细地为中国金融部门把脉问诊，并试图找到最适合的“治疗方案”。虽然报告中不乏专业术语，但其整体逻辑清晰，层层递进，能够带领读者逐步深入到问题的核心。这是一本充满智慧和深度的著作，它提供了一个宝贵的视角，让我们能够更全面、更深刻地理解中国金融监管的现状，以及其未来的发展方向。

评分☆☆☆☆☆

评价二： 初次翻阅这部厚重的报告，我便被其扑面而来的专业气息所震撼。它并非一本轻松的读物，而是需要读者投入极大的专注度和思考力去消化吸收。报告以一种非常规的视角，将《证券监管目标与原则》这一抽象的国际框架，与中国金融部门的实际运作紧密地联系起来，进行了一次细致入微的“体检”。我特别关注到其中关于风险评估的部分，作者是如何识别、衡量和应对中国金融市场特有的风险点的，这对于理解当前及未来金融监管的重点至关重要。报告中穿插的案例分析，虽然可能对我这个非专业人士来说有些晦涩，但其背后所蕴含的逻辑推理和政策影响，依然能让我窥见中国金融监管的复杂性和深度。我尤其赞赏报告在提出问题的同时，也尝试给出建设性的意见和建议，这使得报告的价值不仅仅停留在诊断层面，更具有实际的参考意义。尽管我可能无法完全理解报告中所有的技术性细节，但其传递出的严谨、客观以及对中国金融未来负责任的态度，是显而易见的。这本书无疑是政策制定者、金融从业者以及对中国金融市场有深入研究需求的读者的宝贵参考资料。

评分☆☆☆☆☆

评价三： 说实话，刚拿到这本书时，光是书名就让我感到一种无形的压力，因为它承载了“中国金融部门评估规划系列报告”的沉甸甸的身份，并且还聚焦于《证券监管目标与原则》这样高屋建瓴的国际准则。然而，当我深入阅读后，发现这并非一本枯燥的政策汇编，而是一次对中国证券监管体系进行系统性、全局性“透视”的尝试。作者通过大量的实证研究和数据支撑，试图回答一个核心问题：中国在遵循国际证券监管的优秀实践方面，究竟走到了哪一步？报告中对“目标”与“原则”的拆解，以及在中国具体实践中的对照，让原本抽象的概念变得生动起来。它不像一些表面文章那样泛泛而谈，而是深入到每一个细节，去挖掘问题的根源和表现。我从中看到了监管的“基因”在中国这片土壤上如何发生变异与融合，也看到了中国金融市场在发展过程中所经历的阵痛与蜕变。这本书的价值在于其“敢于直面”的态度，它不回避问题，也不粉饰太平，而是以一种冷静、客观的笔触，勾勒出中国金融监管的真实图景。对于希望全面了解中国证券监管现状及其发展脉络的读者来说，这是一本不可多得的“必读”之作。

评分☆☆☆☆☆

评价一： 这是一本令人肃然起敬的学术巨著，它以一种近乎考古学式的严谨，深入剖析了中国金融部门在遵守《证券监管目标与原则》这一国际通行准则方面的实践历程。从报告的结构来看，作者显然是花费了大量心血来构建一个逻辑严密、论证充分的分析框架。我尤其欣赏其中对于历史数据和案例的详尽梳理，这不仅为读者提供了一个回溯中国证券市场发展轨迹的窗口，更重要的是，它揭示了在不同时期，监管政策是如何在理念与现实之间博弈，如何在机遇与挑战中不断调整。报告中对监管目标与原则的逐一解读，结合中国金融市场的具体情况进行比对分析，这种“量体裁衣”式的评估方式，使得结论更具说服力和实践指导意义。虽然篇幅宏大，内容详实，但报告整体呈现出的逻辑清晰度，以及对复杂金融概念的精准阐释，都体现了作者深厚的专业功底和出色的驾驭能力。阅读过程中，我仿佛置身于一个宏大的金融沙盘之中，看着监管的棋子如何在中国这片广阔的市场上纵横捭阖，每一次落子都牵动着无数的资金流向和市场情绪。这本书不仅仅是对过去的回顾，更是对未来中国金融监管体系走向的一次深刻反思和前瞻性指引。